新时代银行内控合规部发展状况及常规培训

一、银保监会合规文件分析
1、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》要点解读
2、理财业务监管框架
3、“三三四十”专项治理和综合治理
4、理财产品信息登记系统
二、《商业银行股权管理暂行办法》要点解读
1、《关于做好<商业银行股权管理暂行办法>实施相关工作的通知》配套文件分析
2、《关于规范商业银行股东报告事项的通知》配套文件分析
3、公司治理对银行内控的重要性分析
（广发银行惠州分行违规担保案、浦发银行成都分行违法贷款案、邮储银行武威文昌路支行违规票据案、民生银行航天桥支行虚假理财案）
三、《关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》解读
四、《进一步深化整治银行业市场乱象的意见》分析
五、《整治银行业市场乱象的工作要点》解读
六、银监会141号文件关于现金贷的政策分析
七、2020年合规内控风险偏好预测
1、政府、企业及个人高杠杆风险
2、政府隐性债务、国家调控政策与授信合规
八、强监管下的风险案件特点与案例分析
1、飞单销售
2、非法集资
3、民间借贷
4、内部舞弊
5、互联网金融模式的风险 

北京大学法学院民商法博士
瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士
美国天普大学比斯利法学院法学硕士
中国人民大学中法学院经济学系主任
人大国际学院金融风险管理学科副教授、金融专业（风险管理方向）硕士研究生导师
教育部直属—中国人民大学民商事法律科学研究中心专职副研究员
中国人民大学全球化研究中心研究员
苏州园区社会科学研究中心评审委员会专家组成员

【个人简介】
北京大学法学院民商法博士，瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士，美国天普大学比斯利法学院法学硕士(美国金融法方向)，中国政法大学经济法系经济法学士，2008-2010于中国人民大学国际关系学院担任博士后研究员，讲师。
在参与国家会议方面：
2018年9月30日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”晚会
同年12月18日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”大会，习大大出席大会并发表重要讲话。
2019年10月1日受邀参加中华人民共和国成立70周年大会
在参与重要会议方面：
2016年4月17日获得TEDx邀请于苏州会场发表专场演讲。
2015年10月16日代表中国人民大学参与农业部政策法规司关于农村金融的农业政策座谈会并发表专业意见。
参与中国银行研究所举办的金融机构首席风险官(CRO)峰会，并发表专业报告。
曾参与最高人民法院金融创新担保课题调研，并代表中国人民大学国际学院作为协办方协办中国破产法论坛2016。
2015、2016、2017、2018年连续获法国波尔多商学院金融系邀请前往法国授课，主讲中国宏观经济及其金融风险管理课程。
曾参与中国人民大学国际学院金融风险管理学科GAB-GEC(全球顾问专家委员会及风险建模委员会)年度风险管理研讨会，并负责接待世界银行首席科技官、美国道富银行副行长、渣打银行亚洲区首席风险官等会议高管，并参与学术研讨。

【主讲课程】
银行金融风险类
《商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策》《商业银行法律合规风险防范》
《内控案防与建设新时代全球一流银行》《银行合规管理与反洗钱趋势分析》
《零售银行发展政策与业务发展趋势》《商业银行个人信贷业务风险管理》
《民法典对未来银行和保险行业的影响》《银行信贷从业人员职业操守及监管走向》
《金融创新模式下的银行不良资产清收与处置》《不良贷款清收与处置和债委会运作实务》
《小额贷款业务流程及风险控制培训》《行业风险与授信策略分析及信贷风险管理》
《银行信贷业务中的法律风险防范与控制》
《国有企业投融资风险管理》《金融前沿科技运用》
《互联网金融风险与防控》《企业投融资法律风险》
《金融创新下的行业风险控制》《金融前沿科技运用》《普惠金融支持实体经济发展》
《民法典解读及对金融业的影响》《公司治理与股权设置》
法律合规风险类
《国有企业法律风险与内控合规管理》《民法典视野下的国有企业法律风险合规管理》
《法律风险防范与反腐倡廉教育》
《上市公司管理人员风险管理》《上市公司信息披露风险管控》《上市企业风险识别与防范》
《企业法律风险管理》《企业合同管理》
公司治理资本类
《上市公司规范治理与运作》
《国有企业董事会建设》《国有企业董监事履职》
《国有企业资产管理》
《国企改革与混合所有制实施》

