企业科创板上市操作实务

【培训对象】
企业中高层管理者

【培训收益】
科创板既是上海国际金融中心和科技创新中心建设、完善多层次资本市场，更是加大直接融资支持实体经济转型与振兴国家战略新兴产业的重要组成部分。

课程提纲
一、科创板的由来（一）科创板顶层设计与定位——“资本市场的南巡讲话”；（二）科创板推出时间轴及法律政策背景；（三）科创板规则体系1、科创板顶层设计；2、科创板审核登记细则；3、科创板其他配套；（四）科创板注册制五大制度；（五）科创板六大亮点；（六）科创板多角度解读。
二、科创板的核心是实施注册备案制（一）科创板总体思路；（二）注册备案制是科创板唯一确定的属性。1、科创板注册备案制的主要特征；2、注册备案制的政策过程；3、注册备案制与核准制的比较；4、科创板与主板、中小板、创业板、新三板的比较；5、科创板上市要特别强调充分信息披露的问题；6、中华人民共和国刑法修正案为科创板实施备案制的健康持续发展保驾护航。
三、科创板拟企业的遴选1、符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业；2、面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性。3、科创板的主要行业领域：新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术企业和战略性新兴产业，推动互联网、大数据、云计算、人工智能等。
四、科创板分行业审核制度（一）上交所明确将建立分行业审核制度；（二）科创板企业的行业信息披露义务。
五、科创板上市条件（一）企业科创板上市的基础打造；（二）企业科创板上市的具体条件
六、科创板上市审核流程和相关要求
（一）上交所负责发行上市审核，证监会负责发行注册；（二）报送申请材料的同时保荐机构提交工作底稿；（三）证监会提供复审通道；（四）对于不予注册的发行人，1年后可再次提出上市申请。
七、科创板上市首次引入表决权差异
八、科创板持股锁定期规定：首次增加核心技术人员锁定限制、减持限制
九、红筹、VIE：首次明确可以上科创板
十、企业子公司可上科创板
十一、科创板的股权激励制度
十二、科创板上市股票的发行与承销
十三、科创板减持政策（一）控股股东和核心技术人员减持；（二）特定股东和未盈利的减持。
十四、科创板股票交易特别规定（一）投资者门槛；（二）交易方式；（三）交易制度等具体规定。
十五、科创板更加市场化的并购重组政策
十六、科创板的信息披露 （一）科创板日常信息披露；（二）科创板重大交易、担保、关联交易、股票质押、重要事项等披露。
十七、科创板的投资者保护（一）科创板投资者保护机制；（二）科创板企业投资者关系管理。
十八、科创板企业的社会责任
十九、科创板中介机构的责任（一）保荐责任；（二）持续督导；（三）现场检查；（四）保荐机构跟投
二十、科创板退市制度安排
（一）重大违法退市；（二）交易类退市指标；（三）财务类退市指标；（四）规范类退市指标。
二十一、科创板上市地方政府代表性奖励政策 

–陆教授，博士后、中国社会科学院产业经济学博士、深圳证券交易所金融证券博士后、深圳证券交易所财务顾问服务中心主任、德邦证券首席经济学家、平安证券投资银行总部执行总经理。
资历背景：中国社会科学院产业经济学博士学位，师从历任中国社会科学院财贸经济研究所、工业经济研究所、经济研究所三大所所长的我国著名经济学家张卓元教授。曾任深圳证券交易所综合研究所博士后及高级研究员、综合性券商、首批保荐机构德邦证券首席经济学家兼研究所所长。现任平安证券投资银行总部执行总经理。
–近年来在《经济研究》、《管理世界》、《财贸经济》、《宏观经济研究》、《经济体制改革》、《经济学家》、《光明日报》等发表论文280余篇，出版了《民国价格史》、《价格刚性论》、《投资影子价格论》、《价格水平上涨的微观内生机制》、《看财务报告选股票》等专著、2003年8月由中国财政经济出版社出版了《为自己干——MBO操作实务》一书（42万字），影响巨大，还出版了《投资经济分析》、《证券投资学》等主、参编著作8本。总科研成果量达500多万字。多篇论文被转载和获优秀论文奖，3本专著获优秀著作奖，1998年和2001年分别获得中国经济学第一、二届“薛暮桥奖”。主持和完成了“九五”国家社会科学基金项目和多项部省级科研项目。曾多次应邀担任国家经贸委、财政部、国务院国资委、全国工商联、中国体改研究会等举办的管理层收购（MBO）、企业改制方案设计、股权激励设计、企业购并、公司治理结构完善等高级研讨会的主讲教授。为中国证监会和深圳证券交易所进行了《上市公司管理层收购（MBO）的实施与监管》、《上市公司股权激励暂行管理办法》、《上市公司治理结构准则则》、《上市公司高管行为准则》起草等的专题研究，曾在中央电视台作过MBO专家访谈。被媒体和业界誉为“中国MBO第一人”。
–荣誉：被业界誉为企业改制的“老中医”、“大法师”。兼任国家发展计划委员会中国价格学会（协会）理事、国家科学技术部全国新产品开发委员会委员、中国技术经济学会理事、全国高校技术经济学会常务理事、中国管理科学院终生高级研究员、东南大学兼职教授等。获国家有突出贡献的中青年专家、江苏省首批优秀青年骨干教师、江苏省“八五”先进科技工作者、江苏省“八五”建功立业先进个人、江苏省“青蓝工程”跨世纪学术带头人、江苏省“333人才工程”成员等多种荣誉称号和证书。
主讲课程：
–《企业改制及上市前逐步规范运营的基础打造》
–《企业资本市场上市（重点与难点）操作》
–《企业资本运营实务》
–《企业多元化投资与融资方式及方法》
–《企业私募融资PE和产业投资基金的组建及运营》
–《企业并购及并购后的整合》
–《公司治理机构的完善》
–《企业业务定位及商业模式打造》
–《企业多种股权激励方式与方法》
–《企业管理层收购（MBO）及公司的控制》
–《产业分析与投资行业及项目选择》
–《企业资产证券化业务的开展和操作案例》
–《企业区域产权市场挂牌和新三板上市操作》
–《新三板的收购与重大资产重组操作》 

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