企业合规管理法律风险策略

【培训对象】
创业者、企业老板、董事长、总裁、总经理、企业中高层。

【培训收益】
1、让学员系统了解经营企业法律风险； 2、让学员角色扮演，思考、探索法律风险形成原因； 3、通过案例教学，让学员掌握风险化解策略； 4、培养学员经营企业具备法商思维。

导引：分析、探索企业常见法律风险
案例： 60 亿损失谁之过？
模拟法庭： 让学员角色扮演，让分析、探索、思考；
工具： 白纸，写下观点，进行抗辩；
点评： 风险形成原因及防范措施
1、总结企业经营中遇到的法律风险
2、企业法律风险有三大类简介
(1)民事风险
(2)行政风险
(3)刑事风险
3、企业法律风险的后果
第一讲、 何为“合规管理”？ 企业合规管理的体系
一、 合规管理的组织架构
1、合规管理设立的原则
2、合规管理组织架构常见问题
3、合规管理委员会角色和职责
4、合规管理北门的协调
5、合规组织机构的发展趋势
6、当下企业合规管理部门设置的三大问题
7、合规管理的“八个组织”“三道防线”
8、合规管理部门的动态运行
二、 合规管理的十大重点
1、确合规管理重点需注意的三个问题
2、企合规管理十大重点领域内在逻辑
3、 “3-2-1”合规管理六步法
4、合规管理重点人员“权、义、责”
三、 合规管理体系运行与控制。

1、合规管理实操中的主要问题。
2、合规风险评估与预警四项基本内容
3、“5-3-3”全面合规审查。
4、三类合规报告撰写要点好
第二讲： 公司治理合规管理策略
一、 公司治理组织架构合规
1、公司治理合规的三大价值和五大问题
2、如何设计
3、公司治理组织架构与合规体系一体化建设。
二、公风险识别与争议的解决
1、“1+”4 合规主要来源
2、法律风险识别承担制作
3、三种特殊公司的法律风险识别。
三、 公司股东、股权法律风险及对策
1、 公司股东权利行使不当
2、 公司股东中是否存在隐名股东以及其股权份额
3、股权转让、质押、收购等存在的法律风险
4、大股东不参加股东会的法律风险及其对策
5、董事、监事、经理个人履行职责的法律风险及其对策
6、 股东名称、持股比例
第二讲、企业商事合同法———合同管理与风险防范
导引：分析、探索企业订立合同及管理常见法律风险
模拟法庭： 让学员角色扮演，让分析、探索、思考；
工具： 白纸，写下观点，进行抗辩；
点评：合同风险形成原因及防范措施
1、总结企业在合同管理中遇到的法律风险
2、企业合同管理法律风险有三点
(1)合同前期准备阶段
(2)合同订立与签署阶段

(3)合同履行阶段
(4)合同履行后管理阶段
一、合同订立的法律风险及策略
1、合同法律风险的识别与控制 1)如何识别企业法律风险？ 2)企业法律风险控制的难点与注意事项。
2、合同审查的理念，原则与审查流程。
3、合同当事人主体资格的审查 1)自然人主体及其资格审查。 2)法人主体及其审查 3)其他非法人组织及其审查。 4)合同主体资格审查的常见疑难问题。
4、合同订立的法律风险管控。 1)合同订立过程中的要约与承诺。
2)合同的成立与生效。
3)表见代理
4)缔约过失责任及其法律风险。
二、合同履行法律风险与防范策略
1、合同的主要条款。 1)合同主要条款的内容。 2)合同主要条款审查的要点
2、合同履行的权利 1)、履行抗辩权 2)、代为求偿权 3)、撤销权
3、合同的变更，转让和解除条款。
4、违约责任条款
5、争议解决条款。
三、企业合同法律风险管理

1、如何签好一份合同？ 1)、签约准备工作：准备合同清洁文本 2)、 签约过程的合同主体确认 3)、 合同签约信息的复核： 4)、 签字、签章及面签要求
2、买卖合同常见陷阱与应对策略
3、合同审查技巧和方法 1)合同审查的概念与意义。 2)审查的基本理念和原则。 3)合同审查的流程。 4)合同审查的内容
体验游戏： 我愿与谁做生易？(审查合同的有哪些风险点？)
分享点评： 我愿与谁做生易？
总结： 总结出企业合同审查风险防控策略
第三讲、 企业劳动用工合规法律风险策略
一、员工入职风险防范
1、招聘广告法律风险与防范策略
2、、试用期辞退员工的法律风险策略
3、他人代签书面劳动合同法律风险与防范策略
二、员工在职法律风险与防范策略
1、劳动合同签订内容 1)劳动合同必备有哪些？ 2)无效劳动条款有哪些？
3)单位与员工签订的不缴纳保险的条款是否有效？
2、劳动合同变更
劳动合同变更的原则：
1)依约而调
2)依法而调
3)依需而调

