建筑施工企业的合规管理

一、建筑施工企业的特殊性与合规管理的重要意义 
（一）建筑施工企业的特殊性
（二）合规管理对建筑施工企业的重要意义
（三）合规管理的主要流程与核心内容
（四）合规管理的标准化、制度化、流程化
二、建筑施工企业的用工风险与合规管理
（一）建筑施工企业的用工方式与要求
（二）建筑施工企业用工的法律风险
（三）建筑施工企业用工的合规管理
三、建筑施工企业的招投标风险与合规管理
（一）建筑施工企业招投标与民法典最新规定
（二）建筑施工企业招投标的法律风险
（三）建筑施工企业招投标的典型案例
（四）建筑施工企业招投标的合规管理
四、建筑施工企业的合同签订、履行与合规管理
（一）建筑施工企业的合同签订、履行应遵循的原则
（二）建筑施工企业合同签订的法律风险与合规管理
（三）建筑施工企业合同履行的法律风险与合规管理
（四）建筑施工企业合同签订、履行的典型案例与具体建议
五、建筑施工企业的安全生产与合规管理
（一）建筑施工企业安全生产应当遵循的要求
（二）建筑施工企业安全生产的典型案例
（三）建筑施工企业安全生产的主要争议点
（四）建筑施工企业安全生产合规管理的要领
（五）建筑施工企业安全生产合规管理的具体操作
六、建筑施工企业的其他问题与合规管理
（一）建筑施工企业的资金问题与典型案例
（二）建筑施工企业的税务问题与典型案例
（三）建筑施工企业的内部治理问题与典型案例
（四）建筑施工企业的项目结算问题与典型案例
（五）建筑施工企业的其他问题合规管理建议 

讲师背景：
–法学博士、法学博士后
–毕业于中国人民大学
–专著、论文、课题等科研科研成果丰硕
–多家培训机构签约讲师

职业经历：
–华东政法大学经济法学院副教授、硕士生导师
–上海君康律师事务所执业律师
–某地仲裁委员会仲裁员
–曾任中国法学会法治研究中心（法律信息部）访问学者

主讲课程：
–《民法典解读与国有企业法治》
–《民法典解读与婚姻财富》
–《民法典解读及其对银行业的影响与应对》
–《税务行政执法与税收征管法的修订》
–《民法典时代依法行政的执法理念与要领》
–《新时期食品安全监管执法的形势与应对》
–《民法典解读及其建筑工程合同的影响与应对》 

• 强监管时代商业银行案件防范与合规管理

   

  第一讲：合规就是生产力一、为什么银行要以合规为本二、合规的内涵——树立违规就是风险、安全就是效益、守法就是信誉的合规经营理念1. 不能违规2. 不感违规3. 不愿违规三、合规的目的——防范风险，创造价值合规是商业银行所有员工的共同责任，应从商业银行高层做起。1. 《银行业金融..

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• 反洗钱合规管理与案件防范

   

  第一讲：了解反洗钱——提高反洗钱的合规意识一、解读反洗钱最新监管要求二、金融机构面临的反洗钱形势三、反洗钱的目标1. 打击上游犯罪2. 打击和预防洗钱活动3. 打击恐怖主义4. 维护金融稳定四、正确理解反洗钱法律法规相关规定及要求1. 客户身份识别要求2. 客户资料及交易记录的保存要求3..

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• 强监管时代商业银行案件防范与合规管理

   

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• 商业银行合规管理与案件实战提升

   

  第一讲：政策梳理及解读一、2019年人民银行、银监会强监管罚单分析1. 罚单数量与区域分析2. 罚单金额与机构分析3. 行政处罚要点分析4. 行政处罚归因分析5. 《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》（银保监办发【2020】18号）文件解析第二讲：商业银行合规管理概述1. 由一银行为了业绩，内部严重违..

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• “强监管”下商业银行风险意识与主动合规管理

   

  第一讲：监管风暴下的商业银行合规管理要求1. 中国银监会发布的20条新规，操作风险强打补丁的深刻含义2. 郭树清监管风暴及穿透监管思路3. 中国银保监会重要讲话精神对银行业的影响4. 中国银保监会开出史上最大罚单的启示5. 中国人民银行要求：“将反洗钱要求嵌入到业务条线，纳入银行全面风险管理体系中…&hell..

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• 建筑施工企业的法律风险防范与控制

   

  第一节：简要介绍风险和风险管理建筑工程施工是一个高风险的施工过程，施工企业作为工程建设的主要参与方不可避免的面临着各种风险：一是建设单位行为不规范，通过各种手段将风险转嫁到施工企业身上;二是由于建筑市场恶性竞争，市场供求失衡导致业主和承包商的市场地位不平等，交易条件不公平；另外一个重要原因就是施工企业内部管理不善，留下了隐患。第二节：..

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