企业合规管理实务解析

第一章 合规管理概述
第一节 合规的内涵与外延
一、合规的概念与内涵
二、合规与相关概念的区别
第二节 合规管理在我国的兴起与发展
一、风险概念逐步变迁
二、合规管理在中国
三、让合规成为习惯
第三节 合规管理的发展趋势
一、合规管理的全球化趋势
二、开展合规管理体系建设的重要意义
三、合规管理体系的构建

第二章 合规管理组织架构
第一节 设立原则
一、设立合规管理组织的重要性
二、搭建合规管理组织架构的基本原则
第二节 合规管理组织架构的常见问题
一、法人治理结构合规管理职能不足
二、合规管理部门独立性欠缺
第三节 合规管理委员会的角色与职责
一、搭建合规管理组织架构的总体思路
二、搭建合规管理组织架构的具体实践

第三章 合规管理重点
第一节 重点环节
一、合规管理制度的划分
二、合规管理体系的建立
第二节 重点人员
一、各层级机构在合规管理中的职能
二、合规管理机构
三、合规管理在部门间的协调

第四章 合规管理运行与控制
第一节 合规风险评估与预警
一、合规义务
二、合规风险
三、合规风险的识别与评估
四、合规风险识别评估工具
五、基于岗位的合规风险识别评估
六、基于流程的合规风险识别评估
第二节 合规审查
一、合规审查依据
二、合规审查指引
三、合规审查的对象和范围
四、合规审查部门
五、合规审查程序
第三节 违规行为的举报、调查、处置
一、举报机制
二、调查机制
三、处置机制
第四节 合规报告
一、合规报告制度
二、年度合规报告
三、合规监管报告
四、专项合规报告
第五节 合规档案

第五章 合规管理的保障机制
第一节 加强合规管理考核与评价
一、合规管理考核与评价的合规规范
二、合规管理考核与评价的程序
三、合规管理考核与评价的内容和形式
四、合规管理考核与评价的意义
第二节 强化合规管理信息化建设
一、合规管理信息化建设的目的和范围
二、合规管理信息化建设的主要功能模块
三、合规管理信息系统的一体化
四、合规管理信息体系的技术探讨
第三节 加大合规培训与宣传力度
一、合规培训与宣传的构成要素
二、合规培训与宣传的原则
三、合规培训
四、合规宣传

第六章 合规文化建设
第一节 合规文化概述
一、合规文化的内涵
二、合规文化建设中的问题
第二节 构建合规文化的意义和瓶颈
一、构建合规文化的意义
二、打造内外不同的企业文化
三、当前合规文化建设的瓶颈
第三节 构建合规文化的举措
一、原则
二、具体措施
三、律师在合规文化建设中的积极作用

第七章 公司治理合规管理
第一节 公司治理合规概述
一、公司治理合规的价值
二、公司治理模式
三、公司治理的常见合规问题
四、关于公司治理合规的规范性文件
第二节 公司治理结构和内部关系
一、股东会
二、董事会
三、监事会
四、高级管理人员
五、董事、监事、高管的忠实勤勉义务
第三节 党组织与“三会一层” 
一、背景概述
二、出资人机构
三、董事会与高级管理层
四、监事会及纪委
第四节 法定代表人
一、法定代表人的内部任免
二、法定代表人的签字权
三、法定代表人滥用权力的情形
四、对法定代表人的约束与制衡

第八章 企业合同合规管理
第一节 合同管理的流程
第二节 合同的订立
一、合同欺诈的防范
二、合同生效时间
三、表见代理
四、电子合同
五、合同条款
第三节 合同的履行
一、合同条款约定不明的情形
二、涉及第三人履行的情形
三、抗辩权
四、代位权
五、撤销权
六、后合同义务
第四节 合同的变更与终止
一、合同主体的变更
二、合同内容的变更
三、债权债务的转让
四、合同无效、效力待定、被撤销的情形

第九章 企业市场交易合规管理
第一节 反商业贿赂和反腐败合规管理
一、概述
二、国际反腐败、反贿赂的起源和发展
三、我国近年来的反商业贿赂立法
四、常见商业贿赂风险
第二节 反垄断合规管理
一、《反垄断法》和《上海市经营者反垄断合规指引》对垄断行为的识别
二、管理层的合规承诺
三、反垄断合规组织架构
第三节 反不正当竞争合规管理
一、概述
二、商业混淆行为
三、虚假宣传
四、侵犯商业秘密
第四节 关联交易合规管理
一、相关定义
二、关联方的披露

第十章 企业劳动用工合规管理
第一节 人事管理
一、招聘制度
二、劳动合同的签订与管理
三、考勤管理
四、加班管理
五、假期管理
第二节 薪酬与福利管理
一、薪酬管理
二、社会保险及福利制度
第三节 教育培训管理
第四节 奖惩制度
第五节 劳动纪律管理
第六节 安全生产管理
第七节 劳动用工的退出

第十一章 企业知识产权合规管理
第一节 商标权的合规管理
一、商标权对企业的重要意义
二、商标权保护的价值
三、企业商标注册注意事项
四、商标的保护
第二节 著作权的合规管理
一、著作权保护的价值
二、著作权保护的分类
三、法律风险分析
四、风险防控建议
第三节 专利权的合规管理
一、专利局的配合和实体专利法协调
二、专利质量
三、人工智能生成的发明专利问题
四、专利导航机制的建立
第四节 商业秘密的合规管理

第十二章 企业广告合规管理
第一节 广告内容
一、广告内容准则的概念
二、广告内容准则的规定
第二节 广告行为
一、广告行为的概念及特点
二、广告行为的法律规定
三、从“核实”到“核对”的变化
四、广告发布者需要核对的主要内容
第三节 监督管理
一、广告监督管理概述
二、特殊商品或服务的广告发布前行政审查的管理规定
三、特殊商品广告行政审查程序的管理规定
四、市场监督管理部门职权与职责的规定
第四节 法律责任
一、违法广告法律责任的概念与构成要件
二、违法广告法律责任的分类
三、广告措辞用语的注意事项

第十三章 企业信息安全合规管理
第一节 近年数据合规立法动态
一、个人信息保护
二、网络运行安全防护
第二节 网络安全审查
一、审查前提
二、审查流程
三、采购合同
第三节《数据安全法》下的合规
一、数据的相关定义
二、数据安全制度体系
三、数据资产合规的实施路径
第四节 互联网数据中心的合规性分析
一、数据中心的网络运行安全
二、数据中心的数据安全

第十四章 企业社会责任合规管理
第一节 企业社会责任
一、企业社会责任的形成
二、企业社会责任的分类
三、企业社会责任的法律化
四、企业社会责任的建构
第二节 环境保护与生产安全
一、企业经营与环境保护
二、企业在环保领域需要承担的社会责任
三、企业的生产安全
第三节 产品质量
一、《产品质量法》对产品质量的要求
二、质量管理机构
三、质量管理体系
四、质量风险管理
五、质量诚信管理
六、过程管理

第十五章 公司争议解决合规管理
第一节 公司争议解决概要
一、公司争议概述
二、争议解决类型比较
第二节 公司争议解决类型
一、诉讼
二、仲裁
第三节 公司争议解决管理流程
一、争议解决管理制度建立
二、证据管理
第四节 多元化纠纷解决运用

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