4) 调岗调薪技巧总结
案例： 员工拒绝调岗，公司能否解除劳动合同?
3、规章制度与员工手册
根据规章制度违规解除原因
1)规章制度不完备
2)理由不充分
3)证据不足
4)程序不当
案例： 用人单位按规章制度解除旷工 3 天的员工，为何败诉？
4、商业秘密与竞业禁止
1) 没有支付经济补偿，竟业限制协议是否有效？
案例： 单位不支付竞业限制补偿，离职高管可入职竞争企业？
2)能否与员工约定违反保密协议的违约金吗？泄密怎么办？
案例： 女员工无意泄露公司商业秘密，给公司造成重大损失，谁担责？
三、 员工离职法律风险与防范
1、过错性解除 1)过错性解除的类型 2)过错性解除条件 3)是否支付赔偿金？
4)单位如何有效规避违法解除劳动合同的法律风险及防范措施
案例： 员工下班殴打主管，能否辞退员工？
2、单位非过错性解除
1)非过错性解除劳动合同种类
2)非过错性解除劳动合同是否单位支付补偿金？如何支付？
3)不能胜任工作劳动合同解除技巧
4)如何规避非过错性解除法律风险？
案例： 考核不合格能否解除劳动合同？
第四讲、知识产权法律风险与防控策略
一、 著作权法律风险与防控策略

1、著作权特点：
2、 网络著作权的保护范围
3、 网络著作权的权利限制
4、 网络著作权面临的问题
5、 网络著作权侵权
6、建议和完善
案例：如何确定保护作品完整权的权利边界？
案例：《南方周末》诉新浪侵权案。
二、 商标权法律风险与防控策略
案例：安吉白茶为何起诉茶行？
案例：“徐福记”与“黄福记”是否构成近似商标？
案例：如何保护商标注册中的在先著作权？
案例：“黑人”蚊香是否对“黑人牙膏”的商标侵权？
案例：谁动了谁的“稻香村”。
三、不正当竞争法律风险与防控策略
案例：抄袭他人网页版式设计是否构成不正当竞争？
案例： 武汉市青山区惜缘黑茶店虚假宣传案
四、商业秘密法律风险与防控策略
1、商业秘密以及竞业限制的关系。
2、商业秘密的保护方法与策略
3、商业秘密被侵权的法律救济
案例：张某侵犯商业秘密案。
案例：员工离职时带走的知识，技能，经验，能否为商业禁止约定不得使用？
4、个人信息 1)、个人信息安全的基本原则 2)、 个人信息保护的法律规定
3) 刑法修正案九加强了对公民个人信息的保护
案例：胡某出售他人大量个人信息被判刑入狱

 

律师、全国首届婚姻家庭咨询师、心理咨询师、企业培训师、IFA财富管理师
中国政法大学研究生
中国《民法典》参与修订者
中国合同法家庭委员会委员
山东省国资委入库专家律师
IFA财富管理师/全球投资与移民律师理事
山东招投标协会会员/山东破产管理人委员会委员
山东省律师协会家事专门委员会主任
山东省妇联齐鲁巾帼志愿团讲师
《中国妇女》杂志和《祝您幸福》杂志的特约撰稿人
济南市劳动法专业委员会委员、仲裁员
济南市妇联妇女维权服务团和反家庭暴力副团长
济南市劳动法专业委员会委员、仲裁员
山东省公安厅和山东省高院值班律师、山东省人民检察院监督员、
济南市高新区法院人民调解员
曾任：某法制类报社 记者/编辑（社会与法）
现任：某知名律师事务所
至今为止累计授课200场，参训学员高达20000人，课程好评率从90%，所代理诉讼案近千起，胜诉率达85%以上，很多案件调解结案后，深受当事人的信任和满意。
擅长领域：民法、金融保险、融资担保、合同和公司综合业务、财富传承与财富管理、破产重组、房地产与物业管理、婚姻与继承。

