管经营，控风险 —风险、内控、合规一体化与案例解析

【培训对象】
董事长、CEO、中高层管理人员、各部门负责人

【培训收益】
【风控思维培养】管理视角出发，培养风险管理思维 【实施要点总结】风控内控实施要点提炼，系统掌握风险管理方法 【经典案例剖析】多行业多角度实务案例剖析，立体掌握风控结论 【一企一策应用】解析风险控制在集团管控模式设计中的运用，赋能组织，提升价值

 模块一、了解全面风险管理，实例中体会风险管理重要性
全面风险管理的前世今生
全面风险管理的发展历程和现状
数字化时代企业风险管理全新解读
风险管理标准关键原则与要点梳理
COSO-ERM 的架构和内容解析
ISO31000 风险管理原则、框架和流程讲解
企业链接：国资委《中央企业全面风险指引》要点梳理
实例研修：风险管理在企业发展中举足轻重之地位
案例：融资租赁项目失败 - 北京一国企经理领刑3.5年案例
案例：上海电气 – 百亿资金打造经侦悬疑剧本杀
工具分享：企业风险地图
科技创新正在改变着我们的方方面面
从国家治理层面 - 管控机制
从风险管理理论演变层面 - 更新理念框架
从科技层面 – 注入科技动能，一个被数据洗礼的世界
案例 – 风险数据如何嵌入业务？ - 反洗钱场景
风险内控升级 - 循环业务模式
最新监管要求 – 101号文

模块二、立足当下，企业应如何进行风险管理和内控体系升级优化
未雨绸缪-智能化时代下的风险管控场景
 构建风险管理防线：建立风险管理组织，收集市场政策变化信息
 技术引进：智能风控系统助力管理升级
开好企业的源 – 合同管理的智能化
 场景1 - 合同是内外经济业务最大风险点
核心功能
起草
流程审批
用印、存档
差异化合同管理
收入、支出、结算
履约预警
风险跟踪、分析
 节好企业的流 – 供应商管理
关键需求
供应商标签体系
智能风控的关键能力
供应商画像和智能分析
风控预警与管理
总结思考： 贵公司如何管理合同的？
互动讨论：采购招标真的能找到Mr.Right吗？

模块三、相互依存的内部控制与风险管理 -新监管与风险、内控、合规一体化
从系列案例中体会内控失控的后果，2020年内控违规被处罚的典型案例
内控缺陷对比分析 – 2007 – 2021年
黑天鹅与灰犀牛 – 缺陷领域前十名
002611 – 东方精工
000969 – 安泰科技
600093 – ST易见
603577 – 汇金通
002586 – ST 围海
603959 – 百利科技
600847 – 万里股份
603991 – 至正股份 – 单据！
内部控制关键要素回顾
 1 个首要目标/2 大责任主体/3 条建设主线/4 大基本原则/5 大保障措施
内控环境打造与案例解读
各个业务循环的风险点和关键控制环节解读
深化内控建设：控制活动与风险评估相结合
案例 - 销售的考核 – HP VS 新华三
案例 – 靠报销赚了100万
案例 – 顺丰物流销售开空壳、吃差价
案例 - 2020年的重大舞弊案件 – 大疆10亿损失反腐败事件
案例 - 采购环节的游戏规则
案例 - 市场调查及客户开发管理
案例 – 工程项目的结算
工具：内控常用技术手段
工具：内控常用技术手段
案例 – 利益链条的闭环
总结思考：企业内控的问题和成因是什么？
互动讨论：贵公司实施内部控制的哪些环节相对薄弱？

内控建设的大方向 – 公司治理
企业风险管理框架 – 一个基础、三道防线
一个基础：如何构建一个有利风险管理的公司治理结构？
案例 - 公司治理结构 – 五矿集团
内控建设的切入点 – 以风险为抓手
全面风险管理的流程
风险评估的工具、方法、应对策略
对赌协议：永乐 VS 蒙牛
新监管与风险、内控、合规一体化
大风控融合思路
“四位一体”落地难点在于原有体系与业务运行的融合
案例 - “四位一体”信息系统
一体化整合的实施
组织职能整合
运行机制整合
管理制度整合
风险、内控、合规评价
案例 – 中国HP如何将风险、内控、合规融入到业务？
解决方案 - 两面、两手
解决方案 - 谁对流程内控负责？
解决方案 – 业务自查
总结思考：贵公司谁对流程内控负责？
互动讨论：如何从业务角度梳理风险，让风险下沉？

