商业银行合规管理与案件实战提升

主讲老师：彭志升 课程时长：2 天

第一讲：政策梳理及解读一、2019年人民银行、银监会强监管罚单分析1. 罚单数量与区域分析2. 罚单金额与机构分析3. 行政处罚要点分析4. 行政处罚归因分析5. 《关于预防银行业保险业从业人..

商业银行合规风险管理、案防管理与员工行为管理

主讲老师：贾宏波 课程时长：2 天

第1章：商业银行合规风险管理要点：1.近期重点监管领域及其动态央行与银保监会重点会议要点近期国家其他重要会议要点近期监管机构工作主线..

银行合规与反洗钱管理提升

主讲老师：林承铎 课程时长：2 天

第一部分 当前的银行合规与反洗钱趋势一、《商业银行合规风险管理指引》主要内容分析二、近期国内反洗钱监管趋势分析第二部分 反洗钱管理能力提升与相关风险案例分享一、反洗钱风险识别与防范(一)典型可疑交..

商业银行合规风险管理

主讲老师：卜范涛 课程时长：2 天

一、商业银行合规风险的现状及基本内容1.我国商业银行合规风险管理的现状1)合规意识淡薄2)合规制度缺陷3)制度执行不力4)重任务轻风险2．我国商业银行合规风险的成因分析1)信息不对称2..

银行合规管理与反洗钱趋势分析

主讲老师：林承铎 课程时长：1 天

上午第一部分 新常态下的银行合规风险管理趋势一、新经济情势下的合规管理经验借鉴(一)一些国际性大银行合规管理的领先做法 (二)一些国家和地区及国际组织强化合规监管的趋势(三)银监会《商业银行合..

2018村镇银行合规与风险管理

主讲老师：林承铎 课程时长：2 天

一、银监会文件解析1、《商业银行股权管理暂行办法》重点解析2、《中国银监会关于印发村镇银行监管指引的通知》具体分析二、商业银行公司治理—《商业银行股权管理暂行办法》1、股东责任2、商业..

商业银行合规管理与警示教育

主讲老师：孙志强 课程时长：1 天

第一章 职务犯罪基本法律知识1.1职务犯罪的概念1.2常见的职务犯罪概念及立案标准贪污罪、挪用公款罪、受贿罪、行贿罪、巨额财产来源不明罪、私分国有资产罪等（上述罪名均案例解析）案例：“金融..

商业银行合规风险管理课程大纲

主讲老师：胡乐群 课程时长：2 天

一、商业银行合规风险管理的基本理念1.合规风险与合规风险管理2.商业银行经营管理合规的内容与范围3.银监会《商业银行合规风险管理指引》主要内容和基本要求4.商业银行合规风险管理的层次与逻辑5.商业..

商业银行合规风险管理

主讲老师：卜范涛 课程时长：2 天

一、商业银行合规风险的现状及基本内容1.我国商业银行合规风险管理的现状1) 合规意识淡薄2) 合规制度缺陷3) 制度执行不力4) 重任务轻风险2．我国商业银行合规风险的成因分析1) 信息不..

《商业银行合规案防》课程大纲

主讲老师：林承铎 课程时长：1 天

一、银行工作人员合规案防与风险管理概述1、什么是银行工作人员合规案防与风险管理（1）金融风险与非金融风险的区别（2）法律风险与信用风险、操作风险和市场风险的关系（3）金融机构合规风险的种类2、银行..

银行合规管理与反洗钱趋势分析

主讲老师：林承铎 课程时长：1 天

上午第一部分 新常态下的银行合规风险管理趋势一、新经济情势下的合规管理经验借鉴(一)一些国际性大银行合规管理的领先做法 (二)一些国家和地区及国际组织强化合规监管的趋势(三)银监会《商业银行合..

银行合规与反洗钱管理提升

主讲老师：林承铎 课程时长：1 天

第一部分 当前的银行合规与反洗钱趋势一、《商业银行合规风险管理指引》主要内容分析二、近期国内反洗钱监管趋势分析第二部分 反洗钱管理能力提升与相关风险案例分享一、反洗钱风险识别与防范(一)典型可疑交..

