国企央企合规管理操作实务与案例分析

【培训对象】
董事长、经理、副经理、企业内部审计、内部控制、合规管理部门、法务部门、纪检监察部门负责人，内部审计、内部控制、合规管理、法务、纪检监察部门主管及一般员工，合规管理爱好者

【培训收益】
掌握合规、合规管理、界别管理及企业合规管理规范 掌握企业合规管理体系建设（风险管理体系及内控体系建设） 掌握企业合规部设计与合规管理团队建设 掌握企业集团的合规管理方法 了解公司治理合规管理 了解企业合同合规管理 了解企业市场交易合规管理 了解企业劳动用工合规管理 了解企业财务税收合规管理 了解企业知识产权合规管理 了解企业广告合规管理 了解企业信息安全合规管理 了解企业资金往来合规管理 了解企业社会责任与突发事件合规管理 了解公司争议解决合规管理 了解企业海外经营投资合规管理 通过案例讲解来加深学员对操作要点的理解

 模块一 合规与合规管理
合规
合规管理
合规管理原则
合规管理的重要性
合规管理与企业法务
合规管理与内部控制
合规管理与内部审计
合规管理与风险管理
合规管理与纪检监察
【案例分析】

模块二 企业合规管理合规规范（根据客户性质选讲）
巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》
经合组织成员国（OECD）《内控、道德与合规、最佳实践指南》
世界银行集团《诚信合规指南》
亚太经合组织《高效率公司合规项目基本要素》
国际标准化组织ISO19600《合规管理体系——指南》、中国国家标准ISO19600《合规管理体系——指南》
中国银监会《商业银行合规风险管理指引》
中国保监会《保险公司合规管理办法》
中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
中国国资委《中央企业合规管理指引（试行）》
中国发改委等七部委《企业境外经营合规管理指引》
其他企业合规管理合规规范
【案例分析】

模块三 企业合规管理体系建设
如何制定企业合规方针
如何设计企业合规组织架构
如何搭建合规风险管理体系
如何搭建合规内控体系
如何进行合规审查
进行如何合规管理评估
如何进行合规审计
如何进行合规考核与评价
如何合规培训与宣传
如何进行违规管理与问责
如何撰写合规管理计划与合规报告
如何搭建合规信息管理系统
如何打造企业合规文化
【案例分析】

模块四 企业合规部设计与合规管理团队建设
企业合规部组织模式设计
企业合规部职责设计
企业合规部人员配备、岗位设计与资质要求
其他部门合规管理人员的配备

模块五 企业集团的合规管理
管控模式
管控内容
【案例分析】

模块六 公司治理合规管理（选讲）
公司治理合规概述
公司治理结构与内部关系
党委/党组与“三会一层”
法定代表人
公司印章、证照的管理
【案例分析】

模块七 企业合同合规管理（选讲）
合同管理流程
合同的订立
合同的履行
合同的变更与终止
【案例分析】

模块八 企业市场交易合规管理（选讲）
反商业贿赂和反腐败合规管理
反垄断合规管理
反不当竞争合规管理
关联交易合规管理
【案例分析】

模块九 企业劳动用工合规管理（选讲）
人事管理
薪酬与福利管理
教育培训管理
奖惩制度
劳动纪律管理
安全生产管理
劳动用工的退出
【案例分析】

模块十 企业财务税收合规管理（选讲）
企业财务合规管理
企业税务合规管理
【案例分析】

模块十一 企业知识产权合规管理（选讲）
商标权的合规管理
著作权的合规管理
专利权的合规管理
商业秘密的合规管理
【案例分析】

模块十二 企业广告合规管理（选讲）
广告的内容
广告的行为
监督管理
法律责任
【案例分析】

模块十三 企业信息安全合规管理（选讲）
网络安全审查
《数据安全法》下的合规
互联网数据中心的合规分析
公司上市需要关注的重点合规问题
【案例分析】

模块十四 企业资金往来合规管理（选讲）
礼品与商务接待
社会捐赠与赞助
【案例分析】

模块十五 企业社会责任与突发事件合规管理（选讲）
企业社会责任
环境保护与生产安全
产品质量
突发事件管理
【案例分析】

模块十六 公司争议解决合规管理（选讲）
公司争议解决概要
公司争议解决类型
公司争议解决管理流程
多元化纠纷解决运用
【案例分析】

模块十七 企业海外经营投资合规管理（选讲）
企业海外经营投资概述
我国企业海外经营面临的挑战
境外投资风险管理组织
面临政府调查时的危机管理
【案例分析】

经济学士、理学士、英国Staffordshire大学工商管理硕士（MBA）
高级会计师、注册会计师，中共党员
星期七财经自媒体人、财经节目特邀嘉宾
国内“零税负”企业重组第一人、股权激励10D模型创始人
主导多家公司在国内A股、美国和香港上市
A股上市公司CFO 8年+美国、香港上市公司CFO 6年+培训及咨询10年
10多家拟上市公司、已上市公司的财务顾问，3家央企的资本运作顾问，1家国有资本投资平台顾问
清华大学、北京大学、人民大学、中央财大、上海交大、浙江大学、中山大学、四川大学等十多所大学EMBA班、总裁班资本课程特聘讲师

