企业内控和合规实务

【培训对象】
企业审计人员、内控部门人员、企业财会人员、管理干部

【培训收益】
● 提升企业内控管理水平，强化风险管控能力，助力企业健康发展。 ● 解读内部控制基本规范，将理论与实务相结合，加深对企业内部控制实务的理解。 ● 引用相关案例做分析，通过案例学习帮助学员构建内控系统性思维，提升内控水平。 ● 剖析合规性审计、舞弊审计、内部控制审计等，掌握诊断企业内控缺陷的方法，练就发现问题的火眼金睛。 ● 帮助企业构建反舞弊机制，开展合规管理，打造没有贪污的企业净土。

导引：国企与民企的内控现状及存在问题
第一讲：基础篇——内控概念和重要性
案例导入：辛辛苦苦几十年，一朝回到解放前的惨痛案例
思考：全面风控与内控审计的重要性
一、内控概述与内在逻辑
1. 全面风险管理与内部控制
案例：垮掉的巨无霸企业
2. 《企业内部控制规范》介绍
3. 内控的三大目标：合法合规，高效落地，助力发展
4. 内控的四大原则：有效性原则、重要性原则、系统性原则、成本效益原则
5. 内控的五大活动：内控环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督
二、内控环境
案例：“隔壁老宋案”的内控环境分析
1. 治理结构
2. 机构设置及权责分配
3. 内部审计
4. 人力资源政策
5. 企业文化
三、风险评估
案例：出人意外的生财之道
1. 风险评估的维度：频率和损失
2. 风险评估方法辨析：概率统计方法、行业标杆比较法、情景分析法、压力测试法、风险指标分析法
案例分析：热点事件北京某企业人事纠纷
案例：审计发现的职务侵占案
四、控制活动及处理机制设定
1. 七大内控措施
案例：不相容职务分离控制
案例：授权审批控制
案例：会计系统控制
案例：财产保护控制
案例：预算控制
案例：运营分析控制
案例：绩效考评控制
2. 内控制度性措施
案例：保障资金安全
3.重大风险预警机制和突发事件应急处理机制
案例：翻车的程前科技带来的内控警示
五、信息与沟通
1. 信息价值的八大保障
——完整性、准确性、相关性、满足性、可靠性、及时性、易于使用、成本效益
2. 对沟通的控制
——获取有效的信息进行沟通，使内部员工顺利履行职责
案例：滨州某企业的百日决战
六、内部监督
1. 日常监督实务
2. 专项监督实务

第二讲：提升篇——合规实务
案例：审计揭开企业贪腐的盖子
一、反舞弊审计
案例：刘强东开饭馆失败的内控分析
1. 舞弊三角理论
2. 反舞弊的主要方法
3. 反舞弊审计概述和要点
案例：采购吃回扣内控缺失案
二、内控审计
1. 财报审计与内控审计的区别与联系
2. 内控的两大缺陷：设计缺陷、运行缺陷
3. 内控审计报告
案例：某企业的内部控制审计
案例：造假吃空饷内控缺失案
三、预算控制
案例：央视标王破产案
1. 预算的价值与内含
2. 预算与决算
3. 预算管理的方法

第三讲：应用篇——关键环节的实务要点
一、关键环节的内控审计
1. 销售与收款循环的内控审计
案例：某公司销售与收款循环审计案例
2. 采购与付款循环的内控审计
案例：某公司采购与付款循环审计案例
3. 生产与存货循环的内控审计
案例：某公司生产与存货循环审计案例
4. 投资与筹资循环的内控审计
案例：某公司投资与筹资循环审计案例
5. 货币资金的内控审计
案例：某公司货币资金审计案例
6. 建设项目内控审计
案例：某公司建设项目审计案例
二、常见管控失当产生的系列风险
案例：榨菜厂前后二十年的税务管理模式
1. 过去被税务检查少的原因分析
2. 典型业务陷阱
1. 不应忽视的企业宣传材料，吹牛也会被稽查
2. 税银联网，个人卡被严管控
案例：股东内斗牵扯出虚开发票被稽查案
3. 什么是虚开发票及其风险
4. 如何通过内控来预防相关风险
5. 企业管理者高发的刑事责任风险
案例：财会人员现状——操着卖白粉的心，赚着卖白菜的钱
6. 防范职业风险的思路和方法
7. 财税安全观
三、全电发票时代的相关内控
案例：某中字头大企业的相关管理制度
1. 全电发票的厉害之处
2. 往来款里的虚开的“马脚”
3. 发票弄虚作假的几大行为
4. 发票损失谁来赔
5. 合同里要关注的几大发票事项
6. 上市公司不偷税的原因和启发
案例：补税IPO企业
7. 建立安全防范保护流程方法
8. 纳税信用管理
——提炼与总结、结语、答疑互动 

