企业涉税合规与风险管理实务

主讲老师：柴文祺 课程时长：2 天

一、 企业设立阶段涉税合规与风险管理 （一） 企业筹建期的成本费用列支问题 （二） 企业投资入股的涉税考量 1、 非货币性资产投资入股的税务处理 2、 出资额偏离注册资本时的税务认定 3、..

企业全生命周期股权架构设计和涉税合规管理

主讲老师：何静 课程时长：2 天

第一讲股权架构设计一、股权架构设计基础1. 设计股权架构五大功能2. 股权生命重点关注九条线3. 股权架构五大节税方式4. 搭错股权架构的12大坑5. 股权架构设计应重点关注的六大原则二、..

合规经营 银行从业人员职业操守

主讲老师：郑孜平 课程时长：2 天

一．什么是职业操守？二．银行员工应具备什么样的基本素质？1.共七个方面的分析和解释2.银行员工还需要明了：良好的心态和怀有感激之心三．恪 守 职 业 操 守 珍 惜 职 业 生 涯1.职业操守的几..

反洗钱合规管理与案件防范

主讲老师：汤红 课程时长：1 天

第一讲：了解反洗钱——提高反洗钱的合规意识一、解读反洗钱最新监管要求二、金融机构面临的反洗钱形势三、反洗钱的目标1. 打击上游犯罪2. 打击和预防洗钱活动3. 打击恐怖..

强监管时代商业银行案件防范与合规管理

主讲老师：汤红 课程时长：1 天

第一讲：合规就是生产力一、为什么银行要以合规为本二、合规的内涵——树立违规就是风险、安全就是效益、守法就是信誉的合规经营理念1. 不能违规2. 不感违规3. 不愿违规三..

强监管时代商业银行案件防范与合规管理

主讲老师：汤红 课程时长：1 天

第一讲：合规就是生产力一、为什么银行要以合规为本二、合规的内涵——树立违规就是风险、安全就是效益、守法就是信誉的合规经营理念1. 不能违规2. 不感违规3. 不愿违规三..

商业银行合规管理与案件实战提升

主讲老师：彭志升 课程时长：2 天

第一讲：政策梳理及解读一、2019年人民银行、银监会强监管罚单分析1. 罚单数量与区域分析2. 罚单金额与机构分析3. 行政处罚要点分析4. 行政处罚归因分析5. 《关于预防银行业保险业从业人..

“强监管”下商业银行风险意识与主动合规管理

主讲老师：蔡冰 课程时长：2 天

第一讲：监管风暴下的商业银行合规管理要求1. 中国银监会发布的20条新规，操作风险强打补丁的深刻含义2. 郭树清监管风暴及穿透监管思路3. 中国银保监会重要讲话精神对银行业的影响4. 中国银保监会开出..

商业银行员工行为管理与合规文化建设

主讲老师：蔡冰 课程时长：2 天

第一讲：剑指金融，银行人路在何方？1. 中国银监会发布的20条新规，操作风险强打补丁2. 郭树清监管风暴及穿透监管思路3. 2020人民银行监管上主抓的重点业务4. 回顾与前行—&mdas..

商业银行基层机构业务合规风险管理与案件防范

主讲老师：蔡冰 课程时长：2 天

第一讲：监管风暴下的金融时期1. 新形势下的金融走向和监管风暴2. “强监管、严问责”形势下的合规管理要求3. 银监会提出了内控体系建设、“三道防线”建设（..

银行客户经理职业操守与合规要求

主讲老师：JACKY 课程时长：2 天

培训方式：案例+课堂讲授+多媒体演示课程大纲： 第一节 客户经理职业操守与职业发展 1、 什么是职业操守？ 2、 客户经理的职业操守要求 3、 职业操守与银行品牌、风险、绩效 4、 职..

“金税四期”税收环境下——发票合规性与税务风险控制

主讲老师：郝卯花 课程时长：1 天

一、金税四期大数据背景下，发票管理有什么重大意义？1、涉税风险及其表现形式2、当前税收环境简介金税三期与金税四期、反洗票系统、新出台的税收政策法规3、税收新形势下发票管理的意义以上内容呈现方式：案..

