内部控制和企业全面风险管理

【培训对象】
公司总经理等管理层，中高层管理人员 内部控制总监、内审总监、 内控部、内审部相关人员 各部门主管以及部门内控、内审人员 会计事务所相关工作人员

【培训收益】
从“整体框架”到“业务层次” 对内部控制的设计和评价进行了系统的阐述和讲解 引导学员诊断企业内部控制缺陷，评价内部控制效果并进行改进 引导学员识别、分析企业的组织中的潜在风险，了解、判断企业经营管理状况和内部控制要求的相关子系统 梳理、评估组织运行过程中的主要风险、关键环节和关键控制点，并辨析与每一个关键环节和关键控制点相关的有效的控制措施 掌握风险控制中关键点的设计 明确如何结合企业自身特点、建立适合企业情况的内部控制系统

 一、 内部控制的实践
什么是真正的“内部”? 什么是真正的“控制”?
企业发展的基石——内控体系和企业目标
内部人控制的陷阱
内控的局限性——成本与效益

二、COSO内控框架
角色与职责
可为与不可为

三、内部环境
内控的基础——控制环境
权责分配与内部环境
内部审计与内部环境
人力资源政策与内部坏境
企业文化与内部环境
案例：XXXX三鹿事件

四、风险评估
发现千里之堤的蚁穴
应对变化
评估
案例：XXXX诺基亚与西门子之争

五、内控的建立 量体裁衣——内控的设置
业务活动内部控制设计
它山之石

六、控制活动
控制活动的类型
防范于未然
控制活动与风险评估相结合
IT控制
具体问题具体分析
评估
案例：XXXX商业巨星的陨落——再论安然事件

七、信息沟通
信息——也许你从未留意
沟通——一定要知道的内容
案例：XXXX

八、内部监督与内部审计
持续性监督活动
角色与定位
独立评估
报告缺陷
案例：XXXX订报单引出一起私分国有资产案

 

 澳大利亚会计硕士
北京航空航天大学学士
加拿大注册会计师、绿带
曾任:新华三集团咨询事业部销售总监
曾任:（中国）惠普运营和内控负责人
曾任:中化集团子公司风险内控经理
曾任:北京通 - 企通 互联网CEO (北京健康宝)
曾任:四大会计师事务所金融行业科技风险咨询总监、互联网CEO
现任:立信会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所的高级经理

擅长领域：
风险内控：企业内控、风险合规
管理咨询：运营管理、流程优化、财务尽调、个人信息隐私保护
企业培训：内控风险培训、顾问式销售培训、个人信息隐私保护培训

实战经验：
熊老师是世界500强企业、国际会计师事务所的背景，她拥有20多年的财务管理、风险内控管理经验，对财务未来的发展方向，以及国际上最先进的财务理念有着深刻的认知。作为业务BP，对业财融合、管理会计有着独到的理解，为企业提供实操性强、效能高、结构清晰的业财融合管理体系。
甲方的背景，加上乙方咨询资深专家的经历，从财务BP、企业运营、风险内控、合规稽查到一线销售、再做到企业的CEO，不仅格局高、视野广、落地强、更让熊老师能够深刻理解企业的痛点和需求，通过亲身经历讲述如何做好CEO的战略伙伴、以业务视角做财务，以战略为核心，业务为导向。
在中国HP期间，她不仅重组了财务BP部门、还优化了中国区订单全生命流程，将内部审批环节从30天缩短至21天，提高了运营管理效率、实现降本增效的目标；且搭建了业务的财务核算体系，为业务积累了经营分析模型，在财务和业务之间搭建了沟通的桥梁；还多次代表公司，配合公安局、纪检委、检察院处理公司反舞弊事件。2015年，她参与并见证了紫光集团投资中国HP企业级服务器事业部和杭州华三公司的并购项目，该项目被评为2015年全亚洲十大并购项目之一。
此外，熊老师是实战型的管理咨询专家，非常熟悉IPO上市要求，帮助中小民营企业进行上市前的财务规范、0-1的内控体系搭建，对中小企业的财税建设有着深入浅出的认知。
熊老师现全身心的致力于中国企业的高中基层管理干部实战、实用、实效培训课题，为帮助中国企业通过管理落地实现可持续成长，实现强企梦、强国梦而矢志奋斗！同时致力于中国民营企业的转型升级事业，帮助中国中小企业全面提升、突破发展瓶颈、实现可持续成长，立志指导一万家中小企业转型升级，为中华民族的伟大复兴贡献一份力量！