红线预警——商业银行合规管理全案解析

主讲老师：张小平 课程时长：2 天

第一讲：银行的公司治理环节的违规红线——目前监管部门的监管重点方式：进行公司治理的概念、核心、目标、包括的内容讲解及35件法规设计监管红线介绍红线一：银行公司的治理架构与内外部监督体系..

银行合规风险管理警示与防范

主讲老师：王可妮 课程时长：2 天

第一讲：风险全局层面——金融体系主要风险解析一、风险管理的价值1. 风险管理的价值案例：从明星到魔鬼：瑞银因一人巨亏23亿美元案例：海南发展银行风险管理案例案例：成也萧何，..

商业银行合规风险管理、案防管理与员工行为管理

主讲老师：贾宏波 课程时长：2 天

商业银行合规风险管理1.近期中国经济与金融市场运行要点与合规管理的内外部环境2.近期重点监管领域及其动态央行与银保监会重点会议要点近期监管机构工作主线，..

商业银行合规风险管理

主讲老师：贾宏波 课程时长：2 天

商业银行合规风险管理1.近期中国经济与金融市场运行要点与合规管理的内外部环境2.近期重点监管领域及其动态央行与银保监会重点会议要点近期监管机构工作主线，..

银行合规管理的法律风险策略

主讲老师：李令秀 课程时长：3 天

第一讲、 银行合规管理的现状分析一、 商业银行合规管理的监管机构二、 银行合规风险管理的高压态势三、 银行合规风险管理的处罚措施四、 银行如何应对1、合规风险大案不断2、合规管理：金..

商业银行合规管理及风险控制专题讲座提纲

主讲老师：郑志东 课程时长：1 天

第一讲：合规与合规管理一、合规概述1、合规相关概念及法律、法规2、合规的源起与现状3、合规风险与法律风险、操作风险的联系与区别；二、合规管理概述1、合规管理概念与特征2、合规管理在国内现状..

合规经营 银行从业人员职业操守

主讲老师：郑孜平 课程时长：2 天

一．什么是职业操守？二．银行员工应具备什么样的基本素质？1.共七个方面的分析和解释2.银行员工还需要明了：良好的心态和怀有感激之心三．恪 守 职 业 操 守 珍 惜 职 业 生 涯1.职业操守的几..

反洗钱合规管理与案件防范

主讲老师：汤红 课程时长：1 天

第一讲：了解反洗钱——提高反洗钱的合规意识一、解读反洗钱最新监管要求二、金融机构面临的反洗钱形势三、反洗钱的目标1. 打击上游犯罪2. 打击和预防洗钱活动3. 打击恐怖..

强监管时代商业银行案件防范与合规管理

主讲老师：汤红 课程时长：1 天

第一讲：合规就是生产力一、为什么银行要以合规为本二、合规的内涵——树立违规就是风险、安全就是效益、守法就是信誉的合规经营理念1. 不能违规2. 不感违规3. 不愿违规三..

强监管时代商业银行案件防范与合规管理

主讲老师：汤红 课程时长：1 天

第一讲：合规就是生产力一、为什么银行要以合规为本二、合规的内涵——树立违规就是风险、安全就是效益、守法就是信誉的合规经营理念1. 不能违规2. 不感违规3. 不愿违规三..

商业银行合规管理与案件实战提升

主讲老师：彭志升 课程时长：2 天

第一讲：政策梳理及解读一、2019年人民银行、银监会强监管罚单分析1. 罚单数量与区域分析2. 罚单金额与机构分析3. 行政处罚要点分析4. 行政处罚归因分析5. 《关于预防银行业保险业从业人..

“强监管”下商业银行风险意识与主动合规管理

主讲老师：蔡冰 课程时长：2 天

第一讲：监管风暴下的商业银行合规管理要求1. 中国银监会发布的20条新规，操作风险强打补丁的深刻含义2. 郭树清监管风暴及穿透监管思路3. 中国银保监会重要讲话精神对银行业的影响4. 中国银保监会开出..

商业银行员工行为管理与合规文化建设

主讲老师：蔡冰 课程时长：2 天

第一讲：剑指金融，银行人路在何方？1. 中国银监会发布的20条新规，操作风险强打补丁2. 郭树清监管风暴及穿透监管思路3. 2020人民银行监管上主抓的重点业务4. 回顾与前行—&mdas..