企业内部审计

【培训对象】
企业内部审计人员。

【培训收益】
1、 帮助学员了解内部审计部门的定位和目标； 2、 帮助学员了解内审人员能力模型和职业发展通路 3、 帮助学员掌握内部审计内部管理流程和注意事项 4、 帮助学员掌握内部审计沟通管理的方法和工具 5、 帮助学员掌握建筑管理审计实务 6、 通过系统学习内部审计的理论和实践操作，迅速的提高学员的内审水平，更好的助力企业实现发展目标

 第一章 内审定义及未来转变
1. 内部审计定义
2. 内部审计种类
2.1 空间分类
2.2 相关方要求分类
2.3 时间分类
3 内审发展
3.1 内审发展六级跃
3.2 大数据时代内审的转型

第二章 内审管理之九大要点
1. 定位及战略管理（审计治理）
1.1 审计定位探讨
1.2 内审战略制定要点
【案例分析】内审战略制定实例
2. 人员构成
2.1 审计部人员专业组成研究
2.2 审计部人员年龄性别组成研究
2.3 审计组织架构如何适应公司发展
2.4 典型审计部组织架构研究
2.5 如何招聘到合适的人才
2.6 招聘经验分享
3. 学习与发展
3.1 审计人员应具备哪些能力
3.2 内审能力模型介绍
3.3 通过哪些方式进行培养
3.4 内审职业发展规划
4. 保持人才优势
4.1 绩效导向的作用
4.2 绩效考核的维度
4.3 绩效考核的BSC思考
4.4 除开绩效外，还有哪些方法留住人才
5. 方法论
5.1 审计方法十二种
5.2 管理审计切入角度
5.3 充分有效的审计沟通
5.3.1 审计沟通的重要性
5.3.2 审计沟通的作用
5.3.3 审计沟通时间分类
5.3.4 审计沟通内外分类
5.3.5 有效沟通七方法
5.3.6 提高沟通能力方法
6. 审计工具和技术
6.1 传统工具
6.2 专用工具
6.2.1 ACL
6.2.2 SAS,SPSS
6.3 大数据分析工具
6.3.1 大数据分析基础
6.3.2 结构类数据工具
6.3.3 非结构类数据工具
7. 知识管理
7.1 审计档案及数据库
7.2 审计手册拟定
7.3 审计四库全书构建
7.4 四库全书的应用
7.5 知识管理的推广及复用
8. 运营管理
8.1 拟定审计计划
【案例分析】风险导向制定审计计划实例研究
8.2 制定差异化审计方案
3.1.1 方案制定步骤
3.1.2 风险导向审计方案制定方法
3.1.3 方案制定要点
【实操练习】方案制定实例练习
3.1.4 大数据运用下审计方案制定要点
8.3 获取正确使用审计依据
8.3.1 审计依据的分类
8.3.2 审计依据的使用
8.3.3 缺乏依据的处理
8.4 撰写报告及建议
8.4.1 报告的经纬
8.4.2 通用写报告八要点
8.4.3 报告常见问题
8.4.4 报告常用格式
8.4.4.1 专项审计报告
8.4.4.2 管理审计报告
8.4.4.3 风险管理审计报告
8.4.4.4 舞弊调查报告
【案例分析】实例报告研究
8.5 过程及结果质量管控
8.5.1 审计过程质量控制
8.5.2 结果质量控制实例研究
8.5.3 如何规避审计风险
8.6 跟踪整改及结果运用
8.6.1 审计整改方法
8.6.1.1 技术方法
8.6.1.2 激励方法
8.6.1.3 联动方法
8.6.1.4 管理方法
8.6.2 审计结果运用的诀窍
8.6.2.1 分析
8.6.2.2 报告
8.6.2.3 共享
8.6.3 审计整改的制度支持
8.6.4 审计档案及数据库
9. 质量体系
9.1 审计部制度体系搭建
9.2 审计制度实例研究
9.3 过程及结果质量管控
9.3.1 审计过程质量控制
9.3.2 结果质量控制实例研究
9.3.3 如何规避审计风险
9.4 质量评估内容及方法
9.4.1 准则及道德规范
9.4.2 组织机构人员配置及预算管理
9.4.3 人员能力培养发展及绩效管理
9.4.4 战略、计划及项目管理
9.4.5 利益相关方满意程度
9.4.6 增加价值及改善组织运营

