各类型审计开展实务

【培训对象】
企业内部审计、内部控制部门、纪检监察部门负责人,从事内部审计、内部控制、纪检监察实务操作的部门主管及一般员工，其他对内部审计感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士

【培训收益】
1.帮助学员了解和掌握各循环审计开展要点，通过案例学习审计实务，达到拿来就用的目的 2.通过系统学习各循环审计开展的要点，提高学员的审计水平，从而为公司创造更大的价值

1.人力
1.1职位管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
1.2招聘
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某工厂招聘审计案例
1.3员工异动
审计目标
审计要点
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审计方法
1.4员工胜任能力
审计目标
审计要点
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审计方法
1.5薪酬与激励
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司薪酬审计案例
1.6培训
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司培训审计案例
1.7人才梯队建设
审计目标
审计要点
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审计方法
1.8知识型组织
审计目标
审计要点
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审计方法
1.9员工满意度
审计目标
审计要点
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审计方法
2.财务
1.2.2.1存货
审计目标
审计要点
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审计方法
【案例研究】某公司仓库串通舞弊案例
2.2现金
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司出纳审计案例
2.3固定资产
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司特殊固定资产审计案例
2.4应收账款
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【实用工具】应收账款管理工具
2.5应付账款
审计目标
审计要点
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审计方法
2.6费用
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司费用审计案例
2.7预算
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司预算审计案例
2.8其他
【小组讨论】财务审计还有什么要点要关注？
3.研发
1233.1产品开发
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司产品开发审计案例
3.2项目管理
审计目标
审计要点
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审计方法
【案例研究】某公司项目管理审计案例
3.3实验室与设备管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司实验室与设备管理审计案例
3.4法律法规管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司法律法规管理审计案例
3.5其他
【小组讨论】研发审计还有什么要点要关注？
4.采购
1.2.3.4.4.1采购策略管理
审计目标
审计要点
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审计方法
【案例研究】某公司采购策略管理审计案例
4.2定价管理
审计目标
审计要点
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审计方法
【案例研究】某公司定价管理审计案例
4.3合同管理
审计目标
审计要点
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审计方法
【案例研究】某公司合同管理审计案例
4.4供应商管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司供应商管理审计案例
4.5验收管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司验收管理审计案例
4.6折扣及对账管理
审计目标
审计要点
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审计方法
【案例研究】某公司折扣及对账管理审计案例
4.7其他
【小组讨论】采购审计还有什么要点要关注？
5.生产
455.1生产计划管理
审计目标
审计要点
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审计方法
【案例研究】某公司生产计划审计案例
5.2库房管理
审计目标
审计要点
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审计方法
【案例研究】某公司库房审计案例
5.3成本管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司成本审计案例
5.4设备管理
审计目标
审计要点
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审计方法
【案例研究】某公司设备管理审计案例
5.5机配件管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司机配件管理审计案例
5.6安全管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司安全管理审计案例
5.7质量管理
审计目标
审计要点
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审计方法
【案例研究】某公司质量管理审计案例
5.8计量管理
审计目标
审计要点
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审计方法
【案例研究】某公司计量管理审计案例
5.9统计分析及其他
【小组讨论】生产审计还有什么要点要关注？
6.产品交付
66.1客户需求及交付策略
审计目标
审计要点
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审计方法
【案例研究】某公司客户需求及交付策略审计案例
6.2库房管理
审计目标
审计要点
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审计方法
【案例研究】某公司库房管理审计案例
6.3承运商管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司承运商管理审计案例
6.4合同管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司合同管理审计案例
6.5配送管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司配送管理审计案例
6.6费用管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司交付费用管理审计案例
6.7其他
【小组讨论】交付审计还有什么要点要关注？
7.营销
77.1媒介管理
审计目标
审计要点
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审计方法
【案例研究】某公司媒介管理审计案例
7.2广告管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司广告管理审计案例
7.3促销管理
审计目标
审计要点
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审计方法
【案例研究】某公司促销管理审计案例
7.4信息管理
审计目标
审计要点
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审计方法
7.5经销商管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司经销商管理审计案例
7.6销售计划
审计目标
审计要点
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审计方法
7.7结案管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司结案管理审计案例
7.8终端管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司终端管理审计案例
7.9渠道建设
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司渠道建设审计案例
7.10售后服务管理
审计目标
审计要点
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审计方法
7.11广促品管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司广促品管理审计案例
7.12营销规划
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
7.13合同管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司销售合同管理审计案例
7.14防窜货/打假管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司防窜货审计案例
7.15其他
【小组讨论】营销审计还有什么要点要关注？
8.投资筹资
88.1会计处理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
8.2在建工程
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司在建工程审计案例
8.3风险管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司投资失败案例
8.4其他
【小组讨论】投融资审计还有什么要点要关注？
9.信息系统
99.1信息安全管理
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司信息安全管理审计案例
9.2信息开发
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司系统开发审计案例
9.3系统维护
审计目标
审计要点
需要资料
审计方法
【案例研究】某公司系统维护审计案例
9.4其他
【小组讨论】信息系统审计还有什么要点要关注 