主讲课程：
通用课程 - 知识体系
内控培训 – 内控发展史
内控培训 – 中国内控监管政策和最新动态解读
内控培训 – 企业内部控制基本规范解读
内控培训 – 企业内部控制配套指引和解读
内控培训 – 上市公司内部控制体系建设和案例分享
内部培训 – 内部控制评价和案例分享
内控培训 – COSO框架解读
风险管理 – 内部控制和企业全面风险管理
案例分析 – 公司治理与内部控制（例：华为等；所有案例为课程的附件）
定制课程 – 内控与风险 – 课程目录

所有课程都包含中国内控监管政策和最新动态解读
1. 《内部控制和企业全面风险管理》
2. 《内部控制与萨班斯-SOX》
3. 《有效的风险管理与舞弊调查》
4. 《上市公司的内控体系建设和建议》- 二天
5. 《企业内部控制基本规范和配套指引解读及实践》- 二天
6. 《业务循环中的内部控制》- 二天
7. 《内控2.0 - 从合规遵从到价值创新》
8. 为有梦想的企业赋能 - 中小企业的IPO之路 –财务规范、0-1内控体系搭建

授课形式：
 通用课程：
内控相关法律法规更新和解读、上市企业内部控制体系搭建和建议；
企业全面风险管理、COSO框架；
个人信息隐私保护 – GDPR
 量身定制：
- 成功的企业-离不开完善的内控体系-内控的好坏取决于卓越内控团队与制度！
- 2021年，我们将从战略、企业核心竞争力的视角出发，重新定义内部控制与风险管理于企业的意义，精装打造风险控制系列课程，助力企业防患于未然。
- 我们将根据企业所属行业特性、监管要求、自身业务特点进行定制化的体系培训。
- 我们专门为客户普及基础知识，进行专业而有效的事前调研，设计针对性更强的课程体系，选择最适合的培训方式，旨在达成解决实际问题的目标。

授课风格 ：
实战派、全流程案例教学、专业的大白话
让科学流行起来、让学习娱乐起来
熊老师授课充满激情、亲和力强、逻辑性强、对培训手段和形式的运用炉火纯青，寓教于乐
她充分与学员互动，善于案例教学，思路清晰明了、方向感强、深入浅出、形象生动的风格辅之其扎实的理论基础和丰富的项目实践经验，深受学员好评

服务客户：
运营商：
联通设计院、移动技术公司、中国电信广东公司
金融、泛金融行业：
成都天府投资集团、建设银行、国盛证券、陕西投资集团有限公司、深业华融非融资性担保（深圳）有限公司、汉江国有资本投资集团有限公司、黑龙江省建设投资集团有限公司、枣庄银行、中国外汇交易中心、国投生物科技投资有限公司
能源行业：
中海油服 、哈电集团、中核深圳凯利集团有限公司、中广核新能源控股有限公司、中煤科工集团重庆研究院、福建福清核电有限公司
物流行业：传化智联物流、中国邮政集团有限公司、中航油彭州管道运输有限公司
汽车行业：天津一汽丰田汽车有限公司、广汽丰田汽车有限公司
制造行业：
南通中集太平洋海洋工程有限公司、深圳市裕同包装科技股份有限公司、中航油（北京）商务服务有限公司、深圳承远航空油料有限公司、中国航油集团、中航技进出口、天津中环半导体股份有限公司、东风本田发动机有限公司、滨化集团股份有限公司、天津水务集团有限公司
军工行业：
中国空空导弹研究院、中国兵器工业集团有限公司、中国船舶集团投资有限公司、西安蓝天实业有限公司
电力行业：
国家电网公司华中分部襄阳国际陆港投资控股有限公司、
IT行业：
杭州共道科技有限公司、东华软件股份公司、深圳市亲邻科技有限公司
建筑行业：
天津市建筑设计研究院有限公司、襄阳市住房投资有限公司
农业食品：
丰谷酒业、青岛啤酒股份有限公司、北京首农食品集团有限公司
医疗医药：
康臣药业、齐鲁制药、博迈医疗、大米小米儿童康复、北京润天健康科技有限公司
律所：
广东广信君达律师事务所
上海中联（重庆）律师事务所
河南玉友律师事务所
新疆嘉沛律师事务所
江苏瀛之志律师事务所
山东东方太阳律师事务所
贵州瀛黔律师事务所

