国有企业合规、内控与全面风险管理

主讲老师：林承铎 课程时长：2 天

第一部分 国有企业合规与全面风险管理概述 （一）合规与风险管理相关概念的理解 （二）合规与风险管理的源起与现状 （三）合规风险与法律风险、操作风险 第二部分 国企合规与全面风险管理的分类 （一）合..

《国有企业合规风险管理》

主讲老师：林承铎 课程时长：1 天

第一部分 合规风险管理实务一、《国有企业合规管理指引》的解读与理解（一）发布的背景、目的（二）影响与效应（三）国资国企合规改革的需要（四）文件重点分析（五）实务案例关注点二、国有合规管理概..

《国有企业合规风险管理》

主讲老师：林承铎 课程时长：1 天

第一部分 合规风险管理实务一、《国有企业合规管理指引》的解读与理解（一）发布的背景、目的（二）影响与效应（三）国资国企合规改革的需要（四）文件重点分析（五）实务案例关注点二、国有合规管..

《国有企业合规、内控与全面风险管理》课程大纲

主讲老师：林承铎 课程时长：1 天

第一部分 国有企业合规与全面风险管理概述 （一）合规与风险管理相关概念的理解 （二）合规与风险管理的源起与现状 （三）合规风险与法律风险、操作风险 第二部分 国企合规与全面风险管理的分类 （一）合..

《国有企业合规风险管理》

主讲老师：林承铎 课程时长：1 天

第一部分 合规风险管理实务一、合规管理概述（一）合规风险管理（二）合规风险管理的特征1 .全面性2. 强制性3. 持续性4. 有效性（三）合规管理的原则1. 合规部门的独立权威性 ..

《国有企业合规与经营风险管理》

主讲老师：林承铎 课程时长：1 天

、企业管理人员合规与经营风险管理的理解（一）合规与经营风险关联性解读（二）合规与经营风险管理工作的具体开展（三）全面风险管理体系建设1、 组织架构与三道防线建设（适当性与有效性）；2、 企业文化与..

国有企业合规管理体系建设实务与案例分析

主讲老师：雷勋华 课程时长：2 天

模块一 国有企业合规管理体系概述 几个概念 合规 合规风险 合规管理 合规管理体系 国有企业合..

合规经营 银行从业人员职业操守

主讲老师：郑孜平 课程时长：2 天

一．什么是职业操守？二．银行员工应具备什么样的基本素质？1.共七个方面的分析和解释2.银行员工还需要明了：良好的心态和怀有感激之心三．恪 守 职 业 操 守 珍 惜 职 业 生 涯1.职业操守的几..

反洗钱合规管理与案件防范

主讲老师：汤红 课程时长：1 天

第一讲：了解反洗钱——提高反洗钱的合规意识一、解读反洗钱最新监管要求二、金融机构面临的反洗钱形势三、反洗钱的目标1. 打击上游犯罪2. 打击和预防洗钱活动3. 打击恐怖..

强监管时代商业银行案件防范与合规管理

主讲老师：汤红 课程时长：1 天

第一讲：合规就是生产力一、为什么银行要以合规为本二、合规的内涵——树立违规就是风险、安全就是效益、守法就是信誉的合规经营理念1. 不能违规2. 不感违规3. 不愿违规三..

强监管时代商业银行案件防范与合规管理

主讲老师：汤红 课程时长：1 天

第一讲：合规就是生产力一、为什么银行要以合规为本二、合规的内涵——树立违规就是风险、安全就是效益、守法就是信誉的合规经营理念1. 不能违规2. 不感违规3. 不愿违规三..

商业银行合规管理与案件实战提升

主讲老师：彭志升 课程时长：2 天

第一讲：政策梳理及解读一、2019年人民银行、银监会强监管罚单分析1. 罚单数量与区域分析2. 罚单金额与机构分析3. 行政处罚要点分析4. 行政处罚归因分析5. 《关于预防银行业保险业从业人..

“强监管”下商业银行风险意识与主动合规管理

主讲老师：蔡冰 课程时长：2 天

第一讲：监管风暴下的商业银行合规管理要求1. 中国银监会发布的20条新规，操作风险强打补丁的深刻含义2. 郭树清监管风暴及穿透监管思路3. 中国银保监会重要讲话精神对银行业的影响4. 中国银保监会开出..