【研究方向】
金融风险专业：银行操作风险、内部控制、信贷风险、合规、投融资风险
法律专业：公司治理及企业公司法、合同风险防范、投融资担保、企业上市法律法规
著作：
《商法概论》，中国人民大学出版社
《工伤法律操作小全书》，法律出版社
《有限责任公司股东退出机制研究》，中国政法大学出版社
参编国家十一五规划教材《经济法概论》中国人民大学出版社
参编《公司治理与转型》中国商业出版社 

• 新时代银行线上个贷产品营销

   

  课题一、个贷业务现状及痛点一、 宏观经济分享1、 主要经济数据2、 2021年经济走势二、个贷市场分析1、经济金融概览2、个贷业务或产品情况3、本行产品SWOT分析三、个贷业务的难点1、个贷业务的实质2、个贷客户画像3、个贷客户融资痛点课题二、新时期银行个贷业务“危”与“..

  ￥22,000   元/ 天

  人气：1522  

  

• 豹变共赢 活出自己：新时代核心干部的自我修养

   

  一、干部的成功——从战略到执行引子：阻碍我们前进的最大障碍是什么管理者五问领导者的转身进阶（领导梯队转身）领导者的思维进阶业务管理者的HR思维如何突破胜任的悖论二、干部的使命和责任—&mdas..

  ￥   元/ 天

  人气：1156  

  

• 大数据万物互联新时代的5G技术、发展和趋势

   

  一、5G的缘起与建设驱动力1、大数据和机器智能催生智能时代1)面向智能时代的信息通信产业现状和发展趋势2)面向智能时代的ICT技术发展趋势3)世界信息通信产业发展的趋势4)信息通信新技术变革2、移动通信的发展历程和趋势5)4G面临的挑战6)面向智能时代的未来移动通信的需求和挑战3、移动互联网驱动5G建设发展1)移动..

  ￥   元/ 天

  人气：1013  

  

• 大数据万物互联新时代的5G关键技术、组网和发展趋势

   

  一、5G的缘起与建设驱动力1、大数据和机器智能催生智能时代1)面向智能时代的信息通信产业现状和发展趋势2)面向智能时代的ICT技术发展趋势3)世界信息通信产业发展的趋势4)信息通信新技术变革2、移动通信的发展历程和趋势5)4G面临的挑战6)面向智能时代的未来移动通信的需求和挑战3、移动互联网驱动5G建设发展1)移动..

  ￥   元/ 天

  人气：1030  

  

• 大数据万物互联新时代的5G关键技术、组网和发展趋势

   

  一、5G的缘起与建设驱动力1、大数据和机器智能催生智能时代1)面向智能时代的信息通信产业现状和发展趋势2)面向智能时代的ICT技术发展趋势3)世界信息通信产业发展的趋势4)信息通信新技术变革2、移动通信的发展历程和趋势5)4G面临的挑战6)面向智能时代的未来移动通信的需求和挑战3、移动互联网驱动5G建设发展1)移动..

  ￥   元/ 天

  人气：1029  

  

• 新时代下的大额保单成交技巧

   

  课程背景：据胡润研究院调查数据显示，截止到 2018年，大中华区拥有千万资产的“高净值家庭”数量达到201万 户，比上一年增长 8.1%，其中拥有亿万可投资资产的“超高净值家庭”数量达到6.5万户；除了私募、私人银行和信托公司以外，越来越多的金融企业将视角也瞄向了中国的高净值客户，成为2019的发展重点..

  ￥19,100   元/ 天

  人气：1042