• 工程项目风险管理实务

   

  一、绪论1、项目与项目管理（1）项目的内涵（2）项目管理的内涵2、风险与项目风险（1）风险（2）项目风险3、项目风险管理（1）项目风险管理的概念（2）项目风险管理的产生及发展（3）主动风险管理（4）项目风险管理的主要内容（5）项目风险管理的主要方法（6）项目风险管理的意义及作用4、案例1 中国铁建沙..

  ￥   元/ 天

  人气：865  

  

• 建设工程项目全过程合同风险管理实务操作

   

  一、工程合同1.工程合同基本原理（1）工程合同的概念及作用（2）工程合同原则（3）工程合同的法律基础（4）工程合同内容和文本形式（5）工程合同的生命期过程（6）现代工程合同的特点和发展趋向2.工程合同体系和工程承包合同（1）工程项目中的主要合同关系（2）工程施工合同（3）工程分包合同3.工程中的其他合同..

  ￥   元/ 天

  人气：877  

  

• QRM质量风险管理

   

  【课程介绍】如何做到真正的降低质量风险？　　如何做到真正的预防质量风险？　　如何做到有效的持续改善？　　三鹿奶粉事件、汽车召回事件、光伏业倒闭、服装业库存危机、烟草业遭遇国际化冲击等，很显然风险无处不在，而且风险发生的频率越来越高、影响程度越来越大，甚至会造成灭鼎之灾。作为企业的管理者您知道如何识别质量风险、分析质量风险并在此基础上有效管..

  ￥   元/ 天

  人气：601  

  

• 银行柜面业务操作风险防范与内部控制

   

  第一讲： 为什么操作风险是营业网点面临的主要风险一、从一起银行案件了解操作风险的成因二、操作风险涵义二、操作风险的分类1.人员风险2.流程风险3.IT系统及技术风险4.外部事件风险四、操作风险特点五、操作风险防范对策第二讲：会计结算业务的风险管控措施一、个人结算业务1. 对身份异常的个人结算账户的身份识..

  ￥   元/ 天

  人气：1700  

  

• 新形势下银行信贷营销与风险管理

   

  第一讲：了解经济环境，分析信贷业务发展趋势一、我国经济发展态势二、银行当前面临的形势三、银行信贷业务竞争态势分析1.竞争对手日渐多元化2.竞争内容呈现多层次化3.传统竞争方式局限性凸显四、国内信贷市场行业趋势分析1.农业（养殖业、种植业、畜牧业）2.制造业3.交通运输业4.商贸业5.服务业6.高新技术 ..

  ￥   元/ 天

  人气：869  

  

• 商业银行基层机构业务合规风险管理与案件防范

   

  第一讲：监管风暴下的金融时期1. 新形势下的金融走向和监管风暴2. “强监管、严问责”形势下的合规管理要求3. 银监会提出了内控体系建设、“三道防线”建设（思想防线、制度防线、监督防线）、柜面业务流程控制、开户管理、对账管理、账户监控、印章凭证管理、代销业务管理、风险提示、客户信息安全管理、..

  ￥   元/ 天

  人气：921