企业内部控制基本规范和配套指引解读及实践

【培训对象】
CFO、财务经理 集团审计部门负责人、风险控制部门负责人 内控内审经理及审计部相关人员

【培训收益】
深度解析企业内部控制的相关规定，梳理企业内部控制关键点 学习有效进行内部控制制度设计与安排，帮助企业完善内控体系 结合丰富案例，获悉企业重大风险和一般风险的识别及应对之策 落实企业内控责任体系与平台搭建

 第一天、 企业内部控制规范、指引总论及解读
案例导入——内部控制规范和指引总论
- 内部控制相关政策法规
- 内部控制基本规范
- 内控成功的四大秘诀
- 企业内控控制配套指引组成

一、经验交流：认清内部控制的“真面目”
- 内部控制与企业的关系
- 如何让领导支持并重视内控体系
- 各管理层在内部控制中担当的角色及定位

二、企业内部控制应用指引解读
- 最新配套指引背后的故事
- 内部控制五要素
- 内控体系四大核心理念
- 内部环境类指引
- 控制活动类指引解读
- 资金活动类
- 采购业务
- 资产管理
- 销售活动
- 担保业务
- 财务报告
- 控制手段类指引
- 全面预算
- 合同管理
- 内部信息传递
- 信息系统
案例分析：
- 案例1：销售与收款内部会计控制案例
- 案例2：没有监督天使会变成魔鬼
拓展应用：
- 应用1：讨论如何建立有效的内外部沟通流程
- 应用2：实战技能之财产保护控制

第二天、 配套指引解读及实践
三、企业内部控制建设实务
- 推动集团内控体系化建设实施路径
- 资金活动内控建设
- 销售活动内控建设
- 资产管理内控建设
- 采购及付款内控建设
- 业务外包内控建设

四、企业内部控制评价指引
- 内部控制评价的内容
内部控制评价的程序
- 内部控制缺陷的认定
- 内部控制评价报告
- 管理层自我评估方法及实务介绍

五、企业内部控制审计指引
- 内控的责任体系与基础平台搭建
- 知己知彼、应对得体
- 对特定基准日内部控制设计与运行有效性审计
- 外部审计发现的常见重大缺陷和实质性漏洞
- 上市公司特别关注的内控要点
案例分析：
- 案例3：资金活动的内控建设案例
- 案例4：企业销售及应收账款活动中的内控实务
拓展应用：
- 应用3：根据案例进行采购及付款内控设计
- 讨论：如何撰写内控评价报告

 

 澳大利亚会计硕士
北京航空航天大学学士
加拿大注册会计师、绿带
曾任:新华三集团咨询事业部销售总监
曾任:（中国）惠普运营和内控负责人
曾任:中化集团子公司风险内控经理
曾任:北京通 - 企通 互联网CEO (北京健康宝)
曾任:四大会计师事务所金融行业科技风险咨询总监、互联网CEO
现任:立信会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所的高级经理

擅长领域：
风险内控：企业内控、风险合规
管理咨询：运营管理、流程优化、财务尽调、个人信息隐私保护
企业培训：内控风险培训、顾问式销售培训、个人信息隐私保护培训

实战经验：
熊老师是世界500强企业、国际会计师事务所的背景，她拥有20多年的财务管理、风险内控管理经验，对财务未来的发展方向，以及国际上最先进的财务理念有着深刻的认知。作为业务BP，对业财融合、管理会计有着独到的理解，为企业提供实操性强、效能高、结构清晰的业财融合管理体系。
甲方的背景，加上乙方咨询资深专家的经历，从财务BP、企业运营、风险内控、合规稽查到一线销售、再做到企业的CEO，不仅格局高、视野广、落地强、更让熊老师能够深刻理解企业的痛点和需求，通过亲身经历讲述如何做好CEO的战略伙伴、以业务视角做财务，以战略为核心，业务为导向。
在中国HP期间，她不仅重组了财务BP部门、还优化了中国区订单全生命流程，将内部审批环节从30天缩短至21天，提高了运营管理效率、实现降本增效的目标；且搭建了业务的财务核算体系，为业务积累了经营分析模型，在财务和业务之间搭建了沟通的桥梁；还多次代表公司，配合公安局、纪检委、检察院处理公司反舞弊事件。2015年，她参与并见证了紫光集团投资中国HP企业级服务器事业部和杭州华三公司的并购项目，该项目被评为2015年全亚洲十大并购项目之一。
此外，熊老师是实战型的管理咨询专家，非常熟悉IPO上市要求，帮助中小民营企业进行上市前的财务规范、0-1的内控体系搭建，对中小企业的财税建设有着深入浅出的认知。
熊老师现全身心的致力于中国企业的高中基层管理干部实战、实用、实效培训课题，为帮助中国企业通过管理落地实现可持续成长，实现强企梦、强国梦而矢志奋斗！同时致力于中国民营企业的转型升级事业，帮助中国中小企业全面提升、突破发展瓶颈、实现可持续成长，立志指导一万家中小企业转型升级，为中华民族的伟大复兴贡献一份力量！

主讲课程：
通用课程 - 知识体系
内控培训 – 内控发展史
内控培训 – 中国内控监管政策和最新动态解读
内控培训 – 企业内部控制基本规范解读
内控培训 – 企业内部控制配套指引和解读
内控培训 – 上市公司内部控制体系建设和案例分享
内部培训 – 内部控制评价和案例分享
内控培训 – COSO框架解读
风险管理 – 内部控制和企业全面风险管理
案例分析 – 公司治理与内部控制（例：华为等；所有案例为课程的附件）

定制课程 – 内控与风险 – 课程目录
所有课程都包含中国内控监管政策和最新动态解读
1. 《内部控制和企业全面风险管理》
2. 《内部控制与萨班斯-SOX》
3. 《有效的风险管理与舞弊调查》
4. 《上市公司的内控体系建设和建议》- 二天
5. 《企业内部控制基本规范和配套指引解读及实践》- 二天
6. 《业务循环中的内部控制》- 二天
7. 《内控2.0 - 从合规遵从到价值创新》
8. 为有梦想的企业赋能 - 中小企业的IPO之路 –财务规范、0-1内控体系搭建

授课形式：
 通用课程：
内控相关法律法规更新和解读、上市企业内部控制体系搭建和建议；
企业全面风险管理、COSO框架；
个人信息隐私保护 – GDPR
 量身定制：
- 成功的企业-离不开完善的内控体系-内控的好坏取决于卓越内控团队与制度！
- 2021年，我们将从战略、企业核心竞争力的视角出发，重新定义内部控制与风险管理于企业的意义，精装打造风险控制系列课程，助力企业防患于未然。
- 我们将根据企业所属行业特性、监管要求、自身业务特点进行定制化的体系培训。
- 我们专门为客户普及基础知识，进行专业而有效的事前调研，设计针对性更强的课程体系，选择最适合的培训方式，旨在达成解决实际问题的目标。

授课风格 ：
实战派、全流程案例教学、专业的大白话
让科学流行起来、让学习娱乐起来
熊老师授课充满激情、亲和力强、逻辑性强、对培训手段和形式的运用炉火纯青，寓教于乐
她充分与学员互动，善于案例教学，思路清晰明了、方向感强、深入浅出、形象生动的风格辅之其扎实的理论基础和丰富的项目实践经验，深受学员好评

服务客户：
运营商：
联通设计院、移动技术公司、中国电信广东公司
金融、泛金融行业：
成都天府投资集团、建设银行、国盛证券、陕西投资集团有限公司、深业华融非融资性担

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