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商业银行合规风险管理、案防管理与员工行为管理

商业银行合规风险管理、案防管理与员工行为管理

课程编号：25267

课程价格：￥0/天

课程时长：2 天

课程人气：830

行业类别：行业通用     

专业类别：管理技能 

授课讲师：贾宏波

  • 课程说明
  • 讲师介绍
  • 选择同类课
【培训对象】


【培训收益】


第1章：商业银行合规风险管理

要点：
1.近期重点监管领域及其动态
央行与银保监会重点会议要点
近期国家其他重要会议要点
近期监管机构工作主线，监管主线演进及监管政策框架
近期我国全方位金融监管要点与思路解读与分享
监管机构防范和化解系统性金融风险的一系列举措
近期中国经济与金融市场运行要点与合规管理的内外部环境
商业银行经营的主要挑战
展望：未来的商业银行
其他分享
2.监管机构罚单分析
2017-2020年银保监会罚单情况
分地区与分机构罚单情况
主要处罚事由汇总分析
对个人的处罚情况
金融机构常见的被处罚事由
3.近期商业银行主要监管政策的变化与更新情况
4.近期国内银行各类传统业务合规案例简要分析
某银行房地产贷款处罚案例
某银行违规担保案例
某银行空壳授信案例
某银行不良贷款案例
某银行质押物虚假案例
某银行供应链金融案例
某银行同业部门案例
某银行票据业务案例
其他案例
5.近期合规处罚的“新”方向
理解反洗钱，反恐融资与制裁
近年我国反洗钱与反恐融资处罚总结：2017，2018，2019，2020
反洗钱与反恐融资的难点
反洗钱与反恐融资的监管趋势
金融机构被制裁处罚相关案例
反洗钱处罚的新动态与反洗钱工作的难点
反洗钱相关案例：
国内商业银行被处罚案例
国内大型银行被国外“处罚”案例
国外商业银行被处罚案例
关于金融制裁
美国金融制裁国外金融机构的一般“依据”
什么是“长臂管辖”
什么情况下会导致我国金融机构被“长臂管辖”
国内中小型银行被制裁案例及其思考
“传票”事件
6.我国金融机构合规管理的现状与问题
7.合规管理与全面风险管理
8.合规管理与公司治理：
公司治理与合规管理
巴塞尔委员会指引
解读《银行保险机构公司治理监管评估办法》
解读《健全银行业保险业公司治理三年行动方案（2020-2022 年）》
解读《关于建立完善银行保险机构绩效薪酬追索扣回机制的指导意见》
解读《关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》
解读《银行保险机构公司治理准则》
解读银保监会：构建中国特色银行保险业公司治理机制
9.合规管理的进一步理解
合规管理从高管做起：如何理解及其内涵
理解合规创造价值：国内与国外的方法，思路，实践与数据
某问题银行高管案例1
某问题银行高管案例2
近期其他一些被处罚的高官
10.合规风险文化建设及其重要性
分享：如何理解合规文化的作用-来自海外大型银行的实践
11.合规风险的系统管理要素，规章制度建设与内部职责划分
12.合规风险管理与内部控制
13.合规风险与操作风险的异同
14.合规风险与法律风险
案例：某银行信贷业务团队相关法律处罚与争议案
案例：某银行理财业务相关法律处罚与争议案
案例：某银行行长私刻公章案
案例：某银行行长违规担保案
案例：某银行过桥贷款案
案例：某银行行长非法出具金融票证案
其他案例
15.合规风险考核与问责，内部评价与合规报告
16.大型银行的合规管理实践分享：日常管理架构与系统设置
17.其他要点与实践经验与分享
18.总结：如何做好合规管理

第2章：商业银行案防管理与员工行为管理

要点：
1.案防：如何防止以及建议
2.解读《中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）的通知》
3.解读《中国银保监会行政处罚办法》
4.解读《银行保险机构公司治理监管评估办法（试行）》
5.解读《银行业金融机构从业人员行为管理指引》
6.解读《银行业从业人员职业操守和行为准则》
7.解读《关于预防银行业保险业从业人员犯罪的指导意见》
8.解读《商业银行防范外部欺诈工作指引》
9.解读《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法）》
10.案例分享:
某银行IT部门内部病毒植入案
某银行理财业务飞单及法院判决案
某银行员工挪用公款案
某银行离职员工以银行名义非法集资案
某银行员工现金空存案
某银行员工信用卡“提现”案
其他案例
11.什么是案防以及案件的分类
12.理解操作风险和案件的关系
13.商业银行案件高发领域和重点关注方向
14.导致案件发生的思想因素
15.案防体系建设与长效机制
基本做法与要点
案件综合治理与防范的主要措施
16.员工行为管理
什么是行为风险以及对行为风险的进一步思考
行为风险与案件
行为风险与其他风险的相关性
员工行为管理与消费者权益保护
为什要重视消费者与客户投诉：不仅仅是服务问题
合规文化与职业道德
风险文化与合规文化的构建与培育
职业道德与员工行为：日常工作要点
如何提升职业道德和合规文化
思考：为什么会发生员工行为风险事件以及如何改进
17.员工行为相关案例：
某银行同业部门票据案例
某银行员工非法集资案例及处罚
某银行员工非法赌博案例及处罚
某银行员工为完成业绩指标违法案
某银行员工骗贷案
某银行员工私刻公章案
某银行员工伪造存单案
国外案例：某大型银行员工因考核压力而集体违法案
其他案例
18.监管机构规定的“九种人”
19.员工行为管理的实践分享：
分享：国内银行普遍采取的员工行为管理方法
人才培养
个人交易账户管理与投资管理
日常行为管理的主要方法
分享：外国大型银行采取的员工行为管理实践
人才培养
个人交易账户管理与投资管理
日常行为管理的主要方法
进一步理解：三不为
管理者：树立清廉的金融文化的监管要求与指引
20.理解内部控制和内部审计
内部控制的要点和抓手
内部控制与案件预防
合规管理从高管做起
案例：
某银行信贷部门内部控制失效的“窝案”及其反思
某银行领导主导的内部控制失效案件及其反思
某信用社由于改制而引发的案例及其反思
其他案例
商业银行内部控制建设的相关监管要求
内部控制与内部审计在合规和案防中的重要作用
分享：当前国内金融机构强化合规管理和内部控制的一些方法
分享：外国大型银行的内部控制和内部审计实践
21.内部人员犯罪及其预防
常见的金融从业人员职务犯罪类型
预防：流程方面与各级领导方面
思想防线：四个意识，四个自信，两个维护，八项规定
22.重新理解三道防线
23.什么是五道防线
24.进一步的思考和启示：
如何防范日常业务中的风险：给员工的建议
员工自己需要思考的问题
如何预防员工职务犯罪
25.员工行为画像与员工行为排查
什么是员工行为画像
行为画像并不一定是可靠的
员工行为排查的一般内容
员工行为管理，员工满意度与行为风险
美国大型银行对员工日常行为的常规要求与标准：工作经验分享
26.其他要点与实践经验与分享
内部控制体系建设历程
操作风险控制与自我评估
对管理者行为约束的一般做法：工作经验分享
如何有效控制员工行为：制度建设与及时的合规惩戒
如何有效控制员工行为：技术系统
员工个人交易账户管理
员工培训与成长 

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