教育经历
邱健老师，1973年出生于湖南株洲，44岁，常住珠海，中山大学MBA，国际注册内部审计师（CIA），国际注册内部控制师（CICS），高级风险评估专业人员证书（RAPC），国际注册信息系统审计师（CISA），国际注册管理会计师(CMA)。

工作经历
1. 2014—2015年 中国卫浴龙头企业九牧集团（员工一万多） 集团内控部总监（领导整个集团内部控几十位下属），九牧商学院高级培训师
2. 2009—2013年 中国五百强排名247，全球乳业前十名的伊利集团（员工十几万人） 集团审计部总监，伊利商学院高级培训师
3. 2006—2009年 德豪润达电器股份集团（2004年深交所上市，下属公司10余家，员工两万多，珠海最大民营企业） 审计监察部经理
4. 2001—2006年 广东威尔医学科技股份集团（2004年深交所上市） 审计部经理，负责协助董秘的上市工作
5. 1994--2001年 香港汇达家具集团（员工5000多人，大陆4个工厂） 财务部主管，后提升为审计部经理

老师优势
邱健老师曾在外资、民营、中国五百强国有控股企业工作，并有在四家国内大型上市集团公司工作的经验，长期从事审计监察管理、内控与风险管理等职位超过21年，是国内极少数主讲专业的审计、内控与风险管理的高端老师，特别是“伊利集团”被评为全国内审工作先进企业，邱老师在这方面取得了宝贵的经验。
审计监察管理：在内部审计各领域的实际操作中具有非常丰富的实战经验，有一整套先进、严谨、实用的审计管理理念，具备内部审计管理平台的系统建设和团队领导能力。
内控与风险管理：参与组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作，将风险管理嵌入到内控体系当中，对内控和风险管理体系的建立、维护、持续改进等具有丰富经验，对内控和风险管理最新理论有深入研究。

老师亮点：国内唯一只讲审计、内控、风险管理的专业老师；国内唯一只从事审计、内控、风险管理工作20多年背景的专业老师；财务部与审计部，是两个不同的职能部门，邱健老师21年以来，只从事审计、内控与风险管理工作；是国内审计、内部控制与风险管理返聘率最高的一位老师。

咨询辅导项目：曾经组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作；2014-2015年在福建九牧集团，做内控体系和风险管理咨询管理和项目辅导，包括企业内控管理，风险管理，内控框架和指引落地工作，内控和风险管理体系建设，内控和风控自评等；目前在珠海一家建设集团做审计与内控咨询项目。

服务特色
邱健老师秉承审计人严谨风格，培训前、中、后闭环控制，不断总结提升讲课和服务水平。老师每次培训前都开展课前调查，根据反馈的学员背景、资历、人数等调整授课方案，以求做到最贴合学员实际，达到最好的培训效果；培训中积极接收学员反馈意见，进行双向沟通，满足学员需求；培训后跟进培训效果，持续提升讲课和服务水平。

培训课题
审计监察类：《企业内部审计》《审计战略和审计体系构建》《各类型审计开展实务》《合规体系建设》《反舞弊实务》《多种审计模式结合开展实务》《审计咨询与评估》《经济责任审计》《信息系统审计》《绩效审计》《管理审计实务》《建设项目全过程审计》《社会责任审计实务》《文化审计实务》《内审转型的方向》
内控类：《企业内部控制》《COSO框架和内控规范指引》《内控评估》《内控体系建设实务》《各业务循环内控实务》
风险管理：《企业风险管理》《全面风险管理框架》《风险识别和评估》
综合管理类：《内部控制与风险管理》《内部控制与内部审计管理》《内部审计与反舞弊实务》