内部控制与风险管理

【培训对象】
负责内部控制和内部审计部门的经理、主管和其他管理人员 ； 财务总监及公司高级管理人员 ； 财务与其他职能部门的经理和管理人员

【培训收益】
掌握先进的内部控制、风险管理、内部审计及职业舞弊等理论 ； 掌握快速诊断企业内部控制缺陷的方法，评价内部控制的效果并进行改进 ； ； ； 提升管理层对内部控制自我评估的能力，建立有效的内部控制环境 ； 明确如何结合企业自身特点、建立适合企业自身情况的内部控制系统 ； 通过企业运作中的典型实例帮助学员明确主要业务活动中的控制要点、控制标准和控制方法

内部控制与风险管理 课程背景： 如何确保企业经营的效率和效果？ 如何确保企业财务报告的可靠性？ 如何保证企业始终遵守法律法规？ 如何保证企业资产的安全？ 为了实现内部控制的目标，企业必须建立有效的内部控制体系。但什么是有效的内部控制体系，如何评价和改进企业的内部控制，这已成为企业可持续发展的关键。特别是《萨班斯-奥克斯利法案》（“萨奥法案”）的颁布，标志着世界上最发达的资本市场的监管者已经将内部控制体系的建立、维护和评价看作是经营者的重要责任；并且，企业财务报告的核心不仅仅是单纯的财务信息，而且必须对企业的内部控制进行披露。 培训收益：  掌握先进的内部控制、风险管理、内部审计及职业舞弊等理论  掌握快速诊断企业内部控制缺陷的方法，评价内部控制的效果并进行改进  提升管理层对内部控制自我评估的能力，建立有效的内部控制环境  明确如何结合企业自身特点、建立适合企业自身情况的内部控制系统  通过企业运作中的典型实例帮助学员明确主要业务活动中的控制要点、控制标准和控制方法 培训对象：  负责内部控制和内部审计部门的经理、主管和其他管理人员  财务总监及公司高级管理人员  财务与其他职能部门的经理和管理人员 课程大纲： 第一部分 引言：缺乏内部控制的企业常见原因分析 • 对内部控制相关理论的全面介绍 • 什么是COSO？COSO的内部控制整合框架包括哪些内容？ • 企业发展的基石——内部控制的核心观念 • 内部控制的局限性-成本效益原则及其它 第二部分 控制环境在企业的表现 • 何为控制环境——内部控制的基础 • 如何建立良好的控制环境 第三部分 内部控制的实质-风险管理的模式 • 目标确认 • 风险识别 • 风险管理-使企业获得竞争优势的法宝 • 风险应对 • 危机管理的金科玉律 第四部分 内部控制活动如何管理风险 • 常见的内部控制活动有哪些 • 如何做到职责分离？ • IT总体控制 • 预防性控制和检查性控制 第五部分 内部审计简介 • 内部审计-什么是内审？ • 内部审计在组织架构中的位置？ • 内部审计与内部控制的关系 第六部分 职业舞弊 • 什么样的人才会舞弊 • 职业舞弊理论-Your money is GONE • 职业舞弊对企业造成的危害是什么？ • 如何看待职业舞弊与内部控制？ 第七部分 内控的建立和执行：内控体系建立和执行的五个阶段 • 如何确定和分解目标 • 如何识别风险 • 如何建立控制政策：二维表、流程图、文字描述 • 如何有效执行内控 • 如何监督内控的执行状况：执行过程中的监督和独立的评估 第八部分 萨奥法案及公司治理 • 何为萨奥法案？ • 萨奥法案的内容框架 • 审计人员的独立性应如何理解？ • S302及S404 讲师介绍： 方 岚 老师 英国特许公认会计师协会会员，中国会计师协会会员，中国多家财经大学客座教授。多年的跨国公司及全球500强公司的财务管理经验培养了优秀的现代企业管理思想和能力。 近20年制造业企业、会计师事务所和大型跨国公司工作实践：包括全球500强公司英博集团任财务总监. ；海外先进的成本管理经验等等。熟悉国际会计准则和中国会计准则；熟悉中国税法体系与实践，擅长企业税务筹划，曾多次进行创新性税务筹划项目，多次成功为企业降低巨额税负。 作为企业的核心管理层，充分运用财务和管理的工具，支持企业完成其使命和目标。通过财务分析和财务预测,对公司管理提出诸多改良建议并拟定实施方案。建立并完善内部控制系统，管理报告系统等； 曾在多个企业成功主持制造业ERP项目（oracle，SAP等）实施。对于大型公司的ERP管理积累了丰富的经验。 我们的客户 拜耳、施耐德电气、爱立信熊猫、梅赛德斯-奔驰、大众、诺和诺德、先声药业、中国石油化工股份、三一重工、卡特彼勒、松下、庞巴迪、戴尔、惠普、IBM深圳、柯尼卡美能达、采埃孚、软通动力、宜家、欧司朗、远东仪表、禾欣集团、卧龙集团、巴奥米特、威特电梯、和黄地产、百威啤酒、卡夫食品、博世集团、博西集团、舍弗勒集团、百丽集团、阿尔派电子、TCL、华为、百丽、杭州燃气集团、雅莹集团等世界500强和国内知名企业。 费　　用：5200元/两天(包括培训、培训教材、讲师费用、以及上下午茶点等) 

