岗位名称

内控审计专员

岗位编号

所属部门

内控审计部

直接下属

间接下属

直接上级

内控审计经理

岗位概要

任职

条件

必备知识

知识要求

  本科及以上学历，审计、金融管理、法律事务等相关专业，对内行审计比较了解，并具备较强的内控审计知识，熟练掌握内控审计工作流程和专项业务知识

其他技能

    熟练用使用办公软件，掌握网络信息化基本技能，包括OA系统等的使用，受过内控审计、风险管理方面的专业培训

工作经验

三年以上工作经验，一年以上内控审计工作经验

业务范围

熟悉国家相关法律法规，以及国家、行业相关标准、政策；了解行业发展方向及同行业内控审计工作的相关情况；熟知本行业的内控审计管理体系及相关制度

能力素质

   有良好的风险导向、问题解决能力，能够快速掌握新知识并加以运用；具备独立实施风险控制及风险管理审计工作能力，对风险以及事故具备应变能力，心理素质良好，思维清晰敏锐，有较强的抗压能力

岗位目的

    协助内控审计经理，负责公司的内控审计工作

沟通关系

对内沟通

内控审计部经理、各职能部门相关人员

对外沟通

上级内控审计机关、税务机关、会计事务所等

职责范围

负责程度（“”）

考核标准

支持

部分

全责

1.根据风险管控体系要求，完善、执行风险管理措施

公司风险内控管理措施落实率达   %

2.负责调查、评价内部风险管控机制的运行效果，并对风险管控措施的有效性进行评价

内控审计项目风险管控措施落实率达   %

3.对内控审计报告中的建议或整改意见落实情况进行跟踪回访，并定期进行后续评估

内控审计报告中意见落实情况评估不低于   分

4.协助内控审计经理定期撰写或编辑行业预警、行业指引和宏观经济周期分析，作为业务部门操作参考

相关分析报告的编制完善率达  %

5.根据内控审计整改要求及时间限定，检查被审计部门整改措施的落实情况，及时向部门领导汇报

向上级部门汇报工作及时率达   %

6.遵守内控审计工作纪律和保密制度，妥善保管内部审计工作底稿及资料

资料泄露次数为0

7.协助部门领导跟进重大内控审计事项，对与公司有关的特定事项进行专项审计

专项内部控制审计工作落实率达到   %

8.积极参与内控审计相关业务知识、技能的学习和培训，不断提升业务水平

各项培训结果的合格率达到   %