国内贸易风险控制

1．买卖型融资性交易模式及其特点分析
1.1托盘买卖贸易形式
1.1.1基本概念和结构
1.1.2典型案例分析
1.1.3风险点及其防范
1.2循环买卖贸易形式
1.2.1基本概念和结构
1.2.2典型案例分析
1.2.3风险点及其防范
1.3委托采购(销售)形式
1.3.1基本概念和结构
1.3.2典型案例分析
1.3.3风险点及其防范
2．合同的法律风险及其防范
2.1 签订合同的目的和合同的本质
2.2签订合同基本原则
2.2.1公平原则
典型案例分析：来料加工合同纠纷
2.2.2合法原则
典型案例分析：香烟购销合同纠纷
2.2.3协商一致原则
2.2.3.1承诺
典型案例分析：某酒店的入住合同纠纷
2.2.3.2表见代理
典型案例分析：某公司已被开除的职工谎称代表公司所签订的合同是否有效？
2.2.3.3举证责任
典型案例分析：通过传真或邮寄方式来签订合同的法律风险及其对策
2.3 合同主要条款
典型案例分析：某新型的电脑的购销合同纠纷
2.4合同的履行原则
2.4.1合同履行中的单方面中止和解除合同
2.4.2协作履行
2.4.3适当履行
2.4.4情势变更
典型案例分析：对某电煤销售公司与某煤矿的电煤购销合同纠纷案件的剖析。
2.5 违约责任
2.5.1外观主义
2.5.2合理预见
典型案例分析：某蔬菜种植公司与蔬菜销售商的购销合同纠纷
2.5.3违约金
典型案例分析：某冰箱厂与某仓库的保管合同纠纷

3.融资性贸易的实务操作疑难问题解析
3.1融资性贸易存在的主要问题及风险分析
3.3.1贸易商面临的诸多风险不容忽视
3.3.1信用风险仍是贸易融资的主要风险
3.3.3大宗商品价格波动较大，市场风险尤为突出
3.3.4违规行为时有发生，操作风险应引起高度关注
3.2加强融资性贸易风险管理的几点建议
3.2.1加强对贸易背景真实性的审核
3.3.2加强贸易融资业务的期限管理
3.3.3强化贷款“三查”
3.3.4加强商品价格波动分析
3.3.5加强从业人员队伍建设
4.市场竞争的法律风险及其防范
4.1折扣、回扣和佣金
4.2广告宣传
典型案例分析：某公司制定的广告词违法
4.3销售价格的确定
4.4商业秘密的保护与侵权
典型案例分析：某软件开发公司收购垃圾侵犯商业秘密
5.劳动合同的法律风险及其防范
5.1劳动合同的签订
典型案例分析：病人陈某与医院的纠纷
5.2 劳务派遣
5.3 单位制定规章制度法律效力
典型案例分析：车某与四川泸州市公交总公司的劳动合同纠纷
6.公司治理的法律风险防范及其
6.1公司治理的逻辑框架
6.2公司组织机构
6.3 股东大会的职权及其议事规则
典型案例分析：不参加股东会的法律风险
6.4 董事会的职权及其议事规则
典型案例分析：华龙公司的董事是否应该为公司的亏损承担赔偿责任？
6.5公司章程 

北京大学法学院民商法博士
瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士
美国天普大学比斯利法学院法学硕士
中国人民大学中法学院经济学系主任
人大国际学院金融风险管理学科副教授、金融专业（风险管理方向）硕士研究生导师
教育部直属—中国人民大学民商事法律科学研究中心专职副研究员
中国人民大学全球化研究中心研究员
苏州园区社会科学研究中心评审委员会专家组成员

【个人简介】
北京大学法学院民商法博士，瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士，美国天普大学比斯利法学院法学硕士(美国金融法方向)，中国政法大学经济法系经济法学士，2008-2010于中国人民大学国际关系学院担任博士后研究员，讲师。
在参与国家会议方面：
2018年9月30日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”晚会
同年12月18日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”大会，习大大出席大会并发表重要讲话。
2019年10月1日受邀参加中华人民共和国成立70周年大会
在参与重要会议方面：
2016年4月17日获得TEDx邀请于苏州会场发表专场演讲。
2015年10月16日代表中国人民大学参与农业部政策法规司关于农村金融的农业政策座谈会并发表专业意见。
参与中国银行研究所举办的金融机构首席风险官(CRO)峰会，并发表专业报告。
曾参与最高人民法院金融创新担保课题调研，并代表中国人民大学国际学院作为协办方协办中国破产法论坛2016。
2015、2016、2017、2018年连续获法国波尔多商学院金融系邀请前往法国授课，主讲中国宏观经济及其金融风险管理课程。
曾参与中国人民大学国际学院金融风险管理学科GAB-GEC(全球顾问专家委员会及风险建模委员会)年度风险管理研讨会，并负责接待世界银行首席科技官、美国道富银行副行长、渣打银行亚洲区首席风险官等会议高管，并参与学术研讨。

