内部控制与萨班斯-SOX

【培训对象】
中高层管理人员 内控部、内审部相关工作人员 其他部门相关内控人员 会计事务所相关人员

【培训收益】
了解萨班斯法案背景及内容 明确萨班斯法案的规则及实施要点 了解内部控制理论及相关管理技术 掌握内部控制的自我设计方法与技巧 了解注册会计师对内部控制的测试及签证意见 熟悉企业存在内部控制缺陷的种种征兆 掌握萨班斯法案在企业实施方法与技巧

 一、 萨班斯法案
通过立法将恶魔赶出公司——SOX的由来及其主要内容
雇员、欺诈与被遗忘的教训——动机与手法
财务舞弊——直接的舞弊和盈余管理
不能依赖审计师的原因
律师同样不足以信赖——法律责任
证监会的资源与权力
切实有效的措施

二、目标向导型的内部控制
创造价值企业的目标与经营模式
现代企业经营模式总览
战略管理
经营环节
怎么控制
从平衡计分卡到战略计量
COSO 内部控制

三、公司整体层面的内部控制设计与监控
战略控制——战略定位与运作有效性的结合
战略定位
防止高层管理人员的利益冲突
高层管理人道德 建立授权和责任条线
监督内外部环境的威胁
分析内外部风险的重大性
制定处理风险的政策和程序
分配内部资源以降低风险
支持有效的信息分享和交流
监控企业主要部分的业绩表现

四、经营环节层面的内部控制
环节控制的设计
从战略到环节控制设计的比较
内部控制向企业风险管理的发展——以战略管理为基础!
控制设计要把握总体，但也要精确到局部!
有没有更好的，或可改进的方法?

五、对财务报告的内部控制设计与评估
手工信息系统与自动化信息系统
会计政策的选择与应用
业绩检查
业绩指标——指标必须与风险相联系
职务分离
理解内部控制系统
GAAS审计

 

 澳大利亚会计硕士
北京航空航天大学学士
加拿大注册会计师、绿带
曾任:新华三集团咨询事业部销售总监
曾任:（中国）惠普运营和内控负责人
曾任:中化集团子公司风险内控经理
曾任:北京通 - 企通 互联网CEO (北京健康宝)
曾任:四大会计师事务所金融行业科技风险咨询总监、互联网CEO
现任:立信会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所的高级经理

擅长领域：
风险内控：企业内控、风险合规
管理咨询：运营管理、流程优化、财务尽调、个人信息隐私保护
企业培训：内控风险培训、顾问式销售培训、个人信息隐私保护培训

实战经验：
熊老师是世界500强企业、国际会计师事务所的背景，她拥有20多年的财务管理、风险内控管理经验，对财务未来的发展方向，以及国际上最先进的财务理念有着深刻的认知。作为业务BP，对业财融合、管理会计有着独到的理解，为企业提供实操性强、效能高、结构清晰的业财融合管理体系。
甲方的背景，加上乙方咨询资深专家的经历，从财务BP、企业运营、风险内控、合规稽查到一线销售、再做到企业的CEO，不仅格局高、视野广、落地强、更让熊老师能够深刻理解企业的痛点和需求，通过亲身经历讲述如何做好CEO的战略伙伴、以业务视角做财务，以战略为核心，业务为导向。
在中国HP期间，她不仅重组了财务BP部门、还优化了中国区订单全生命流程，将内部审批环节从30天缩短至21天，提高了运营管理效率、实现降本增效的目标；且搭建了业务的财务核算体系，为业务积累了经营分析模型，在财务和业务之间搭建了沟通的桥梁；还多次代表公司，配合公安局、纪检委、检察院处理公司反舞弊事件。2015年，她参与并见证了紫光集团投资中国HP企业级服务器事业部和杭州华三公司的并购项目，该项目被评为2015年全亚洲十大并购项目之一。
此外，熊老师是实战型的管理咨询专家，非常熟悉IPO上市要求，帮助中小民营企业进行上市前的财务规范、0-1的内控体系搭建，对中小企业的财税建设有着深入浅出的认知。
熊老师现全身心的致力于中国企业的高中基层管理干部实战、实用、实效培训课题，为帮助中国企业通过管理落地实现可持续成长，实现强企梦、强国梦而矢志奋斗！同时致力于中国民营企业的转型升级事业，帮助中国中小企业全面提升、突破发展瓶颈、实现可持续成长，立志指导一万家中小企业转型升级，为中华民族的伟大复兴贡献一份力量！

