全面风险管理与内部控制

【培训对象】
企业中高层管理人员 、财务人员、审计人员、合规管理人员、法务人员、以及其他风险管控人员

【培训收益】
 了解风险管理、内部控制及其关系  掌握如何建立全面风险管理体系  掌握风险管理全过程应开展的工作  掌握如何建设内部控制体系  掌握基于业务流程的风险管控方法  掌握优化风险管理体系的方法  掌握集团管控在企业风险管理及内控中的应用  用实操案例讲解全面风险管理与内控体系建设  通过大量案例对相关知识点进行讲解

模块一 风险管理与内部控制概述
【案例导入】秦皇岛60亿元铜精矿失踪事件
 风险管理
 风险管理的产生背景
 风险的含义与分类
 风险的4大特性
 风险管理的含义
 内部控制
 内部控制的含义
 COSO内部控制框架
 我国的内部控制框架
 风险管理与内部控制
 风险管理与内部控制的关系
 内控、全面风险管理与企业管理的区别
【案例分析】中国中航油新加坡公司巨亏事件

模块二 全面风险管理体系建立
 企业面临哪些风险
 股东对企业风险管理最关系的4大问题
 风险管控最容易陷入的思维陷阱
 全面风险管理的概念
 我国的全面风险管理体系框架
 风险管理的“一个基础”和“三道防线”
 全面风险管理体系建设的内容
 建立风险管理体系的几个阶段（准备与动员、诊断与评估、规划与设计、实施阶段、运行总结阶段）
 风险管理最新监管动向

模块三 全面风险管理过程
 风险管理流程
 风险信息收集
 风险评估（辨识、分析与评估）
 头脑风暴法
 德尔菲法
 现场调查法
 列表检查法
 流程图分析法
 风险坐标图法
 敏感性分析法
 事件树分析法
 决策树分析法
 风险管理策略
 风险承担
 风险规避
 风险转移
 风险转换
 风险对冲
 风险补偿
 风险控制
 风险管理实施方案
 风险管理实施方案类型
 关键风险指标管理
 风险管理的监督与改进
 风险管理信息系统
 业务部门自查改进
 职能部门评估改进
 内审部门监督评价
 中介机构监督评价
【案例分析】诺基亚的风险管理

模块四 内部控制体系建立
 企业内部控制最关键的风险价值观
 内部控制评价方法
 内部控制的局限性
 控制活动的类型
 内部控制方法
 内部控制措施
 内部控制体系建设的内容
 内部控制手册编制
【案例分析】几个小案例

模块五 基于业务流程的风险管控方法
 流程风险分析管控框架
 流程选择
 业务节点分析
 将风险管控信息融入业务流程
【案例分析】用咨询模板+案例进行讲解

模块六 优化风险管理体系
 风险管控体系优化的程序与方法
 构建有利于公司风险管理的治理结构
 建立重大风险预警以及确定监控预警方式
 构建企业风险管控档案
 优化运营风险管控方法
 编制内控手册和风险管理手册

模块七 集团管控在全面风险管理中的应用
 从企业生命周期看大型企业所面临的风险
 集团企业与单体公司在经营管理上的主要区别
 集团企业的风险管理十大难点
 大型企业推行风险与内控管理体系建设常见问题
 不同管控模式和子公司形式下的风险管理工作开展方式
 集团管控与集团化发展阶段
 集团管控同全面风险管理与内控体系的衔接
【案例分析】几个小案例

模块八 案例分享（××企业全面风险管理与内控体系建设）
 战略解读
 全面风险管理规划制定
 集团风险管理组织建设
 全面风险识别、评估与应对
 风险预警指标体系设计
 制度修订及流程内控体系建设
 体系运行保障制度建设
 全面风险管理信息系统建设
 风险管理文化建设
 全面风险管理报告编制

 

经济学士、理学士、英国Staffordshire大学工商管理硕士（MBA）
高级会计师、注册会计师，中共党员
星期七财经自媒体人、财经节目特邀嘉宾
国内“零税负”企业重组第一人、股权激励10D模型创始人
主导多家公司在国内A股、美国和香港上市
A股上市公司CFO 8年+美国、香港上市公司CFO 6年+培训及咨询10年
10多家拟上市公司、已上市公司的财务顾问，3家央企的资本运作顾问，1家国有资本投资平台顾问
清华大学、北京大学、人民大学、中央财大、上海交大、浙江大学、中山大学、四川大学等十多所大学EMBA班、总裁班资本课程特聘讲师