西电集团中层及以上领导干部依法合规专项培训 ——集团公司内部控制与风险管理

主讲老师：苏建伟 课程时长：2 天

一、企业四大循环系统的控制（一）品牌管控:长期坚持稳健的品牌策略1、强大的品牌根植于优秀的服务及先进的技术和可靠的品质之中。2、健康的经营理念，这才是企业发展的首要前提。3、长期坚持稳健的品牌策略，建..

建筑施工企业的合规管理

主讲老师：李慈强 课程时长：2 天

一、建筑施工企业的特殊性与合规管理的重要意义（一）建筑施工企业的特殊性（二）合规管理对建筑施工企业的重要意义（三）合规管理的主要流程与核心内容（四）合规管理的标准化、制度化、流程化二、建筑施工企业..

六大模块解析企业大合规体系

主讲老师：张春梅 课程时长：1 天

一、合规概述1、什么是合规？2、合什么规？3、合规的价值是什么？二、合同合规1、合同签订中常见的“雷区”2、合同的履行与保全合同履行中的抗辩权&..

2022年李丹老师课程目录 （企业合规管理与法律风险防范）

主讲老师：李丹 课程时长：2 天

专题一、《民法典》课程课题一、《民法典》对企业合规管理的影响及其法律风险防范课题二、《民法典》对企业人力资源合规管理的影响及其法律风险防范专项二、企业法律风险防范课程课题一、《企业常见的法律问题及解决..

国企合规管理指引解读

主讲老师：林承铎 课程时长：2 天

一、合规管理指引的解读1、发布的背景2、发布的目的3、发布的意义4、影响与效应5、国资国企改革的需要二、国企合规管理的认识1、合规的基本概念2、合规管理的含义3、合规文件体系的构成..

第一部分：关于信贷尽职调查与合规风控

主讲老师：张志强 课程时长：1 天

一、信贷业务的八大流程是：营销环节申请受理信贷实地调查信贷审贷分析信贷审批环节信贷贷款拨付信贷贷后管理信贷不良清收二、建立信贷（经济）档案工作的重点1、农户经济档案必须收集到的..

商业银行网点运营合规及法律风险管理

主讲老师：卜范涛 课程时长：1 天

一、银行网点运营管理中的法律风险1、银行人员“非法集资”是条不归路1)“行长”设下惊天“骗局”，非法集资最终入狱2)“帮..

通信运营商依法治企与法律合规风险防范

主讲老师：张绪才 课程时长：2 天

第一部分 依法治企与法律和法律风险概述一、依法治企及其意义和必要性二、什么是法律？什么是企业法律合规？运营商常用法律法规：《合同法》、《物权法》、《消费者权益保护法》、《广告法》、《反不正当竞争法》、《反..

逾期催收合规谈判技巧提升培训

主讲老师：梁艺泷 课程时长：2 天

第一板块 电催认知与固化心态突破1.1电催工作的正确认知电话催收≠语言暴力银行电话催收的升级提醒好的心态是成功的开始客户不是上帝也不是小弟电催坐席与逾期客户关系1.2催收坐席固化心态..

商业银行当前合规管理形式与风险控制

主讲老师：林承铎 课程时长：2 天

一、2020-2021年人民银行、银监会强监管罚单分析（一）罚单数量与区域分析（二）罚单金额与机构分析（三）行政处罚要点分析（四）行政处罚归因分析二、商业银行“三道防线”与..

从DD事件解读《个人信息保护法》及金融业合规应对策略

主讲老师：马兆林 课程时长：2 天

一、DD事件-APP个人信息监管新阶段1.互联网迎来“个人信息安全”监管新阶段2.完善“数据生产要素市场化”配套法律制度3.DD事件,我国网络安全审查和建设..

商业银行合规风险管理、案防管理与员工行为管理

主讲老师：贾宏波 课程时长：2 天

第1章：商业银行合规风险管理要点：1.近期重点监管领域及其动态央行与银保监会重点会议要点近期国家其他重要会议要点近期监管机构工作主线..

银行机构《反洗钱监管处罚重点与合规履职实务》

主讲老师：陈国辉 课程时长：1 天

第一部分、反洗钱形势与法规政策解读一、反洗钱与监管处罚形势二、洗钱犯罪与上游犯罪1、洗钱的途径和危害2、洗钱犯罪3、洗钱犯罪与上游犯罪4、反电信网络诈骗与反洗钱5、“断卡&rd..