主讲课程：
通用课程 - 知识体系
内控培训 – 内控发展史
内控培训 – 中国内控监管政策和最新动态解读
内控培训 – 企业内部控制基本规范解读
内控培训 – 企业内部控制配套指引和解读
内控培训 – 上市公司内部控制体系建设和案例分享
内部培训 – 内部控制评价和案例分享
内控培训 – COSO框架解读
风险管理 – 内部控制和企业全面风险管理
案例分析 – 公司治理与内部控制（例：华为等；所有案例为课程的附件）

定制课程 – 内控与风险 – 课程目录
所有课程都包含中国内控监管政策和最新动态解读
1. 《内部控制和企业全面风险管理》
2. 《内部控制与萨班斯-SOX》
3. 《有效的风险管理与舞弊调查》
4. 《上市公司的内控体系建设和建议》- 二天
5. 《企业内部控制基本规范和配套指引解读及实践》- 二天
6. 《业务循环中的内部控制》- 二天
7. 《内控2.0 - 从合规遵从到价值创新》
8. 为有梦想的企业赋能 - 中小企业的IPO之路 –财务规范、0-1内控体系搭建

授课形式：
 通用课程：
内控相关法律法规更新和解读、上市企业内部控制体系搭建和建议；
企业全面风险管理、COSO框架；
个人信息隐私保护 – GDPR
 量身定制：
- 成功的企业-离不开完善的内控体系-内控的好坏取决于卓越内控团队与制度！
- 2021年，我们将从战略、企业核心竞争力的视角出发，重新定义内部控制与风险管理于企业的意义，精装打造风险控制系列课程，助力企业防患于未然。
- 我们将根据企业所属行业特性、监管要求、自身业务特点进行定制化的体系培训。
- 我们专门为客户普及基础知识，进行专业而有效的事前调研，设计针对性更强的课程体系，选择最适合的培训方式，旨在达成解决实际问题的目标。

授课风格 ：
实战派、全流程案例教学、专业的大白话
让科学流行起来、让学习娱乐起来
熊老师授课充满激情、亲和力强、逻辑性强、对培训手段和形式的运用炉火纯青，寓教于乐
她充分与学员互动，善于案例教学，思路清晰明了、方向感强、深入浅出、形象生动的风格辅之其扎实的理论基础和丰富的项目实践经验，深受学员好评

服务客户：
运营商：
联通设计院、移动技术公司、中国电信广东公司
金融、泛金融行业：
成都天府投资集团、建设银行、国盛证券、陕西投资集团有限公司、深业华融非融资性担保（深圳）有限公司、汉江国有资本投资集团有限公司、黑龙江省建设投资集团有限公司、枣庄银行、中国外汇交易中心、国投生物科技投资有限公司
能源行业：
中海油服 、哈电集团、中核深圳凯利集团有限公司、中广核新能源控股有限公司、中煤科工集团重庆研究院、福建福清核电有限公司
物流行业：传化智联物流、中国邮政集团有限公司、中航油彭州管道运输有限公司
汽车行业：天津一汽丰田汽车有限公司、广汽丰田汽车有限公司
制造行业：
南通中集太平洋海洋工程有限公司、深圳市裕同包装科技股份有限公司、中航油（北京）商务服务有限公司、深圳承远航空油料有限公司、中国航油集团、中航技进出口、天津中环半导体股份有限公司、东风本田发动机有限公司、滨化集团股份有限公司、天津水务集团有限公司
军工行业：
中国空空导弹研究院、中国兵器工业集团有限公司、中国船舶集团投资有限公司、西安蓝天实业有限公司
电力行业：
国家电网公司华中分部襄阳国际陆港投资控股有限公司、
IT行业：
杭州共道科技有限公司、东华软件股份公司、深圳市亲邻科技有限公司
建筑行业：
天津市建筑设计研究院有限公司、襄阳市住房投资有限公司
农业食品：
丰谷酒业、青岛啤酒股份有限公司、北京首农食品集团有限公司
医疗医药：
康臣药业、齐鲁制药、博迈医疗、大米小米儿童康复、北京润天健康科技有限公司
律所：
广东广信君达律师事务所
上海中联（重庆）律师事务所
河南玉友律师事务所
新疆嘉沛律师事务所
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