中小企业融资法律风险防范

【培训对象】
企业股东、董事、监事、总经理等高级管理人员、财务人员、法务人员、HR、员工等

【培训收益】
1.了解融资、估值及操作流程； 2.了解融资风险点； 3.了解PE对赌协议案例解读及法律风险防范； 4.了解Term Sheet条款清单的主要内容。

一、融资、估值及操作流程
(一)融资的结构
1.股权融资
2.债权融资
3.VIE协议控制
(二)影响估值的因素
(三)融资的基本流程
二、融资风险点分析
(一)股权结构的风险
1.出资方式
2.股权比例
3.股权激励
4.持股形式
5.股权层次
(二)控制权风险
1.公司治理结构的设置和各自职权
2.公司僵局：投票权的比例
3.中小股东的权利
(三)优先权风险
1.优先受让权
2.优先分红权
3.强制随售权
4.优先出售权
5.投资者提前变现
(四)人员流动的风险
1.对原始股东任职的时间要求
2.核心人员的流动性风险
3.竞业限制
三、PE对赌协议案例解读
(一)最高人民法院案例
1.主要关注点
2.全面的条款
(二)地方人民法院案例
1.冷杉投资中心与山东省瀚霖生物技术有限公司原始股东股权转让纠纷案
2.上海杉融实业有限公司与严晓明等与公司有关的纠纷案
(三)仲裁机构案例
某私募基金、某个人投资者与目标公司及其原始股东增资协议纠纷案
四、Term Sheet条款清单
(一)融资额和股权比例
(二)优先分红权
(三)优先认购权
(四)优先受让权
(五)优先出售权
(六)董事会席位
(七)反稀释条款
(八)强制随售权条款
(九)保护性条款 

★ 北京市炜衡律师事务所合伙人、资深律师
★ 法学博士、经济学博士后
★ 曾任天津金融资产交易所副总裁
★ 股权、投融资实战专家
★ 财政部政PPP中心 法律专家
★ 股权激励“三步法”理论创始人

个人简介
★ 法学博士，经济学博士后，资深律师。股权激励“三步法”理论创始人 。曾辅导过多家企业企业成功上市、并购重组及实施股权激励项目，拥有 10余年律师执业经验。业务专长包括：投资和融资（股权及债权融资、境内外上市、企业并购重组）、股权激励、股权结构设计及公司治理、公司法律事务。
★ 凭借多年企业股权结构设计、公司治理结构、股权激励、并购重组、投融资领域的实操经，首次提出“股权激励三步法”的理论，解决传统股权激励无法有效激励员工的问题。

主讲课程
《企业法律风险防范》、《股权激励实施全流程》、《中国式合伙人：股权激励三步法》、《企业并购重组法律实务》、《企业融资实务指导》、《股权结构设计》、《公司治理结构与股权纠纷解决》、《法商思维》
主要著作：
《企业并购全流程》（专著，中国法制出版社出版）
《股权激励实务操作与案例分析》（专著，法律出版社出版）
《当代中国企业工会保护劳动权的法经济学分析》（专著，中国政法大学出版社出版） 

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