第三章 建设项目审计重点
1. 建设项目前期决策审计
1.1 审计目标
1.2 资料收集
1.3 审计要点
1.4 审计结论及预防建议
【案例分析】某大型工厂可研审计实例分析
2. 建设项目设计阶段审计
2.1 审计目标
2.2 资料收集
2.3 审计要点
2.4 审计结论及预防建议
3. 建设项目资金来源审计
3.1 审计目标
3.2 资料收集
3.3 审计要点
3.4 审计结论及预防建议
【案例分析】某大型项目资金来源审计实例分析
4. 建设项目招投标审计
4.1 审计目标
4.2 资料收集
4.3 审计要点
4.4 审计结论及预防建议
4.5 招投标过程如何防止舞弊
【案例分析】某大型项目招投标审计实例分析
5. 建设项目工程合同审计
5.1 审计目标
5.2 资料收集
5.3 总包合同审计要点
5.4 其他合同审计要点
5.5 审计结论及预防建议
【案例分析】某大型项目合同审计实例分析
6. 建设项目过程审计
6.1 合同采购审计
6.2 安全审计
6.3 过程质量审计
6.4 过程进度审计
6.5 物资管控审计
6.6 审计结论及预防建议
【案例分析】某大型项目过程审计实例分析
7. 建设项目工程造价审计
7.1 审计目标
7.2 资料收集
7.3 定额取费审计要点
7.4 审计结论及预防建议
8. 建设项目竣工决算与竣工验收审计
8.1 审计目标
8.2 资料收集
8.3 审计要点
8.4 审计结论及预防建议
【案例分析】某大型项目竣工验收审计实例分析

 

邱健老师
精通企业审计全盘管理
精通企业内部控制，风险管理
暨南大学MBA
国际注册内部审计师（CIA）
国际注册内部控制师（CICS）
高级风险评估专业人员证书（RAPC）
国际注册信息系统审计师（CISA）
美国注册管理会计师（CMA）
教育及学术背景
邱健老师，1973年出生于湖南株洲，45岁，常住珠海，暨南大学MBA，国际注册内部审计师（CIA），国际注册内部控制师（CICS），高级风险评估专业人员证书（RAPC），国际注册信息系统审计师（CISA），国际注册管理会计师(CMA)。
工作经历
1.2014—2015年 建星建筑——审计部总监
2.2009—2013年 中国五百强排名247，全球乳业前十名的伊利集团（员工十几万人）——集团审计部总监，伊利商学院高级培训师
3.2006—2009年 德豪润达电器股份集团（2004年深交所上市，下属公司10余家，员工两万多，珠海最大民营企业）——审计监察部经理
4.2001—2006年 广东威尔医学科技股份集团（2004年深交所上市）——审计部经理，并负责协助董秘的上市工作
5.1994—2001年 香港汇达家具集团（员工5000多，大陆4个工厂）——财务管理部主管，后提升为审计部经理
老师优势
邱健老师曾在外资、民营、中国五百强国有控股企业工作，并有在四家国内大型上市集团公司工作经验，长期从事审计监察管理、内控与风险管理等职位超过21年，是国内极少数只讲专业的审计、内控与风险管理的高端老师，特别是“伊利集团”被评为全国内审工作先进企业，邱老师在这方面取得了宝贵经验。
审计监察管理：在内部审计各领域的实际操作中具有非常丰富的实战经验，有一整套先进、严谨、实用的审计管理理念，具备内部审计管理平台的系统建设和团队领导能力。
内控与风险管理：参与组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作，将风险管理嵌入到内控体系当中，对内控和风险管理体系的建立、维护、持续改进等具有丰富经验，对内控和风险管理最新理论有深入研究。

老师亮点：国内唯一只讲审计、内控、风险管理的专业老师；国内唯一只从事审计、内控、风险管理工作20多年背景的专业老师；财务部与审计部是两个不同的职能部门，邱健老师21年以来只从事审计、内控与风险管理工作；是国内审计、内部控制与风险管理返聘率最高的一位老师。

咨询辅导项目
1.曾经组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作
2.2014-2015年，福建九牧集团，内控体系和风险管理咨询管理和项目辅导，包括企业内控管理，风险管理，内控框架和指引落地工作，内控和风险管理体系建设，内控和风控自评等
3.2016 年，郑州巴奴贸易有限公司，内部审计咨询项目
4.2016-2017年，珠海建星集团，审计与内控咨询项目
5.2017年，郴州钖涛环保科技有限公司，风险管理咨询项目
6.2017年，深圳传音控股有限公司，审计管理咨询项目
7.2018年，佛山金辉高科电子材料股份有限公司，风险管理咨询项目

