《企业合规经营与风险管理》 

第一部分 企业操作风险管理框架与实务分析
一、风险管理的演变
（一）传统基础阶段
（二）专门管理阶段
（三）定性管理阶段
（四）定量管理阶段
（五）整体管理阶段
二、风险管理框架的基本构成要素
三、风险管理的环境和文化
（一）文化管理类要素
1.公司治理
2.内部控制
3.操作风险组织体系
（二）风险管理战略和政策
1. 操作风险管理战略
2. 操作风险管理政策
（三）管理流程和技术方法类要素
四、案例分析

第二部分 风险概念与操作风险防控
一、习总书记提出的防范化解各领域重大风险要求理解
（一）警惕“黑天鹅”事件，也要防范“灰犀牛”事件
（二）防范风险的先手，应对和化解风险挑战的高招
（三）防范和抵御风险的有准备之战
二、中央文件要求精神分析
（一）政治、意识形态领域三“要”
（二）经济领域七“要”
（三）科技领域五“要”
（四）社会领域六“要”
（五）外部环境三“要”
（六）党的建设：一个“大判断”和三项具体要求
（七）政治职责五“要”
三、操作风险的起源
（一）企业操作风险提出的背景和原因
（二）操作风险的相关案例
（三）操作风险的分类
（四）现代操作风险管理的新趋
四、操作风险管理的环境和文化
（一） 公司治理
（二）内部控制
（三）操作风险组织体系
（四）操作风险管理战略和政策
五、案例分析

第三部分  企业合规管理
一、合规管理概述
（一）合规风险管理
（二）合规风险管理的特征
（三）合规管理的原则
二、企业合规风险管理体系
（一）董事会的合规风险管理职责
（二）高级管理层的合规风险管理职责
（三）合规风险管理的人员配备
三、合规风险管理机制
（一）合规风险的监测、识别与评估
（二）合规风险的监测、识别与评估的方式方法
（三）合规风险监测、识别与评估流程
（四）合规风险预警与整改
四、案例分析

第四部分 国有企业合规案件防控措施与关注要点分析
一、虚假业务套利的防控措施与要点分析
二、挪用资金情况的防控措施与要点分析
三、内幕信息犯罪防控与要点分析
四、职务侵占的防控措施与要点分析
五、员工合规与廉洁意识的深化
（一）了解自己与员工
（二）合规管理的关键措施
（三）内控管理的重要性分析
（四）制度合规的意识深化
（五）廉洁意识的可持续性深化
六、案例分析

第五部分 违规责任追究制度与决策合规要点
一、国有企业投资决策合规的理解与实践
（一）国有资产保值增值的相关合规理解
（二）“三重一大”决策的具体实践要求及注意事项
（三）国资委关于投资决策的合规相关文件要点解读
（四）近期处罚案例与要点分析
二、重大投资决策失误行为责任追究范围
（一）基本建设和技术改造等固定资产投资责任范围
（二）设立全资子企业、收购兼并、合资合作、股权置换，对出资企业追加投入等对外投资责任范围
（三）证券投资、期货投资、委托理财等金融投资责任范围
三、责任追究的对象与责任追究处理标准
（一）责任追究对象范围及责任划分
（二）责任追究标准
（三）责任追究形式
四、处理中所遵循的原则
（一）权利和责任相统一原则
（二）谁决策谁负责原则
（三）教育与惩戒相结合的原则
（四）具体案例分析
五、合规决策的免责要点
（一）尽职调查要求
（二）决策程序合规要求
（三）决策合规注意要点
六、声誉风险与加重处罚要件的理解 

北京大学法学院民商法博士
瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士
美国天普大学比斯利法学院法学硕士
中国人民大学中法学院经济学系主任
人大国际学院金融风险管理学科副教授、金融专业（风险管理方向）硕士研究生导师
教育部直属—中国人民大学民商事法律科学研究中心专职副研究员
中国人民大学全球化研究中心研究员
苏州园区社会科学研究中心评审委员会专家组成员

【个人简介】
北京大学法学院民商法博士，瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士，美国天普大学比斯利法学院法学硕士(美国金融法方向)，中国政法大学经济法系经济法学士，2008-2010于中国人民大学国际关系学院担任博士后研究员，讲师。
在参与国家会议方面：
2018年9月30日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”晚会
同年12月18日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”大会，习大大出席大会并发表重要讲话。
2019年10月1日受邀参加中华人民共和国成立70周年大会
在参与重要会议方面：
2016年4月17日获得TEDx邀请于苏州会场发表专场演讲。
2015年10月16日代表中国人民大学参与农业部政策法规司关于农村金融的农业政策座谈会并发表专业意见。
参与中国银行研究所举办的金融机构首席风险官(CRO)峰会，并发表专业报告。
曾参与最高人民法院金融创新担保课题调研，并代表中国人民大学国际学院作为协办方协办中国破产法论坛2016。
2015、2016、2017、2018年连续获法国波尔多商学院金融系邀请前往法国授课，主讲中国宏观经济及其金融风险管理课程。
曾参与中国人民大学国际学院金融风险管理学科GAB-GEC(全球顾问专家委员会及风险建模委员会)年度风险管理研讨会，并负责接待世界银行首席科技官、美国道富银行副行长、渣打银行亚洲区首席风险官等会议高管，并参与学术研讨。

【主讲课程】
银行金融风险类
《商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策》《商业银行法律合规风险防范》
《内控案防与建设新时代全球一流银行》《银行合规管理与反洗钱趋势分析》
《零售银行发展政策与业务发展趋势》《商业银行个人信贷业务风险管理》
《民法典对未来银行和保险行业的影响》《银行信贷从业人员职业操守及监管走向》
《金融创新模式下的银行不良资产清收与处置》《不良贷款清收与处置和债委会运作实务》
《小额贷款业务流程及风险控制培训》《行业风险与授信策略分析及信贷风险管理》
《银行信贷业务中的法律风险防范与控制》
《国有企业投融资风险管理》《金融前沿科技运用》
《互联网金融风险与防控》《企业投融资法律风险》
《金融创新下的行业风险控制》《金融前沿科技运用》《普惠金融支持实体经济发展》
《民法典解读及对金融业的影响》《公司治理与股权设置》
法律合规风险类
《国有企业法律风险与内控合规管理》《民法典视野下的国有企业法律风险合规管理》
《法律风险防范与反腐倡廉教育》
《上市公司管理人员风险管理》《上市公司信息披露风险管控》《上市企业风险识别与防范》
《企业法律风险管理》《企业合同管理》
公司治理资本类
《上市公司规范治理与运作》
《国有企业董事会建设》《国有企业董监事履职》
《国有企业资产管理》
《国企改革与混合所有制实施》

【研究方向】
金融风险专业：银行操作风险、内部控制、信贷风险、合规、投融资风险
法律专业：公司治理及企业公司法、合同风险防范、投融资担保、企业上市法律法规
著作：
《商法概论》，中国人民大学出版社
《工伤法律操作小全书》，法律出版社
《有限责任公司股东退出机制研究》，中国政法大学出版社
参编国家十一五规划教材《经济法概论》中国人民大学出版社
参编《公司治理与转型》中国商业出版社