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新会计法+新公司法+金四下财税合规账务清理
地点:广东·深圳
讲师:段老师
开课时间:2026年11月20日
372 人感兴趣
¥4600
思维导入:案例互动:影响选择的三大要素 第一模块:企业财税合规必将是大势所趋 1、《会计职业道德规范》悄然修订带来的会计职业定位变迁 2、新《公司法》:从顶层架构夯实财税合规的土壤 3、新《会计法》:加大对财税违规行为的处罚力度 4、金税四…
全球进出口合规趋势解读与出口管制法律风险防范
地点:北京
讲师:孙老师
开课时间:2026年11月17日
730 人感兴趣
¥4500
一、全球进出口监管政策调整趋势解读与应对 1.欧美近期关税政策变化概述 2.调整的原因和动机分析 3.关税政策对跨境货物贸易的影响 (1)出口商品成本上升 (2)市场份额可能下降 (3)来自欧美的进口商品价格波动 4.进出口政策对相关产业跨…
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银行客户经理职业操守与合规要求
讲师:JACKY
课时:2天
9188 人感兴趣
培训方式:案例+课堂讲授+多媒体演示 课程大纲: 第一节 客户经理职业操守与职业发展 1、 什么是职业操守? 2、 客户经理的职业操守要求 3、 职业操守与银行品牌、风险、绩效 4、 职业操守与个人职业发展 培训方法: 视频演示 图片演示 …
“强监管”下商业银行风险意识与主动合规管理
讲师:蔡冰
课时:2天
3758 人感兴趣
第一讲:监管风暴下的商业银行合规管理要求 1. 中国银监会发布的20条新规,操作风险强打补丁的深刻含义 2. 郭树清监管风暴及穿透监管思路 3. 中国银保监会重要讲话精神对银行业的影响 4. 中国银保监会开出史上最大罚单的启示 5. 中国人…
“金税四期”税收环境下——发票合规性与税务风险控制
讲师:郝卯花
课时:1天
2929 人感兴趣
一、金税四期大数据背景下,发票管理有什么重大意义? 1、涉税风险及其表现形式 2、当前税收环境简介 金税三期与金税四期、反洗票系统、新出台的税收政策法规 3、税收新形势下发票管理的意义 以上内容呈现方式:案例、现场讨论 二、如何进行发票的日…
反洗钱合规管理与案件防范
讲师:汤红
课时:1天
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第一讲:了解反洗钱——提高反洗钱的合规意识 一、解读反洗钱最新监管要求 二、金融机构面临的反洗钱形势 三、反洗钱的目标 1. 打击上游犯罪 2. 打击和预防洗钱活动 3. 打击恐怖主义 4. 维护金融稳定 四、正确理解反洗钱法律法规相关规定…
强监管时代商业银行案件防范与合规管理
讲师:汤红
课时:1天
2509 人感兴趣
第一讲:合规就是生产力 一、为什么银行要以合规为本 二、合规的内涵——树立违规就是风险、安全就是效益、守法就是信誉的合规经营理念 1. 不能违规 2. 不感违规 3. 不愿违规 三、合规的目的——防范风险,创造价值 合规是商业银行所有员工的…
商业银行员工行为管理与合规文化建设
讲师:蔡冰
课时:2天
2467 人感兴趣
第一讲:剑指金融,银行人路在何方? 1. 中国银监会发布的20条新规,操作风险强打补丁 2. 郭树清监管风暴及穿透监管思路 3. 2020人民银行监管上主抓的重点业务 4. 回顾与前行——游走在银行业“寒心”的合规(2017年-2020年初…
合规经营 银行从业人员职业操守
讲师:郑孜平
课时:2天
2331 人感兴趣
一.什么是职业操守? 二.银行员工应具备什么样的基本素质? 1.共七个方面的分析和解释 2.银行员工还需要明了:良好的心态和怀有感激之心 三.恪 守 职 业 操 守 珍 惜 职 业 生 涯 1.职业操守的几个重要方面: 1)诚实信用 2)守…
商业银行基层机构业务合规风险管理与案件防范
讲师:蔡冰
课时:2天
1933 人感兴趣
第一讲:监管风暴下的金融时期 1. 新形势下的金融走向和监管风暴 2. “强监管、严问责”形势下的合规管理要求 3. 银监会提出了内控体系建设、“三道防线”建设(思想防线、制度防线、监督防线)、 柜面业务流程控制、开户管理、对账管理、账户监…
强监管时代商业银行案件防范与合规管理
讲师:汤红
课时:1天
1815 人感兴趣
第一讲:合规就是生产力 一、为什么银行要以合规为本 二、合规的内涵——树立违规就是风险、安全就是效益、守法就是信誉的合规经营理念 1. 不能违规 2. 不感违规 3. 不愿违规 三、合规的目的——防范风险,创造价值 合规是商业银行所有员工的…
西电集团中层及以上领导干部依法合规专项培训 ——集团公司内部控制与风险管理
讲师:苏建伟
课时:2天
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一、企业四大循环系统的控制 (一)品牌管控:长期坚持稳健的品牌策略 1、强大的品牌根植于优秀的服务及先进的技术和可靠的品质之中。 2、健康的经营理念,这才是企业发展的首要前提。 3、长期坚持稳健的品牌策略,建立了全过程、全方位、全员的三全质…
商业银行合规管理与案件实战提升
讲师:彭志升
课时:2天
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第一讲:政策梳理及解读 一、2019年人民银行、银监会强监管罚单分析 1. 罚单数量与区域分析 2. 罚单金额与机构分析 3. 行政处罚要点分析 4. 行政处罚归因分析 5. 《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》(银保监办…