十多年财税实务经验
全国性财税考试命题专家
注册会计师（CPA）、注册税务师（CTA）、投行、基金等资质
多家大中型企业、IPO企业、明星网红的财税顾问
曾获：山西省地税局 | 省级业务能手
曾任：华联集团 | 高级财务顾问
曾任：利安达国际 | 高级税务顾问
曾任：永大税务师事务所（5A级） | 合伙人
曾任：北京华让律师事务所 | 高级合伙人
擅长领域：财税管控、税收筹划、财务管理、投融资顾问、股权并购……
部分项目（客户）：龙文教育（上市公司002638）咨询、华联集团咨询、八一钢铁（上市公司600581）审计、马钢投资（上市公司）尽调、伊犁钢铁尽调、兰煤节能审计、易信环保、慕泰林集团、包头蒙矿、北京连成、阿斯达尔、天津广信、华音科技、金铂宇、翼聚源软件、西部汇富、淄博热电集团、阿里巴巴影业、淘票票等
——名声在外——
5项高校特聘身份：云南工商学院客座教授、中国管理科学研究院税务筹划客座教授；北京印刷学院会计硕士研究生校外导师；西安财经大学、河北科技学院校外导师；
3项业内高级荣誉：全国性财税考试命题专家、省级税收征管能手、年度优秀公务员；
权威媒体报道：曾被《证券日报》、《中国网》、《中华网》等权威媒体报道；
99%课程好评认定：曾为上海国家会计学院、国家电网、国家管网、太钢集团、京能集团、中国电科、等提供咨询与培训，累计授课200+场，授课学员10万+，课程好评率高达99%；
——专业深耕——
5本财税著作：《企业税收筹划研究》、《税收优惠政策操作指南》、《税收筹划实务与案例解析》、《中小企业减税降费政策应用指引》、《财务管理与金融创新研究》；

5门精品课程版权认证：《老板财税管控》、《老板股权战略》、《企业激励系统》、《总裁财商思维》、《总裁资本战略》

10+专业文章发表：在《中国会计报》、《中国民商》、《经理与社会发展研究》、《市场周刊》、《营销界》等国家级、省级刊物上发表10多篇财税专业文章；

实战优势：
于洪成老师在财税领域深耕多年，积累了丰富的行业实战经验：
【布局于财税热点难点】—6年税务机关任职经历，超100场前沿财税政策解读宣讲
——知己知彼，更好响应税收政策变化，解读最前沿政策并应用于企业实务当中，实时提高税收征管效率，提前规避风险，合理合法合规帮助企业减税避税；
【深耕在财税专业之中】—13年财税管控实战，助力300+家企业财务团队优化财税结构
——身经百战，深谙多种财税结构，与各税务机关沟通能力强，且理论升级能力强，出版多部专业财税书籍，能够从不同层面为企业处理财税事务，避免税收风险和法律问题；
【口碑在客户评价之中】—10万+授课学员覆盖，累计授课200+场，课程好评率高达99%；
——美誉远扬，曾服务于多家国央企、银行、上市企业，课程针对性强，紧贴业务且知识落地性强，学员赞称“实用至极，无人不赞！”

部分项目经验：
【实战代表案例一】：
——面对当下复杂多变的经营环境，并结合天津某钢管有限公司的实际情况，建立完备的财税管控方案；
——成果：助力企业在政策支撑下降低税负1000万元，完善企业财务管理制度，减少企业库存10%，资金周转速度提升15%，提升银行闲置资金收益2%，制定业务人员绩效方案，治理业务过程中的“微腐败”，个人借款减少800万元。
【实战代表案例二】：
——定期针对北京某金属科技有限公司经营数据进行分析，为战略决策提供方向指导；并进行财务管理升级，创建ERP信息化管理平台，加强企业财务内控的同时实现业务增长；启动股权激励、股权架构设计，规划了上市路径。
——成果：助力税收成本降低26%，销售收入同比增长30%，净利同比增长3000多万元，企业年减少呆滞库存1000万元，加速现金周转18天，选定新三板—>北交所的上市路径。
【实战代表案例三】：
——曾主导山东某新材料有限公司股权架构、战略规划、预算管理、内部控制、信息化升级五维一体的财务体系建设
——成果：设计并辅导落地了股权架构，财务体系成果搭建落地并应用，一年后收入同比增长30%，税收成本同比降低42%，管理费用同比降低18%，利润同比增长45%
【实战代表案例四】：
——曾主导鄂尔多斯某能源集团风险管理和内控建设
——成果：发现35个需要改善的风险点，提出18项内控管理建议，该企业一年后利润同比增长130%；

主讲课程：
《企业内控和合规实务》
《资本运作的税收筹划》
《非财务人员的财务管理》
《内控审计流程与要点建设》
《企业全生命周期税收筹划》
《全面预算管理与实施要点》
《企业全电发票的精细化管理》
《各行业税务稽查风险要点与应对》
《金税四期背景下企业财税风险控制与税收筹划》 

• 企业内部培训师TTT训练

   

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