尽职调查解析与实操

【培训对象】
公司股东、董事长/副董事长、董事、监事、经理/副经理、董事会秘书、投资总监、风控总监、财务总监、审计总监、投资经理、风控经理、财务经理、审计经理、证券事务代表/IRM人员、项目经理、风控人员、财务人员、审计人员、公司其他管理人员；投行人员、会计师、律师、资产评估师；资产管理机构人员、政府从业人员、金融机构从业人员、财务顾问机构人员、资本爱好者等

【培训收益】
1、掌握尽职调查的目的、方法、原则和内容 2、掌握公司基本情况尽职调查 3、了解如何开展行业尽职调查工作 4、了解如何开展业务尽职调查工作 5、了解如何开展财务尽职调查工作 6、了解如何开展法务尽职调查工作 7、运用案例分析和讨论来加深学员对课程的理解

一 、 尽职调查概述
1、尽职调查的目的
2、尽职调查的方法
3、尽职调查应遵循的原则
4、尽职调查的特点、种类
5、尽职调查的主要内容

二、 行业尽职调查
1、行业发展现状及发展态势
2、行业经营模式和政府政策
3、行业产品链上下游分析

三 、 法务情况调查
1、法务尽职调查的清单
2、公司的设立、存续、变更及股权架构
3、公司的组织架构、公司治理和内部控制
4、公司董、监、高情况
5、公司的融投资情况
6、公司资产的登记及核查方法
7、公司的诉讼、仲裁和行政处罚
8、风险因素及其他重要事项

四、 业务尽职调查
1、被调查公司的采购情况
2、被调查公司的生产情况
3、被调查公司的销售（经营）情况
4、被调查公司的技术及研发情况
5、被调查公司的经营模式和盈利模式
案例：现场业务调查的实操

五、财务尽职调查
1、财务报告及相关财务资料
2、会计政策与会计估计
3、财务比率分析
4、与损益有关的项目
5、与资产状况有关的项目
6、现金流量
7、纳税情况
8、关联交易与同业竞争
案例：重点应关注的易造假财务项目

六、尽职调查实操
1、明确“尽职调查”的标的和目的
2、选择第三方尽调公司（邀约、比选和签约）
3、尽职调查进场、驻场及注意事项
4、尽调报告的交付和审核

分组实操演练

 

企业财务、税务审计、融投资、非财专题 训练专家西南大学 人事与管理心理学 研究生
人事厅&教育厅注册 会计专业副教授高级会计师 & 高级心理咨询师
20 年企业财税咨询经验
西南石油大学 荣誉教授

四川财经职业学院等多所高职院校 特聘校外专家四川职业培训师训练与认证中心 金牌讲师
2019 年全国好讲师大赛“最佳创新奖”得主

2019 年全国好讲师大赛“全国 50 强”得主ACIA 国际注册高级职业培训师
ACIC 国际注册高级企业教练

会计学及管理人事心理学双料专才，会计专业副教授、高级会计师、高级心理咨询师，曾在多家大学任教，从事企业财税咨询二十年，有着丰富的企业财务管理及培训经验，近年来专注管理者综合素质和财务管理能力的提升。基于多年的教学和实战经验，在知名企业五粮液集
团、国家电网、民生银行、建设银行、四川邮政、新华文轩、宜宾市国资委、雅安国资委、香

港德汇嘉联财富管理集团、台湾隽天经纪公司、安吉物流等做近百场全面预算、项目审计、会

计准则、财富规划、税务筹划、非财能力提升、管理团队建设等方面的培训，客户评价均在

95%以上，返聘率高，是能真正解决企业实际问题的实战派讲师。

企业定制课程：
《财务分析与企业决策》 《非财高管技能提升课》 《企业投融资及资产重组》
《企业股权结构及财税解析》 《企业经营风险及方案》 《创造高效益的阿米巴》

公开课程&沙龙类：
《高净值人群的财务规划》 《后疫情时代的投资策略》 《家庭生命周期及理财规划》

《所得税筹划及政策解析》 《如何建立家庭财商思维》 《从财小白到财务自由》

1.有多行业企业财税咨询的实战经验，对具体实操有很多实用实效的方法。

2.授课极具启发性，是国内少有的既懂顾问技术，又懂教练技术的老师，既能解决课堂上涉及的问题，又能引发学员反思个人的心智模式，产生顿悟。
3.课堂上安排一定的自由问答时间，面对学员在工作中常遇到的各种棘手问题，从容给出成熟、系统的解决方案。
4.敏锐度极高，对所培训团队的整体状况，有清晰敏锐的洞察，课后会给企业领导者一些有价值的建议。
5.台风稳健，作风严谨，敬业负责，与学员有良好的互动，幽默互动中既活跃了课堂气氛，又透着智慧，有些见解让人受益终生。

调研方面
仅采用问卷调研，或仅听 HR 的表述，或不调研 采取两个步骤（先问卷调研，后电话访谈），三个层次的调研（企业领导， 企业HR，参训学员代表），全方位摸
准客户需求
内容方面 只给零散的方法，或者只谈理论 既有实用技能方法，也有背后的原
理，让学员知其然也知其所以然

讲授方面 直接讲道理给学员，填鸭式，学员被动接受 更多地是启发式，教练式，来引导学员自己思考、反思，最后老师提炼概
括，学员主动学习，印象深刻

案例方面 用多年周知的案例，或古代故事，有些脱离现实 全部用目前企业中常见的问题做案例，让学员如身临其境，有利于课后
在企业中解决类似问题
培训焦点 只讲行为方式，忽视思维方式的引
导 不仅讲实用方法，重点培养学员的正
确的思维方式，这样让学员学到“根”

点评方面
只点评学员行为方面的问题，让学员只看到自己的缺点，而没看到盲点。 老师运用教练技术的精髓对学员的发言和表现做点评，句句到位，直指人心，让学员看到自己的盲点，让学 员看到自己一贯以来的模式是否有问题，这样让学员受益终生

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