法律合规体系

法律合规体系 1
1. 通用合规 3
1.1. 合规基础 3
1.1.1. 合规来源 3
1.1.1.1. 相关法律法规 4
1.1.1.2. 监管规定 4
1.1.1.2.1. 部门规章 4
1.1.1.2.2. 地方性规章 4
1.1.1.2.3. 其他规范性文件 4
1.1.1.3. 行业规则 4
1.1.1.4. 诚信与道德原则、行业惯例 4
1.1.1.5. 内部制度 4
1.1.2. 合规定义 4
1.1.3. 合规与内控 5
1.1.4. 合规的意义和作用 5
1.1.5. 合规风险防范 5
1.1.5.1. 管理行为合规风险防范 5
1.1.5.1.1. 合理利用工作职权 5
1.1.5.1.2. 合理使用授权 5
股东会的职权 5
董事会的职权 6
监事会的职权 6
法定代表人的职权 6
董事长/总经理的职权 6
董事、高管的禁止性行为 6
1.1.5.1.3. 正确理解政策规定 6
1.1.5.2. 合同行为合规风险防范 6
1.1.5.2.1. 制定合同管理办法 6
1.1.5.2.2. 制订公司自用合同的格式文本 6
1.1.5.2.3. 会同相关部门对重大、重要合同进行评审并出具审查意见 6
1.1.5.2.4. 监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况 6
1.1.5.2.5. 参与合同纠纷的调查处理，制定解决方案 6
1.1.5.3. 财务行为合规风险防范 6
1.1.5.4. 职业行为合规风险防范 6
1.1.5.4.1. 收受贿赂 7
1.1.5.4.2. 贪污、侵占公司资产 7
1.1.5.4.3. 谋取私利 7
1.2. 合规体系建设 7 

★ 北京市炜衡律师事务所合伙人、资深律师
★ 法学博士、经济学博士后
★ 曾任天津金融资产交易所副总裁
★ 股权、投融资实战专家
★ 财政部政PPP中心 法律专家
★ 股权激励“三步法”理论创始人

个人简介
★ 法学博士，经济学博士后，资深律师。股权激励“三步法”理论创始人 。曾辅导过多家企业企业成功上市、并购重组及实施股权激励项目，拥有 10余年律师执业经验。业务专长包括：投资和融资（股权及债权融资、境内外上市、企业并购重组）、股权激励、股权结构设计及公司治理、公司法律事务。
★ 凭借多年企业股权结构设计、公司治理结构、股权激励、并购重组、投融资领域的实操经，首次提出“股权激励三步法”的理论，解决传统股权激励无法有效激励员工的问题。

主讲课程
《企业法律风险防范》、《股权激励实施全流程》、《中国式合伙人：股权激励三步法》、《企业并购重组法律实务》、《企业融资实务指导》、《股权结构设计》、《公司治理结构与股权纠纷解决》、《法商思维》
主要著作：
《企业并购全流程》（专著，中国法制出版社出版）
《股权激励实务操作与案例分析》（专著，法律出版社出版）
《当代中国企业工会保护劳动权的法经济学分析》（专著，中国政法大学出版社出版）