中小企业合规体系建立

【培训对象】
企业实际控制人、实际出资人、股东、合伙人，董事长、总裁等企业高级管理人员，创业人员等

【培训收益】
1. 意识企业合规建设对企业经营发展的重要性。 2. 了解企业合规体系建设标准体系。 3. 掌握企业合规体系建设的具体措施手段。 4. 运用企业合规体系防范企业经营的风险。

一、企业合规何以重要？
1、不合规的法律后果
 民事责任的承担
 行政责任的承担
 刑事责任的承担
 其他不利后果
典型案例剖析
2、合规建设与不合规的成本效应
3、合规建设的基本理念

二、企业合规体系建设标准概况
1、主要企业合规体系建设标准文件及体系结构
 ISO30301:2021合规管理体系结构
 《中央企业合规管理指引（试行）》与《中央企业合规管理办法》体系结构
 《企业境外经营合规管理指引》体系结构
 《中小企业合规管理体系有效性评价》合规体系结构
2、合规管理的术语和定义

三、企业合规体系建设的具体指标与要求
1、企业合规体系建设的基本要求和方式
 如何制定有效的规章制度
 《企业合规手册》编制要点
2、合规风险指标
 合规义务识别与风险类型
 合规风险识别与分析评估工具
 基于岗位的合规风险识别分析
 基于流程的合规风险识别分析
3、合规组织指标
 合规组织的要素和原则
 合规组织的搭建与应用
4、合规调查指标
 合规尽职调查与内部调查
 政府执法的应对
5、主要合规领域与应对
 反舞弊合规体系
 反贿赂合规管理
 公司治理合规的控制与管理
 劳动人事合规措施
 知识产权合规风险与防范措施
 税务合规体系搭建
 刑事合规的意义与预防
典型案例剖析

四、企业合规的自检自查流程
1、合规审核、评审和审计
2、合规风险预防机制
 合规咨询与举报机制
 违规追责机制
 合规评价与考核机制
3、合规培训与合规文化
 合规宣传与培训体系建设
 合规文化建设基本要点
 合规承诺
4、合规管理信息化建设要点

 

王思远 老师
——企业法律合规管理专家
 澳门科技大学法学博士
 现任高校法学院副院长、硕士生导师
 辽宁言之鼎律师事务所兼职律师
 中国海商法学会会员
 辽宁省法学会建筑法学研究会常务理事
 锦州市太和区人民法院法官专业会议学者委员
 入选辽宁省法学会青年法学博士智库
 辽宁省法学会金融法学、破产法学、学会法学教育研究会理事

【个人简介】
王老师多年致力于民商法的理论与实务研究和教学工作，并具有法院、律师事务所从事法律实务工作经验。近年着重对国有企业混改法律问题、民营经济法律政策以及企业合规管理开展研究工作。主持教育部产学协同课题、辽宁省教育厅课题及参与省部级课题多项，发表学术论文多篇。曾受邀参加第三次全国法院环境资源审判工作视频会议；并多次受邀参加国际商会中国国家委员会组织相关专业会议，掌握最近商业贸易领域主要关注热点和前沿问题，并参与讨论。作为起草人参与制订中国中小企业协会团体标准《中小企业合规管理体系有效性评价》（T/CASMES 19-2022）（现已生效）。目前正参编企业法务教材一部、撰写国企混改法律问题专著一部。
王老师作为地方人民法院法官专业会议学者委员参与民商事疑难案件讨论年均超过60件。为省内各市经济和信息化委员会及广大民营企业提供民营企业法律政策培训：
 包括但不限于《中小企业促进法》《电子商务法》共计7场，培训相关省市干部、企业家近千人。
 为省市国际贸易促进委员会提供国际贸易合规培训2场，培训相关省市干部百余人。
 为市区两级教育部门及校外培训机构提供民办教育法律风险管理于合规培训多5场，培训相关机构人员500余人。
 为市级国资委及相关地方国企提供公司章程、公司治理法律实务培训2场，培训相关干部、企业负责人百余人。

 

【主讲课程】
企业合规方向
《公司章程构建与公司治理架构的法律策略》
《应收账款清欠合规管理与法律应对策略》
《国企混改法律合规管理与风险防范》
《企业合同管理流程与要点梳理》
《企业经营法律风险防范》
《劳动人事法律合规问题应对与管理》
《中小企业合规管理体系建立》
法律政策解读方向
《企业应对消费者权益保护法的策略与注意要点》
《企业知识产权合规与法律风险防范》
《招投标法与法律风险防范》
《民法典》及相关法律释义方向
《民法典与企业法律风险防范》
《公司法及其司法解释对公司发展影响》
 

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