模块四、集团管理模式设计与风险管控 – 一企一策-为企业价值链创造价值
管资本下的国有企业风险管控模式
什么是管控模式
三种集团管控模式
财务管控型
战略管控型
运营管控型
两种衍生管控模型
战略财务型 – 以产业投融资为核心搭建的6个职能要素
集团管控模式选择 - 三要素
管控模式设计依据 - 三个维度
商业银行的风险管控模式
集团风险分类管理：适合的才是最好的
案例 - 顶层架构风险评估 – 集团和子公司风险识别
风险管控目标：保障企业战略和经营目标实现
案例 - 风险管控体系与业务单位管控体系共同提供价值链保护
集团风险管控体系为集团管控模式落地提供支撑和保障

从管控模式看集团风险管控落地“一企一策”
案例 - 战略管控模式下的风险管控
案例 - 财务管控模式下的风险管控
案例 - 运营管控模式下的风险管控
案例 - 战略管控与财务管控相结合模式下的风险管控
案例 - 从组织结构设计看集团风险管控落地
从加强重要岗位授权管理和权力制衡角度看集团风险管控落地
案例 - 子公司重要岗位授权管理和权力制衡
案例 – 美的的分权体系
子公司采购管理 - 邀请招标业务的风险管控落地实践
案例 – 质量改进与全面质量管理 – 山本电器
案例 - 非上市公司竞争对手的数据收集 – 信息沟通
案例 – 让业务心甘情愿地奔跑 – 贷款人审批流程 – 预算执行
案例 – 怎么样用游戏化的策略来降低成本？- 沃尔玛 – 绩效考核
案例 - 失控 (A股最诚实董事龚伦勇– 母子公司的管控）
案例 - 三种混合模式下的风险管控 –紫光集团并购案
案例 – HP是如何将风险、内控、合规融入到业务的?
总结思考：贵公司对上和对下属于什么类型的管控模式？
互动讨论：我们对上如何要资源？对下如何管控？

模块五、对标世界一流管理 - 国内外最佳实践
《关于开展对标世界一流管理提升行动的通知》- 200613
三个标杆 - 标杆企业、标杆项目、标杆模式
案例 - 五矿集团 - 实现风险管理与企业绩效的整合
案例 - 挪威国家石油公司 – 价值与风险
案例 - 海尔 – 智能制造背景下

 澳大利亚会计硕士
北京航空航天大学学士
加拿大注册会计师、绿带
曾任:新华三集团咨询事业部销售总监
曾任:（中国）惠普运营和内控负责人
曾任:中化集团子公司风险内控经理
曾任:北京通 - 企通 互联网CEO (北京健康宝)
曾任:四大会计师事务所金融行业科技风险咨询总监、互联网CEO
现任:立信会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所的高级经理

擅长领域：
风险内控：企业内控、风险合规
管理咨询：运营管理、流程优化、财务尽调、个人信息隐私保护
企业培训：内控风险培训、顾问式销售培训、个人信息隐私保护培训

实战经验：
熊老师是世界500强企业、国际会计师事务所的背景，她拥有20多年的财务管理、风险内控管理经验，对财务未来的发展方向，以及国际上最先进的财务理念有着深刻的认知。作为业务BP，对业财融合、管理会计有着独到的理解，为企业提供实操性强、效能高、结构清晰的业财融合管理体系。
甲方的背景，加上乙方咨询资深专家的经历，从财务BP、企业运营、风险内控、合规稽查到一线销售、再做到企业的CEO，不仅格局高、视野广、落地强、更让熊老师能够深刻理解企业的痛点和需求，通过亲身经历讲述如何做好CEO的战略伙伴、以业务视角做财务，以战略为核心，业务为导向。
在中国HP期间，她不仅重组了财务BP部门、还优化了中国区订单全生命流程，将内部审批环节从30天缩短至21天，提高了运营管理效率、实现降本增效的目标；且搭建了业务的财务核算体系，为业务积累了经营分析模型，在财务和业务之间搭建了沟通的桥梁；还多次代表公司，配合公安局、纪检委、检察院处理公司反舞弊事件。2015年，她参与并见证了紫光集团投资中国HP企业级服务器事业部和杭州华三公司的并购项目，该项目被评为2015年全亚洲十大并购项目之一。
此外，熊老师是实战型的管理咨询专家，非常熟悉IPO上市要求，帮助中小民营企业进行上市前的财务规范、0-1的内控体系搭建，对中小企业的财税建设有着深入浅出的认知。
熊老师现全身心的致力于中国企业的高中基层管理干部实战、实用、实效培训课题，为帮助中国企业通过管理落地实现可持续成长，实现强企梦、强国梦而矢志奋斗！同时致力于中国民营企业的转型升级事业，帮助中国中小企业全面提升、突破发展瓶颈、实现可持续成长，立志指导一万家中小企业转型升级，为中华民族的伟大复兴贡献一份力量！