 现任某大型文化通信运营企业供应链管理部质量管理室经理

主要工作经历

广东省某大型文化通信运营企业（现职单位）

1.构建供应链管理体系，包括建章立制、流程建立、信息化、一体化规划等；

2.制定供应商管理办法和物资质量管理实施细则，负责供应商管理履约管理、供应商厂验工作和供应商物资质量检测工作；

3.负责集团各分公司的供应链管理考核，推动各分（子）公司持续降低库存，控制公司整体库存水平；

4.推动公司供应链管理的一体化，包括统一和集中订单管理，拟定物流配送中心工作方案等；

5.指导和培训分（子）公司业务人员，引导分公司管理层提高供应链全流程管理意识，培训具体业务人员如何高效开展供应链管理工作。主要成就

参与华为美洲地区巴西供应中心的建立，负责整个供应中心国际段的进口物流，以及管理OEM供应商的国际物流；

负责联想供应链端到端的监控和管理，从订单履约职能支撑公司市场占有率从全球第四升至全球第二；

参与现有单位供应链体系建立的调研规划，通过建章立制、考核指导、信息化建设和一体化规划，使得公司供应链体系为行业领先。

• 高风险时代下的供应链与采购风险管理

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  前瞻高风险时代下采购七大风险分析防范采购风险系统与模式—Sourcing/ SQE及Buyer职能分工泰科供应商管理组织机构和Sourcing/ SQE及Buyer职能华为物料专家团（CommodityExpertGroups简称CEG）职能如何防范采购风险跨部门..

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• 人力资源数字化转型中的用工合规风险管理

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  一、招聘入职阶段 1.候选人信息采集与个人信息保护 2.候选人背景调查与隐私管理 ..

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• 2020房地产企业全程并购重组及三旧改造的税务风险管理专题班

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  开课地点： 广东-深圳

  2020房地产企业全程并购重组及三旧改造的税务风险管理专题班‖2020年1月10–12日‖—‖深 圳•鸿丰大酒店‖—‖主 讲：钟老师‖‖专题背景‖ 近期出台了三大政策：一是增值税法讨论稿；二是广东..

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• 企业关务风险管理及AEO内审机制建立

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  课程背景：降低成本、增强企业竞争力、争取收益最大化是生产企业永恒不变的主题，关务做为外贸企业货物进出口的重要一环，风险管控的优劣直接影响到企业的生产经营。当前，海关加快改革步伐，各项改革措施不断，全国海关通关一体化正进行全面推广，自报自缴成为趋势，海关清关申报由原来的审核制向受理制转变，减少..

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• 员工内部违规行为调查技巧与风险管理

  开课时间：已开课

  开课地点： 上海-上海

  OUTLINE课程内容 ..

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