实战经验：
李老师有着14年山东法制报记者和13年律师执业的实战经验，身为法制编辑记者，对当时社会新闻时事法制热点的撰写直入人心，深受广大读者的喜爱，也为此扎下了深厚的法律功底，后成功转型成为一名职业律师。
李老师转型后，为中国银行山东省分行、山东电力发展公司、济南市人民财产保险股份公司、山东电力等二十几家企事业单位做常年法律顾问，从而积累了丰富的诉讼与非诉经验，老师在圈内也十分知名，被多家普法栏目组邀约成为专家律师，曾作为山东新闻广播电台《周末说法》、齐鲁电视台《律政俏佳人》、济南教育电视台《周末家长会》及济南新闻广播电台《爱情1+1》的专家律师，能针对当代的法制法规给予独特的见解，并且所代理的多个案例均被拍成普法栏目剧，广受大众喜爱。李律师被选任在山东省公安厅和山东省高院值班律师，也被选任为山东省检察院人民监督员。
同时老师还有扎实厚重的法律理论功底，所发表的企业法律论文多次获得山东省和济南市的律师论文奖，并且在部级和省级刊物发表文章超50多篇，积累了丰富的企业法律诉讼经验，针对企业的法律风险提出规避意见和合理合法的建议，提升企业法律风险防范意识。
▲山东省律协律师论文一等奖： 《股权转让合同纠纷案法律问题探析》、《股权代持的利弊分析》、《论企业合同合规性审查的法律风险控制》、《浅析招标文件中否决投标情形的设计与法律风险》等。
▲山东省律协律师论文二等奖：《劳动合同解除的法律风险防范》、《论家族企业的顶层设计》、《银行融资担保的法律风险分析与控制》等
▲在《正义网》和《山东律师》所刊登的《定分止诉，律师的责任和担当》，阅读量达到了100万，点击量达到500万，得到了广大读者的喜爱与共鸣。

成功代表案例：
01-曾为国有电厂讲授《企业合同审查与法律风险防范》课程，课程结束后，帮助且辅导了该企业一名参训学员，对于合同签约的风险和陷阱防范，成功帮助该学员挽回了一份上千万元的合同订单。
02-曾为某投资公司讲授《合同的合规性审查与策略》课程，课程结束后，该投资公司老师辅导之下，进行了某大型投融资项目合同的重新审核，发现问题及时用合同履行的不安抗辩权，避免6000万项目被诈骗损失。
03-曾为中国路桥建设公司讲授《防范用工风险，构建和谐劳动关系》课程，课程结束后，帮助并辅导该企业的人力资源部与近200人建筑工人签订劳动合同，提升了该企业的劳动用工风险防范意识，避免该企业出现工伤造成的巨大损失。
04-曾在上海为全国的保险公司及银行大客户经理讲授《家族财富的股权及大额保单操作实务》课程，通过对财富传承的股权、大额保单的实务操作的授课，后续有三位学员已成功签下了超过300万的大额保单。
05-曾为某国科技公司讲授《公司治理法律策略》课程，通过讲股东瑕疵出资的法律风险时，公司负责人意识到该公司正与某公司洽谈投资入股事宜，根据我讲到的风险马上派人去调查核实对方出资情况，发现对方出资实物出资被抵押担保，解除合同，避免1800万元的损失。
06-曾为某大型国有企业讲授《公司治理法律策略》课程，讲到公司资产的并购法律风险时，公司一位负责人根据我讲到的内容，又重新派人到准备并购的企业尽职调查，发现公司账目造假，及时解除合同，避免2亿元的损失。
07-曾为某房地产公司讲授《招投标管理与策略》课程，公司负责招投标的人员都参加听课，通过讲授如何避免废标的技巧时，学员们纷纷表示十分受用，课程结束后，学员根据我讲授的要点，由原来的50%中标率提高到到80%，获得企业单位领导的高度认可！
……

主讲课程：
《民法典》与《九民纪要》对信贷业务影响及应对策略
《民法典》对银行业影响及应对策略
《九民纪要》对银行信贷的影响及应对策略
解读《民法典》的“道”与“术”
《民法典》对家族财富传承与资产管理的应对策略
《民法典》视野下企业合规管理的风险策略
《民法典》对金融业“变”与“不变”
解读《民法典》的“变”与“不变”
《财富传承与资产管理的法商智慧》
《家族财富中股权法律风险与应对策略》
《防范用工风险、构建和谐劳动关系》
《招投标管理与法律风险防范策略》
《企业经营法律风险与防控策略》
《企业依法治企与合规管理的策略》
《劳动合同与规章制度设计策略》
《企业合同审查与法律风险防范》
《公司章程与治理法律策略》
《物权与融资担保法律实务》
通过自己代理过的大量的实际案例，生动有趣的呈现出来，分为“以案释法、解决策略、法律法规、深度思考、案例感悟”几个板块，以点带面，深入浅出解读案例，最后，用打油诗启发人们思考，指导生活，避免损失；让学员在寓教于乐中学习法律知识。 

• 电子、珠宝等企业合理避税技巧及实战案例

   

  中国税制将有重大改革，增值税将由生产型改为消费型；消费税将调整征收范围和税率 ☆ 深圳作为试点城市，国税、地税合并方案已定，企业所得税率将由15%上调为24% ☆ 应对措施----合理避税 　　随着刘晓庆取保候审及毛阿敏前男友当年逃税风波的旧话重提，媒体和公众再次聚焦逃税问题。随着税制改革及征管体系的加强，非法逃税必将遭到严惩。 　　俗语..

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