保险机构内控合规培训

【培训对象】
保险公司管理层

【培训收益】
掌握保险公司内控合规的具体实操 能厘清自身公司的合规风险点

一、保险公司合规管理概述
合规与合规风险
保险公司合规管理
合规管理的定位
我国保险业合规管理的现状与问题

二、合规管理组织体系
合规管理体系
合规管理部门

三、合规管理流程
合规风险的识别和评估
合规性审查
合规制度的建设和执行
合规检查

四、合规管理的保障机制
保险公司内部合规考评
举报投诉处理
合规问责制

五、合规风险日常管理机制
保险公司内部的合规风险报告
合规管理有效性评价和动态回顾
合规法律等的关注和跟踪
合规管理的外部监管

六、合规文化的建设
合规文化建设的意义
合规文化的实现
合规教育与培训

七、保险公司内控合规建设实务
概述
控制环境
合规风险识别与评估
控制活动

八、保险公司合规风险管理案例评析
保险公司人事机构类合规风险管理及案例
保险公司销售类合规风险管理及案例
产品管理方面的违法行为
业务管理方面的违法行为
中介业务方面风险管理及案例
财务管理类违法行为

九、反洗钱操作实务
关于反洗钱的基本介绍
（1） 反洗钱的概念及历史渊源
（2） 中国第一起反洗钱案例一案例介绍及经验教训
（3） 中国反洗钱立法（一法四令）的背景及过程
最新反洗钱监管制度解读
基于监管检查视角的反洗钱内控体系
（1） 了解你的客户一关于客户身份识别
（2） 关于反洗钱培训一从年度计划到留痕备查
（3） 基于内审视角的反洗钱风险点：信息系统、档案管理、 人员管理、反洗钱制度顶层设计的漏洞等
（4） 案例：小金库的反洗钱风险
反洗钱保密要求
（1）反洗钱保密规定
(2)反洗钱业务的保密措施
(3)案例：某单位工作人员反洗钱泄密案
受益所有人身份识别的相关工作指引
(1)受益所有人身份识别工作应当遵循的三大原则
(2)建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度
(3)根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入 并判定受益所有人
(4)根据洗钱和恐怖融资风险，在受益所有人身份识别工 作中同保险公司的相关匹配问题
(5)依法主动开展受益所有人身份识别工作，履行受益所 有人识别义务
(6)识别和核实受益所有人信息的若干问题
 

中国政法大学民商法学硕士
曾任：世界500强企业、全国互联网top3美团总部地推销售培训高级专家（负责人）
曾任：世界500强企业、中国太平洋保险总部个险条线培训高级经理
曾任：世界500强企业、中国太平保险总部个险&银保条线培训经理
曾任：世界500强企业、友邦寿险公司个险条线培训总监
得到APP预备讲师
喜马拉雅APP保险频道优质主播
持证：AFP、CFP、法律从业资格证、基金证券从业资格证

擅长领域：保险销售，社群营销、资产配置、法商

【个人简介】
李轩老师拥有世界500强企业高管工作经历，服务行业包括互联网&保险&财富管理。近15年的工作经历，服务过多家世界500强公司，专门深耕于帮助公司建立并培养一支高绩效的销售团队成长。在美团，设计专属地推销售团队的培养方案，人员涵盖从BD到大区经理，共开发56门课程，164个实战案例萃取，疫情期间业务仍能维持超过20%的增长率。在保险公司，深谙各家保险公司培训体系，非常擅长于根据企业当下业务情况设计专属于企业的人才培养体系。工作以来共为三家大型保险公司、一家外资保险公司设计过完整人才培养体系，共设计超过500个培训课程，开发超过1000个萃取案例。在疫情期间，目前服务的公司业务的年度增长为8%-12%，销售人员13留为45%，三转为60%。
非常擅长于自媒体的经营，目前与“随身保典”、“保险师”、“众安商学院”等保险圈内知名APP有深度地合作，并作为“得到APP”的预备讲师参与了多门热门课程的编辑。在各个自媒体平台合计粉丝超过10万，课程年播放量超过200万人次。

【培训经验】
1、邮储银行银保策划与执行培训——3000名全国理财经理、15场个专题培训、授课200小时
李老师在2017-2019年连续三年担任邮储银行总行银保培训专家。针对全行绩优理财经理策划培养项目，担任授课老师，开发多个专题课程，年授课场次超过15场，年授课时长200小时。借由该项目的推进，邮储银行理财经理年保费达成均超过120%。
2、中国太平专题培训——超120场培训、累计学员15000人、学员满意度率90%
李老师以培训讲师身份为太平人寿提供《法商系列课程》、《高净值客户开发系列课程》、《保险人IP打造系列课程》等专业课程超过120场专题培训，累计覆盖学员15000人，学员满意度率超过90%；其中，资深项目理财经理占比40%。

李老师认为销售培训必须讲究实战，只有实战的课程才是能帮助学员销售，李老师的课程就是从实战出发，帮助学员简单销售，最绩优！

【授课风格】
实用落地：尊重成人学习的特点，重要感悟不在记忆，课程注重案例、故事、小组研讨演等互动式、启发教学。
引导启发：案例逐一解析，复盘失败原因；分享成功经验，点评一针见血；问题举一反三，技巧现学现用。
务实主义：重视课前调研把握学员需求，课程设计以能在专业上与学员产生更多共鸣的实效性为指导原则，尊重“传道、授业、解惑”的传统师道。
深度探究：具备咨询行业深度视角，擅长针对性的咨询式企业内训，注重探寻问题背后的根源和观点，共启愿景帮助企业跟踪落地。
风趣幽默：轻松愉快，深入浅出；生动活泼，通俗易懂；谈笑风生，印象深刻。

【主讲课程】
保险营销
《保险营销员超级IP打造计划》
《保险期缴销售提升训练营》
《保险机构内控合规培训 》
《保险行业最新监管政策解读》
《车险存量客户开发技巧》
《养老年金销售训练营 》
《五步让保险人快速掌握社群营销》
《后疫情时代的资产配置》
《玩转年金险》
《法商精讲》
《销售心理学 》
通用力系列
《建设训战结合的培训体系 》
《TTT之精品课程设计与优化》
《五步成课——微课设计与开发》
《经验萃取——传承成功经验，复制绩优方法》