【工作经历】
1.1989年7月～1994年2月，中国石化（世界500强）荆门石油化工总厂财务处，会计师，科长；
2.1994年3月～2000年5月，中国石化（世界500强）湖北兴化股份有限公司（A股上市公司，证券代码600886），财务经理，财务总监，负责公司上市前的各项工作、上市后的维护，以及1998年的配股融资工作；
3.2000年6月～2006年5月，中国石化（世界500强）荆门石油化工总厂财务处处长，负责财务处的全面工作，其中2002-2005年，全程主导下属30多家国有企业的改革改制方案的设计和实施（2004年6月～2006年5月，中国石化集团公司外派英国Staffordshire大学攻读工商管理硕士学位）；
4.2006年6月～2010年2月，侨兴集团（中国500强）资本运作副总裁兼集团首席财务官CFO，负责侨兴集团下属企业侨兴移动通信有限公司（QXM，美国上市）和瑞金矿业有限公司（00246，香港上市）的上市工作、集团投资并购业务和集团财务管理工作；
5.2010年3月～2013年6月，深圳市一体医疗科技集团财务总监，负责公司IPO上市、风投机构的引进、集团投资并购业务和集团财务管理工作；
6.2013年7月～至今，某资本管理公司创始人兼CEO，从事培训、咨询、顾问业务

【咨询服务】（代表项目）
1.2002-2005年中国石化荆门石油化工总厂30多家国有企业改制（当本人任荆门石油化工总厂财务处处长，全程主导改制方案的设计和实施）
2.湖北兴化（600886.SH）A股IPO上市（已完成）
3.侨兴移动（QXM）美国上市（已完成）
4.瑞金矿业（00246）香港上市（已完成）
5.深圳一体医疗集团的股权融资（已完成，股权融资总额2.30亿元）
6.武汉红人实业集团的“零税负”上市重组（已完成，增值税、营业税、土地增值税、企业所得税和契税全部为0，节约税收成本0.68亿元）
7.湖南全州医药集团的“零税负”上市重组（已完成，增值税、营业税、土地增值税、企业所得税和契税全部为0，节约税收成本0.32亿元）
8.湖北广水华鑫冶金工业有限公司的“零税负”重组（已完成，增值税、土地增值税、企业所得税和契税全部为0，节约税收成本1.8亿元）
9.中山市誉胜智能科技有限公司股权融资（已完成，推荐投资人，成功股权融资2000万元）
10.深圳中科智慧消防安全AI平台股权融资（已完成，推荐投资人，成功股权融资1000万元）
11.广东泰格威机器人科技有限公司股权融资（已完成，推荐投资人，成功股权融资3000万元）
12.大连非同印象顶层设计项目（正在实施，包括股权设计、股权激励、集团架构搭建、集团管控）
13.中山市誉胜智能科技有限公司A股IPO上市全流程辅导（正在实施，包括股权设计、股权融资、股权激励、上市辅导）
14.深圳中科智慧消防安全AI平台A股IPO上市全流程辅导（正在实施，包括股权设计、股权融资、股权激励、上市辅导）
15.佛山金米兄弟科技有限公司股权融资（已完成，推荐投资人，成功股权融资3000万元）
16.广东泰格威机器人科技有限公司A股IPO上市全流程辅导（正在实施，包括股权设计、股权融资、股权激励、上市辅导，预计2021年科创板上市）
17.佛山金米兄弟科技有限公司A股IPO上市全流程辅导（正在实施，包括合伙人股权设计、核心员工股权激励、股权融资、上市辅导，预计2023年科创板上市）
18.武汉百汇农林机电有限公司合伙人股权设计与股权激励（已实施，包括合伙人股权设计、管理层及核心员工股权激励、终端/代理商股权激励）

【社会荣誉】
财经节目特邀嘉宾
国内“零税负”并购重组第一人，《投资并购过程中的税收筹划（“零税负”）》被上市公司海王生物高管誉为最有价值的课程
《并购重组与案例分析》被上市公司粤电力高管誉为“最实战、拿来就可以用”的课程
股权激励10D模型创始人（2014年总结的股权激励10D模型现被资本界同行广为传授和运用）
被长沙市地方税务局誉为“重组专家”
广东省企业金融协会首席资本专家、广东省总会计师协会专家
被清华大学总裁班学员誉为“特别实战导师”

【培训亮点】
干货、案例丰富、讨论互动环节多

【培训课题】
风险与合规：《全面风险管理与内部控制》《国企央企合规管理操作实务与案例分析》
财务会计：《集团财务管控与案例分析》《决策者的财务管理》《全面预算管理与案例分析》《基于经营管理的财务分析与经营决策》《财务分析与企业估值》《成本控制及分析与成本决策》《企业成本管理及价值链成本管控与案例分析》《现金流及营运资金管理与案例分析》《应收账款管理及信用风险控制与催收技巧》《新会计准则讲解》《长期股权投资准则讲解》《合并财务报表准则讲解》《新收入准则讲解》《新租赁准则讲解》
 

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