【主讲课程】
银行金融风险类
《商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策》《商业银行法律合规风险防范》
《内控案防与建设新时代全球一流银行》《银行合规管理与反洗钱趋势分析》
《零售银行发展政策与业务发展趋势》《商业银行个人信贷业务风险管理》
《民法典对未来银行和保险行业的影响》《银行信贷从业人员职业操守及监管走向》
《金融创新模式下的银行不良资产清收与处置》《不良贷款清收与处置和债委会运作实务》
《小额贷款业务流程及风险控制培训》《行业风险与授信策略分析及信贷风险管理》
《银行信贷业务中的法律风险防范与控制》
《国有企业投融资风险管理》《金融前沿科技运用》
《互联网金融风险与防控》《企业投融资法律风险》
《金融创新下的行业风险控制》《金融前沿科技运用》《普惠金融支持实体经济发展》
《民法典解读及对金融业的影响》《公司治理与股权设置》
法律合规风险类
《国有企业法律风险与内控合规管理》《民法典视野下的国有企业法律风险合规管理》
《法律风险防范与反腐倡廉教育》
《上市公司管理人员风险管理》《上市公司信息披露风险管控》《上市企业风险识别与防范》
《企业法律风险管理》《企业合同管理》
公司治理资本类
《上市公司规范治理与运作》
《国有企业董事会建设》《国有企业董监事履职》
《国有企业资产管理》
《国企改革与混合所有制实施》

【研究方向】
金融风险专业：银行操作风险、内部控制、信贷风险、合规、投融资风险
法律专业：公司治理及企业公司法、合同风险防范、投融资担保、企业上市法律法规
著作：
《商法概论》，中国人民大学出版社
《工伤法律操作小全书》，法律出版社
《有限责任公司股东退出机制研究》，中国政法大学出版社
参编国家十一五规划教材《经济法概论》中国人民大学出版社
参编《公司治理与转型》中国商业出版社 

• PPP项目实施与风险控制

   

  1、当前最新PPP相关政策体系及解读；2、PPP项目运作及流程: 物有所值评价、财政承受能力论证、实施方案编制以及PPP合同；3、现阶段PPP实施的机遇与挑战；4、PPP项目合同、投融资合同、工程建设合同、运营和服务合同等各模块核心条款设计；5、PPP项目风险类型识别、风险管控及控制措施；6、PPP项目动态股权结构设计与调整；7、..

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• 个人营销与风险控制

   

  第一单元：个人贷款业务营销新策略一、客户开发的4论1.再难的事有做成的 结果论2.没有一件事是容易的 过程论3.关系层次,决定做事的效果 人本论4.人的素质决定事的成败 素质论二、个人贷款客户营销策略1.营销管理 布局2.重点策略 高度3.营销技巧 执行4.营销价值 效果1)..

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• 国际采购谈判与风险控制

   

  一、国际谈判的含义认识国际谈判的重要性以及如何能促进采购与供应效率的提高；认识选择谈判时机的重要性；不是所有的国际采购都需要同样的谈判描述国际谈判过程的主要阶段及其特征：谈判前、谈判中和谈判后等阶段的主要内容二、国际供应商选择技巧供应市场分类和分析、明确需求国际供应商识别供应商调查和筛选选择国际供应商的10个&ld..

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• 危险源辨识与风险控制

   

  一、树立正确的安全意识1.1 我国安全现状，通过一系列数据来说明目前我国安全管理上的进步及存在的问题；1.2 中国的马路战争1.3“冰山原则”与事故损失1.4责任意识与正确的安全意识,案例分享：史上“最牛”校长1.5别躺在“极低概率”上睡大觉1.6安全要从&l..

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• 客户信用管理与风险控制

   

  一、信用管理基础以及信用理念介绍（一）信用与商业信用及其发展1）信用的概念及其特点 2）信用销售的发展 （二）信用风险的来源及其防范1）显性风险 2）隐性风险（三）信用管理价值链1）6大环节 3）4大系统 3）3点控制 （四）信用管理的目标及职能1）信用管理的目标 2）信用管理的5大职能（五）信用客户的范畴及其控制..

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• 应收款管理与信用风险控制

   

  一、应收账款的管理的必要性应收账款-赊销行为的表现形式应收账款本质上是商业信用我国信用环境状况分析应收账款管理迫在眉睫二、建立销售业务与收款管理内部控制体系会计不相容岗位分离制度销售与收款管理手段和方法企业销售与收款政策应收账款管理目标三、应收账款分析及管理方法收款成本分析财务指标分析分析评价方..

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