企业创业板上市操作实务

【培训对象】
企业中高层管理者

【培训收益】
创业板是我国多层次资本市场的重要组成部分，支持创新创造类企业，鼓励新旧产业融合的，体现与科创版的差异化发展的企业注册备案制的创业板上市。

课程提纲
 一、注册备案制创业板的退出
2020年4月27日，习近平主持召开中央全面深化改革委员会第十三次会议强调，深化改革健全制度完善治理体系，善于运用制度优势应对风险挑战冲击。会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》。
二、注册备案制创业板的市场定位
1、以信息披露为中心，精简优化发行条件，增强制度的包容性，强化市场主体的责任，加大法律的管理工作，在发挥条件审核注册程序、发行承销、信息披露、原则要求、监管处罚等方面给予科创的和试点工作要求规定基本是一致的，要求对有关规定作出相应的一些补充。2、明确创业板的板块定位，支持创新创造类企业，鼓励新旧产业融合，体现与科创版的差异化发展的企业创业板上市。发布了《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》（深证上〔2020〕506号）业内俗称“创业板上市行业负面清单”。3、深入贯彻信息披露为中心的注册制理念，建立符合创业板特点的信息披露制度，细化市场主体的信息披露法定职责，进一步强化信息披露监管的标准。
三、注册备案制创业板主要规则
1涨跌幅——与现今的科创板相同，由10%提高到20%，上市初的五个交易日无涨跌幅。 2错位发展——深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。允许符合条件的特殊股权结构企业和红筹企业在创业板上市，为未盈利企业上市预留空间。3投资者资格要求——降低条件，增强参与便利性。4每笔买卖要求——为减少拉抬打压和大额封涨跌停等异常交易行为、抑制股票短期炒作，设置单笔申报数量上限。5两融标的——为提高市场定价效率，改变“单边市”问题，创业板注册制下发行上市股票首个交易日起可作为两融标的。6重组并购——创业板更加强调并购重组标的须符合创业板定位，须立足于上市公司发展需求，持续推动强强联合或上下游紧密衔接；在价格形成和制度设计上增强灵活性。为创业板上市公司自主、高效地通过并购重组做大做强主业提供有力支撑。 7退市改革——改革简化了退市程序，取消了暂停上市和恢复上市；完善了退市标准，取消单一连续亏损退市指标，引入“扣非净利润为负且营业收入低于一个亿”的组合类财务退市指标，同时新增市值退市指标；设置了退市风险警示暨*ST制度，以强化风险揭示。
四、注册备案制创业板上市的条件
1、注册备案制创业板上市的条件非财务“软”条件；
2、注册备案制创业板上市的条件财务与市值指标“硬”条件；
3、《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》；
4、深圳证券交易所：《创业板IPO审核常见问题解答》和《创业板注册制发行上市审核动态》；
5、注册备案制创业板上市的审核流程；
6、注册备案制创业板上市发行与承销制度创新；
7、注册备案制创业板上市的监管架构；
8、深圳证券交易所审核企业注册备案制创业板上市问询与反馈的经验总结；
9、深圳证券交易所审核企业注册备案制创业板上市成功与失败的案例分析。

 

–陆教授，博士后、中国社会科学院产业经济学博士、深圳证券交易所金融证券博士后、深圳证券交易所财务顾问服务中心主任、德邦证券首席经济学家、平安证券投资银行总部执行总经理。
资历背景：中国社会科学院产业经济学博士学位，师从历任中国社会科学院财贸经济研究所、工业经济研究所、经济研究所三大所所长的我国著名经济学家张卓元教授。曾任深圳证券交易所综合研究所博士后及高级研究员、综合性券商、首批保荐机构德邦证券首席经济学家兼研究所所长。现任平安证券投资银行总部执行总经理。
–近年来在《经济研究》、《管理世界》、《财贸经济》、《宏观经济研究》、《经济体制改革》、《经济学家》、《光明日报》等发表论文280余篇，出版了《民国价格史》、《价格刚性论》、《投资影子价格论》、《价格水平上涨的微观内生机制》、《看财务报告选股票》等专著、2003年8月由中国财政经济出版社出版了《为自己干——MBO操作实务》一书（42万字），影响巨大，还出版了《投资经济分析》、《证券投资学》等主、参编著作8本。总科研成果量达500多万字。多篇论文被转载和获优秀论文奖，3本专著获优秀著作奖，1998年和2001年分别获得中国经济学第一、二届“薛暮桥奖”。主持和完成了“九五”国家社会科学基金项目和多项部省级科研项目。曾多次应邀担任国家经贸委、财政部、国务院国资委、全国工商联、中国体改研究会等举办的管理层收购（MBO）、企业改制方案设计、股权激励设计、企业购并、公司治理结构完善等高级研讨会的主讲教授。为中国证监会和深圳证券交易所进行了《上市公司管理层收购（MBO）的实施与监管》、《上市公司股权激励暂行管理办法》、《上市公司治理结构准则则》、《上市公司高管行为准则》起草等的专题研究，曾在中央电视台作过MBO专家访谈。被媒体和业界誉为“中国MBO第一人”。
–荣誉：被业界誉为企业改制的“老中医”、“大法师”。兼任国家发展计划委员会中国价格学会（协会）理事、国家科学技术部全国新产品开发委员会委员、中国技术经济学会理事、全国高校技术经济学会常务理事、中国管理科学院终生高级研究员、东南大学兼职教授等。获国家有突出贡献的中青年专家、江苏省首批优秀青年骨干教师、江苏省“八五”先进科技工作者、江苏省“八五”建功立业先进个人、江苏省“青蓝工程”跨世纪学术带头人、江苏省“333人才工程”成员等多种荣誉称号和证书。
主讲课程：
–《企业改制及上市前逐步规范运营的基础打造》
–《企业资本市场上市（重点与难点）操作》
–《企业资本运营实务》
–《企业多元化投资与融资方式及方法》
–《企业私募融资PE和产业投资基金的组建及运营》
–《企业并购及并购后的整合》
–《公司治理机构的完善》
–《企业业务定位及商业模式打造》
–《企业多种股权激励方式与方法》
–《企业管理层收购（MBO）及公司的控制》
–《产业分析与投资行业及项目选择》
–《企业资产证券化业务的开展和操作案例》
–《企业区域产权市场挂牌和新三板上市操作》
–《新三板的收购与重大资产重组操作》 

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