【工作经历】
1.1989年7月～1994年2月，中国石化（世界500强）荆门石油化工总厂财务处，会计师，科长；
2.1994年3月～2000年5月，中国石化（世界500强）湖北兴化股份有限公司（A股上市公司，证券代码600886），财务经理，财务总监，负责公司上市前的各项工作、上市后的维护，以及1998年的配股融资工作；
3.2000年6月～2006年5月，中国石化（世界500强）荆门石油化工总厂财务处处长，负责财务处的全面工作，其中2002-2005年，全程主导下属30多家国有企业的改革改制方案的设计和实施（2004年6月～2006年5月，中国石化集团公司外派英国Staffordshire大学攻读工商管理硕士学位）；
4.2006年6月～2010年2月，侨兴集团（中国500强）资本运作副总裁兼集团首席财务官CFO，负责侨兴集团下属企业侨兴移动通信有限公司（QXM，美国上市）和瑞金矿业有限公司（00246，香港上市）的上市工作、集团投资并购业务和集团财务管理工作；
5.2010年3月～2013年6月，深圳市一体医疗科技集团财务总监，负责公司IPO上市、风投机构的引进、集团投资并购业务和集团财务管理工作；
6.2013年7月～至今，某资本管理公司创始人兼CEO，从事培训、咨询、顾问业务

【咨询服务】（代表项目）
1.2002-2005年中国石化荆门石油化工总厂30多家国有企业改制（当本人任荆门石油化工总厂财务处处长，全程主导改制方案的设计和实施）
2.湖北兴化（600886.SH）A股IPO上市（已完成）
3.侨兴移动（QXM）美国上市（已完成）
4.瑞金矿业（00246）香港上市（已完成）
5.深圳一体医疗集团的股权融资（已完成，股权融资总额2.30亿元）
6.武汉红人实业集团的“零税负”上市重组（已完成，增值税、营业税、土地增值税、企业所得税和契税全部为0，节约税收成本0.68亿元）
7.湖南全州医药集团的“零税负”上市重组（已完成，增值税、营业税、土地增值税、企业所得税和契税全部为0，节约税收成本0.32亿元）
8.湖北广水华鑫冶金工业有限公司的“零税负”重组（已完成，增值税、土地增值税、企业所得税和契税全部为0，节约税收成本1.8亿元）
9.中山市誉胜智能科技有限公司股权融资（已完成，推荐投资人，成功股权融资2000万元）
10.深圳中科智慧消防安全AI平台股权融资（已完成，推荐投资人，成功股权融资1000万元）
11.广东泰格威机器人科技有限公司股权融资（已完成，推荐投资人，成功股权融资3000万元）
12.大连非同印象顶层设计项目（正在实施，包括股权设计、股权激励、集团架构搭建、集团管控）
13.中山市誉胜智能科技有限公司A股IPO上市全流程辅导（正在实施，包括股权设计、股权融资、股权激励、上市辅导）
14.深圳中科智慧消防安全AI平台A股IPO上市全流程辅导（正在实施，包括股权设计、股权融资、股权激励、上市辅导）
15.佛山金米兄弟科技有限公司股权融资（已完成，推荐投资人，成功股权融资3000万元）
16.广东泰格威机器人科技有限公司A股IPO上市全流程辅导（正在实施，包括股权设计、股权融资、股权激励、上市辅导，预计2021年科创板上市）
17.佛山金米兄弟科技有限公司A股IPO上市全流程辅导（正在实施，包括合伙人股权设计、核心员工股权激励、股权融资、上市辅导，预计2023年科创板上市）
18.武汉百汇农林机电有限公司合伙人股权设计与股权激励（已实施，包括合伙人股权设计、管理层及核心员工股权激励、终端/代理商股权激励）

【社会荣誉】
财经节目特邀嘉宾
国内“零税负”并购重组第一人，《投资并购过程中的税收筹划（“零税负”）》被上市公司海王生物高管誉为最有价值的课程
《并购重组与案例分析》被上市公司粤电力高管誉为“最实战、拿来就可以用”的课程
股权激励10D模型创始人（2014年总结的股权激励10D模型现被资本界同行广为传授和运用）
被长沙市地方税务局誉为“重组专家”
广东省企业金融协会首席资本专家、广东省总会计师协会专家
被清华大学总裁班学员誉为“特别实战导师”

【培训亮点】
干货、案例丰富、讨论互动环节多

【培训课题】
风险与合规：《全面风险管理与内部控制》《国企央企合规管理操作实务与案例分析》
财务会计：《集团财务管控与案例分析》《决策者的财务管理》《全面预算管理与案例分析》《基于经营管理的财务分析与经营决策》《财务分析与企业估值》《成本控制及分析与成本决策》《企业成本管理及价值链成本管控与案例分析》《现金流及营运资金管理与案例分析》《应收账款管理及信用风险控制与催收技巧》《新会计准则讲解》《长期股权投资准则讲解》《合并财务报表准则讲解》《新收入准则讲解》《新租赁准则讲解》
 

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