培训课题
审计监察系列：《企业内部审计》《审计战略和审计体系构建》《合规体系建设》《反舞弊实务》《多种审计模式结合开展实务》《审计咨询与评估》《经济责任审计》《信息系统审计》《绩效审计》《管理审计实务》《建设项目全过程审计》《社会责任审计实务》《文化审计实务》《运营审计实务》《智能审计—内审转型的方向》《内部审计与反舞弊实务》
内部控制系列：《内部控制与风险管理》《内部控制与内部审计管理》《企业内部控制》《COSO框架和内控规范指引》《内控评估》《内控体系建设实务》《各业务循环内控实务》
风险管理系列：《企业风险管理》《全面风险管理框架》《风险识别和评估》

授课风格及服务特色
邱健老师钻研审计内控风险管理21年，历经多行业多组织运营模式，善于将精深的理论与丰富实践经验相结合，并以通俗易懂语言进行教学。老师善于在讲课中例举多年经验中经典案例、行业内典型案例进行教学,使学员听得懂,记得住,能运用。另外，老师善于启发学员进行思考，如何将学到的成果与本企业的实际相结合开展工作，并给予对应指导。
邱健老师秉承审计人严谨风格，培训前、中、后闭环控制，不断总结提升讲课和服务水平。老师每次培训前都开展课前调查，根据反馈的学员背景、资历、人数等调整授课方案，以求做到最贴合学员实际，达到最好的培训效果；培训中积极接收学员反馈意见，进行双向沟通，满足学员需求；培训后跟进培训效果，持续提升讲课和服务水平。

服务客户
大型国企和事业单位：徐州国华电力集团、中建三局集团、中国远大集团、中国航空科技集团、航天科工深圳（集团）、海航航空集团、宝钢集团、广钢集团、深圳建设集团、广州市社会福利院
生产制造：华为、中兴、住友、三菱重工、奥克斯、南玻、大洋电机、长江三峡、海亮集团、九牧厨卫、协鑫控股、骆驼蓄电池、德华控股、瑞朗科技、共进电子、爱米士电子、广华控股、鹰牌陶瓷、方太厨具、普利司通轮胎、佳兆业广场、戴莫尔金属、东方国际集装箱
汽车和零配件：东风本田、五十铃汽车、长安福特汽车、上海通用汽车、郑州宇通客车集团、海马轿车集团、陕西重型汽车集团、中车大同电力机车、厦门海翼、戴莫尔金属制品
金融行业：中国农业银行、农村商业银行、广发银行、信和惠民、洛阳银行
快消品：旺旺食品、内蒙古伊利集团、农夫山泉、五粮液、煌上煌集团、海南快克药业集团
医药和医疗器械：深圳市海普瑞药业股份集团、东瑞制药集团、天士力制药集团、苏州天马医药集团、广药集团
通讯行业：中国移动总部、广东省移动、浙江移动、湖北省移动、黑龙江移动、汕头移动、贵州移动、抚顺移动、德阳移动、佛山移动、山东省电信、中国通信服务公司、中移在线、中国通信建设
房地产、建筑：深圳建设集团、三源特种建材公司、中建三局、卓达集团、中建八局、上海绿地控股有限公司、中建东浮、华发、融创、南京银城房地产、石榴集团、瑞云集团
电力：长江电力集团、呼和浩特蓄能发电公司、国华电力公司、中广核宁德核电公司、中国国家电力投资公司、湖南黑麋峰抽水蓄能、浙江省能源集团、永城煤电、江西省水利、国家电网、内蒙古电力集团
协会和审计局：鄂尔多斯内审协会、浙江温州内审协会、湖南内审协会、上海审计局、山西临汾市审计局、佛山市高明审计局
 

• 经济责任内部审计与外部审计实务

   

  导 入 企业管理者必备的十大实施理念第一讲经济责任审计概述一、经济责任审计的对象二、经济责任审计分类（一）离任经济责任审计（二）任中经济责任审计（三）专项经济责任审计三、经济责任审计应把握的关键环节四、经济责任审计与离任审计的区别五、内部审计和外部审计的区别与联系六、基于经济责任审计的内审与外审职业判断差异七、..

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• 企业内部培训师TTT训练

   

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  TTT—企业内部培训师特训营 ——主讲老师罗成 [课程背景] Curriculum background 内部培训师的培养，已经日益成为学习型组织不断发展和建立培训系统的一个重要组成部分。可是在内部培训师的培育上，很多企业依然存在着诸多的问题。对于内部培训师而言， 怎样可以让自己的授课变得轻松有趣，而又..

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• 企业内部培训师的培训---TTT

   

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