六大模块解析企业大合规体系
讲师:张春梅
课时:1天
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一、合规概述 1、什么是合规? 2、合什么规? 3、合规的价值是什么? 二、合同合规 1、合同签订中常见的“雷区” 2、合同的履行与保全 合同履行中的抗辩权 合同保全中的代位权和债权人撤销权 3、合同的解除 《民法典》设计的合同解除制度 4…
建筑施工企业的合规管理
讲师:李慈强
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一、建筑施工企业的特殊性与合规管理的重要意义 (一)建筑施工企业的特殊性 (二)合规管理对建筑施工企业的重要意义 (三)合规管理的主要流程与核心内容 (四)合规管理的标准化、制度化、流程化 二、建筑施工企业的用工风险与合规管理 (一)建筑施…
2022年李丹老师课程目录 (企业合规管理与法律风险防范)
讲师:李丹
课时:2天
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专题一、《民法典》课程 课题一、《民法典》对企业合规管理的影响及其法律风险防范 课题二、《民法典》对企业人力资源合规管理的影响及其法律风险防范 专项二、企业法律风险防范课程 课题一、《企业常见的法律问题及解决之道》 课题二、《以法护航、合规…
国企合规管理指引解读
讲师:林承铎
课时:2天
1438 人感兴趣
一、合规管理指引的解读 1、发布的背景 2、发布的目的 3、发布的意义 4、影响与效应 5、国资国企改革的需要 二、国企合规管理的认识 1、合规的基本概念 2、合规管理的含义 3、合规文件体系的构成 4、被动合规与主动合规 5、企业合规文化…
第一部分:关于信贷尽职调查与合规风控
讲师:张志强
课时:1天
1358 人感兴趣
一、信贷业务的八大流程是: 营销环节 申请受理 信贷实地调查 信贷审贷分析 信贷审批环节 信贷贷款拨付 信贷贷后管理 信贷不良清收 二、建立信贷(经济)档案工作的重点 1、农户经济档案必须收集到的信息: 2、企业类经济档案必须收集到的信息:…
商业银行网点运营合规及法律风险管理
讲师:卜范涛
课时:1天
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一、银行网点运营管理中的法律风险 1、银行人员“非法集资”是条不归路 1)“行长”设下惊天“骗局”,非法集资最终入狱 2)“帮助客户转贷”涉嫌非法集资 3)一定要分清民间借贷、委托理财与非法集资 2、员工“飞单”,“飞”来横祸 1)银行员工…
通信运营商依法治企与法律合规风险防范
讲师:张绪才
课时:2天
1265 人感兴趣
第一部分 依法治企与法律和法律风险概述 一、依法治企及其意义和必要性 二、什么是法律?什么是企业法律合规? 运营商常用法律法规:《合同法》、《物权法》、《消费者权益保护法》、《广告法》、《反不正当竞争法》、《反垄断法》、《侵权责任法》、 《…
银行机构《反洗钱监管处罚重点与合规履职实务》
讲师:陈国辉
课时:1天
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第一部分、反洗钱形势与法规政策解读 一、反洗钱与监管处罚形势 二、洗钱犯罪与上游犯罪 1、洗钱的途径和危害 2、洗钱犯罪 3、洗钱犯罪与上游犯罪 4、反电信网络诈骗与反洗钱 5、“断卡”行动履职义务 三、中国反洗钱工作体系 1、反洗钱部际联…
商业银行当前合规管理形式与风险控制
讲师:林承铎
课时:2天
1239 人感兴趣
一、2020-2021年人民银行、银监会强监管罚单分析 (一)罚单数量与区域分析 (二)罚单金额与机构分析 (三)行政处罚要点分析 (四)行政处罚归因分析 二、商业银行“三道防线”与风险管理体系建设 (一)组织架构与三道防线建设(适当性与有…
从DD事件解读《个人信息保护法》及金融业合规应对策略
讲师:马兆林
课时:2天
1206 人感兴趣
一、DD事件-APP个人信息监管新阶段 1.互联网迎来“个人信息安全”监管新阶段 2.完善“数据生产要素市场化”配套法律制度 3.DD事件,我国网络安全审查和建设重要转折点 4.网络信息安全法规密集出台 二、DD金融如何使用个人信息的? 1…
商业银行合规风险管理
讲师:卜范涛
课时:2天
1193 人感兴趣
一、商业银行合规风险的现状及基本内容 1.我国商业银行合规风险管理的现状 1)合规意识淡薄 2)合规制度缺陷 3)制度执行不力 4)重任务轻风险 2.我国商业银行合规风险的成因分析 1)信息不对称 2)商业银行内部合规风险 3)不正当竞争 …
逾期催收合规谈判技巧提升培训
讲师:梁艺泷
课时:2天
1188 人感兴趣
第一板块 电催认知与固化心态突破 1.1电催工作的正确认知 电话催收≠语言暴力 银行电话催收的升级提醒 好的心态是成功的开始 客户不是上帝也不是小弟 电催坐席与逾期客户关系 1.2催收坐席固化心态突破 敷衍心态 乞求心态 上帝心态 案例:在…
企业涉税合规与风险管理实务
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一、 企业设立阶段涉税合规与风险管理 (一) 企业筹建期的成本费用列支问题 (二) 企业投资入股的涉税考量 1、 非货币性资产投资入股的税务处理 2、 出资额偏离注册资本时的税务认定 3、 投资资产存在瑕疵时的涉税问题 4、 抽逃出资情形下…
企业全生命周期股权架构设计和涉税合规管理
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