商业银行员工行为管理与合规文化建设

主讲老师：蔡冰 课程时长：2 天

第一讲：剑指金融，银行人路在何方？1. 中国银监会发布的20条新规，操作风险强打补丁2. 郭树清监管风暴及穿透监管思路3. 2020人民银行监管上主抓的重点业务4. 回顾与前行—&mdas..

商业银行基层机构业务合规风险管理与案件防范

主讲老师：蔡冰 课程时长：2 天

第一讲：监管风暴下的金融时期1. 新形势下的金融走向和监管风暴2. “强监管、严问责”形势下的合规管理要求3. 银监会提出了内控体系建设、“三道防线”建设（..

银行客户经理职业操守与合规要求

主讲老师：JACKY 课程时长：2 天

培训方式：案例+课堂讲授+多媒体演示课程大纲： 第一节 客户经理职业操守与职业发展 1、 什么是职业操守？ 2、 客户经理的职业操守要求 3、 职业操守与银行品牌、风险、绩效 4、 职..

“金税四期”税收环境下——发票合规性与税务风险控制

主讲老师：郝卯花 课程时长：1 天

一、金税四期大数据背景下，发票管理有什么重大意义？1、涉税风险及其表现形式2、当前税收环境简介金税三期与金税四期、反洗票系统、新出台的税收政策法规3、税收新形势下发票管理的意义以上内容呈现方式：案..

国有企业合规、内控与全面风险管理

主讲老师：林承铎 课程时长：2 天

第一部分 国有企业合规与全面风险管理概述 （一）合规与风险管理相关概念的理解 （二）合规与风险管理的源起与现状 （三）合规风险与法律风险、操作风险 第二部分 国企合规与全面风险管理的分类 （一）合..

建筑施工企业的合规管理

主讲老师：李慈强 课程时长：2 天

一、建筑施工企业的特殊性与合规管理的重要意义（一）建筑施工企业的特殊性（二）合规管理对建筑施工企业的重要意义（三）合规管理的主要流程与核心内容（四）合规管理的标准化、制度化、流程化二、建筑施工企业..

六大模块解析企业大合规体系

主讲老师：张春梅 课程时长：1 天

一、合规概述1、什么是合规？2、合什么规？3、合规的价值是什么？二、合同合规1、合同签订中常见的“雷区”2、合同的履行与保全合同履行中的抗辩权&..

西电集团中层及以上领导干部依法合规专项培训 ——集团公司内部控制与风险管理

主讲老师：苏建伟 课程时长：2 天

一、企业四大循环系统的控制（一）品牌管控:长期坚持稳健的品牌策略1、强大的品牌根植于优秀的服务及先进的技术和可靠的品质之中。2、健康的经营理念，这才是企业发展的首要前提。3、长期坚持稳健的品牌策略，建..

国有企业法律风险与内控合规管理

主讲老师：林承铎 课程时长：2 天

第一部分 国有企业法律风险管理框架与实务分析一、国有企业法律风险管理阶段（一）传统基础阶段（二）专门管理阶段（三）定性管理阶段（四）定量管理阶段（五）整体管理阶段二、法律风险管理框架的基本..

国企合规管理指引解读

主讲老师：林承铎 课程时长：2 天

一、合规管理指引的解读1、发布的背景2、发布的目的3、发布的意义4、影响与效应5、国资国企改革的需要二、国企合规管理的认识1、合规的基本概念2、合规管理的含义3、合规文件体系的构成..

商业银行合规风险管理、案防管理与员工行为管理

主讲老师：贾宏波 课程时长：2 天

第1章：商业银行合规风险管理要点：1.近期重点监管领域及其动态央行与银保监会重点会议要点近期国家其他重要会议要点近期监管机构工作主线..

2022年李丹老师课程目录 （企业合规管理与法律风险防范）

主讲老师：李丹 课程时长：2 天

专题一、《民法典》课程课题一、《民法典》对企业合规管理的影响及其法律风险防范课题二、《民法典》对企业人力资源合规管理的影响及其法律风险防范专项二、企业法律风险防范课程课题一、《企业常见的法律问题及解决..