主讲课程：
通用课程 - 知识体系
内控培训 – 内控发展史
内控培训 – 中国内控监管政策和最新动态解读
内控培训 – 企业内部控制基本规范解读
内控培训 – 企业内部控制配套指引和解读
内控培训 – 上市公司内部控制体系建设和案例分享
内部培训 – 内部控制评价和案例分享
内控培训 – COSO框架解读
风险管理 – 内部控制和企业全面风险管理
案例分析 – 公司治理与内部控制（例：华为等；所有案例为课程的附件）

定制课程 – 内控与风险 – 课程目录
所有课程都包含中国内控监管政策和最新动态解读
1. 《内部控制和企业全面风险管理》
2. 《内部控制与萨班斯-SOX》
3. 《有效的风险管理与舞弊调查》
4. 《上市公司的内控体系建设和建议》- 二天
5. 《企业内部控制基本规范和配套指引解读及实践》- 二天
6. 《业务循环中的内部控制》- 二天
7. 《内控2.0 - 从合规遵从到价值创新》
8. 为有梦想的企业赋能 - 中小企业的IPO之路 –财务规范、0-1内控体系搭建

授课形式：
 通用课程：
内控相关法律法规更新和解读、上市企业内部控制体系搭建和建议；
企业全面风险管理、COSO框架；
个人信息隐私保护 – GDPR
 量身定制：
- 成功的企业-离不开完善的内控体系-内控的好坏取决于卓越内控团队与制度！
- 2021年，我们将从战略、企业核心竞争力的视角出发，重新定义内部控制与风险管理于企业的意义，精装打造风险控制系列课程，助力企业防患于未然。
- 我们将根据企业所属行业特性、监管要求、自身业务特点进行定制化的体系培训。
- 我们专门为客户普及基础知识，进行专业而有效的事前调研，设计针对性更强的课程体系，选择最适合的培训方式，旨在达成解决实际问题的目标。

授课风格 ：
实战派、全流程案例教学、专业的大白话
让科学流行起来、让学习娱乐起来
熊老师授课充满激情、亲和力强、逻辑性强、对培训手段和形式的运用炉火纯青，寓教于乐
她充分与学员互动，善于案例教学，思路清晰明了、方向感强、深入浅出、形象生动的风格辅之其扎实的理论基础和丰富的项目实践经验，深受学员好评

服务客户：
运营商：
联通设计院、移动技术公司、中国电信广东公司
金融、泛金融行业：
成都天府投资集团、建设银行、国盛证券、陕西投资集团有限公司、深业华融非融资性担保（深圳）有限公司、汉江国有资本投资集团有限公司、黑龙江省建设投资集团有限公司、枣庄银行、中国外汇交易中心、国投生物科技投资有限公司
能源行业：
中海油服 、哈电集团、中核深圳凯利集团有限公司、中广核新能源控股有限公司、中煤科工集团重庆研究院、福建福清核电有限公司
物流行业：传化智联物流、中国邮政集团有限公司、中航油彭州管道运输有限公司
汽车行业：天津一汽丰田汽车有限公司、广汽丰田汽车有限公司
制造行业：
南通中集太平洋海洋工程有限公司、深圳市裕同包装科技股份有限公司、中航油（北京）商务服务有限公司、深圳承远航空油料有限公司、中国航油集团、中航技进出口、天津中环半导体股份有限公司、东风本田发动机有限公司、滨化集团股份有限公司、天津水务集团有限公司
军工行业：
中国空空导弹研究院、中国兵器工业集团有限公司、中国船舶集团投资有限公司、西安蓝天实业有限公司
电力行业：
国家电网公司华中分部襄阳国际陆港投资控股有限公司、
IT行业：
杭州共道科技有限公司、东华软件股份公司、深圳市亲邻科技有限公司
建筑行业：
天津市建筑设计研究院有限公司、襄阳市住房投资有限公司
农业食品：
丰谷酒业、青岛啤酒股份有限公司、北京首农食品集团有限公司
医疗医药：
康臣药业、齐鲁制药、博迈医疗、大米小米儿童康复、北京润天健康科技有限公司
律所：
广东广信君达律师事务所
上海中联（重庆）律师事务所
河南玉友律师事务所
新疆嘉沛律师事务所
江苏瀛之志律师事务所
山东东方太阳律师事务所
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