《多边开发银行项目合规及境外反腐败的要求与应对》

一、多边开发银行项目合规体系分析
（一）“一带一路”背景下的海外合作项目的机遇与挑战
（二）中企出海常见法律风险分析
（三）世界银行为首的多边开发银行治理体系
1.经济投资推进功能
2.全球腐败治理的运作模式
二、多边开发银行的信息共享和联合执法模式分析
（一）不当行为类型分析与归纳
（二）案件执法项目类型归纳与特点分析
（三）多边开发银行对国内项目的合规执法
三、国企合规及管理者责任
（一）高管及员工的个人责任的常见风险与案例
（二）企业责任常见问题与案例
（三）责任应对模式分析
四、境外反腐败的要求与应对
（一）境外反腐败合规体系的建立与运作模式
（二）境外投融资项目的合规行为准则要求
（三）境外反腐败内部合规计划制定
（四）不当行为补救机制的设立与运行
（五）境外反腐败尽职调查关注点分析
（六）案例分享

一、多边开发银行项目：
1.多边银行的制裁规则，包括交叉制裁
2.哪些情况属于违规情形，譬如业绩造假？母子公司或关联公司业绩混淆？围标、串标等？转包？管理人员？
（可以结合2019年中铁建被世界银行制裁的案例进行说明）
3.制裁应对：制裁后，应采取哪些措施，如何减少损失，降低处罚后果等（可以看一文图解 | 世界银行制裁体系2021年度报告）
4.国有企业从管理上如何做好多边银行项目合规管理。
二、境外反腐败的要求与应对
1.境外腐败的表现形式？结合国资委要求，谈谈对境外项目佣金（代理）的法律定性。如果能有相关案例更好。
2.境外腐败的法律后果，包括违反当地国规定，违反中国规定？触发涉美（欧盟）制裁？
3.国有企业应对境外反腐败的合规管理要求。 

北京大学法学院民商法博士
瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士
美国天普大学比斯利法学院法学硕士
中国人民大学中法学院经济学系主任
人大国际学院金融风险管理学科副教授、金融专业（风险管理方向）硕士研究生导师
教育部直属—中国人民大学民商事法律科学研究中心专职副研究员
中国人民大学全球化研究中心研究员
苏州园区社会科学研究中心评审委员会专家组成员

【个人简介】
北京大学法学院民商法博士，瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士，美国天普大学比斯利法学院法学硕士(美国金融法方向)，中国政法大学经济法系经济法学士，2008-2010于中国人民大学国际关系学院担任博士后研究员，讲师。
在参与国家会议方面：
2018年9月30日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”晚会
同年12月18日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”大会，习大大出席大会并发表重要讲话。
2019年10月1日受邀参加中华人民共和国成立70周年大会
在参与重要会议方面：
2016年4月17日获得TEDx邀请于苏州会场发表专场演讲。
2015年10月16日代表中国人民大学参与农业部政策法规司关于农村金融的农业政策座谈会并发表专业意见。
参与中国银行研究所举办的金融机构首席风险官(CRO)峰会，并发表专业报告。
曾参与最高人民法院金融创新担保课题调研，并代表中国人民大学国际学院作为协办方协办中国破产法论坛2016。
2015、2016、2017、2018年连续获法国波尔多商学院金融系邀请前往法国授课，主讲中国宏观经济及其金融风险管理课程。
曾参与中国人民大学国际学院金融风险管理学科GAB-GEC(全球顾问专家委员会及风险建模委员会)年度风险管理研讨会，并负责接待世界银行首席科技官、美国道富银行副行长、渣打银行亚洲区首席风险官等会议高管，并参与学术研讨。

【主讲课程】
银行金融风险类
《商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策》《商业银行法律合规风险防范》
《内控案防与建设新时代全球一流银行》《银行合规管理与反洗钱趋势分析》
《零售银行发展政策与业务发展趋势》《商业银行个人信贷业务风险管理》
《民法典对未来银行和保险行业的影响》《银行信贷从业人员职业操守及监管走向》
《金融创新模式下的银行不良资产清收与处置》《不良贷款清收与处置和债委会运作实务》
《小额贷款业务流程及风险控制培训》《行业风险与授信策略分析及信贷风险管理》
《银行信贷业务中的法律风险防范与控制》
《国有企业投融资风险管理》《金融前沿科技运用》
《互联网金融风险与防控》《企业投融资法律风险》
《金融创新下的行业风险控制》《金融前沿科技运用》《普惠金融支持实体经济发展》
《民法典解读及对金融业的影响》《公司治理与股权设置》
法律合规风险类
《国有企业法律风险与内控合规管理》《民法典视野下的国有企业法律风险合规管理》
《法律风险防范与反腐倡廉教育》
《上市公司管理人员风险管理》《上市公司信息披露风险管控》《上市企业风险识别与防范》
《企业法律风险管理》《企业合同管理》
公司治理资本类
《上市公司规范治理与运作》
《国有企业董事会建设》《国有企业董监事履职》
《国有企业资产管理》
《国企改革与混合所有制实施》

【研究方向】
金融风险专业：银行操作风险、内部控制、信贷风险、合规、投融资风险
法律专业：公司治理及企业公司法、合同风险防范、投融资担保、企业上市法律法规
著作：
《商法概论》，中国人民大学出版社
《工伤法律操作小全书》，法律出版社
《有限责任公司股东退出机制研究》，中国政法大学出版社
参编国家十一五规划教材《经济法概论》中国人民大学出版社
参编《公司治理与转型》中国商业出版社