企业合规管理和重大违法违规行为的防范

【培训对象】
企业中高层管理者

【培训收益】
企业的健康发展从始至终都离不开良好的合规机制保驾护航，在借鉴国外强化合规经营经验的基础上，建立适合中国国情的合规制度，加强合规风险的预警控制机制，全面推进合规管理，也才能防范企业违法违规行为。

课程提纲
（一）企业为什么要加强合规管理
1、企业合规管理的法律法规和政策要求；2、企业建立合规制度是出于企业现实利益的需要；3、企业的发展必须是在诚信、合规基础上的发展；4、合规管理与内部控制协调运作，防范风险，是现代企业制度建设和完善公司治理结构的重要方面；5、加强合规管理是解决企业面临突出问题的有效举措。
6、通过合规管理对外减少因违规造成的行政处罚或民事赔偿方面的损失，对内减少因利益冲突或恶意偷盗而造成的损失。7、合规管理、风险防控和公司治理已成为企业核心竞争力及公司价值的重要基础。8、加强自身合规体系的建设，才能提高企业质量。
（二）企业设置合规管理机构及明确职责
1、合规机构要明确法律地位，强调独立履职，有效合规管控；2、高级管理层的合规管理职责在于有效管理公司的合规风险，并履行界定的合规管理职责；3、明晰合规管理机构及合规负责人的职责；4、高级管理层任命合规负责人主要职责，全面协调企业合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向管理层提交合规风险评估报告。5、中央企业已全部成立合规委员会。
（三）企业建立合规管理体系
1、应用大棒与胡萝卜的执法新理念；2、要完善《证券法》的“吹哨人”机制；3、建立内部举报人制度，并指定举报人咨询的律师服务机构；4、建立“污点证人”减免责任机制；5、生产经营业务特别是国际业务要有效利用合规筛查工具；6、推动企业建立首席合规官制度。
（四）建设企业合规管理制度
1、企业制定专门的合规管理制度；2、鼓励社会机构参与、指导企业合规管理制度建设；3、鼓励监管机构、行业协会和高校及科研院所发布诸如：《中国企业法律风险与合规指数》等。
（五）企业合规管理中的反商业贿赂和反腐倡廉；
（六）企业重大违法行为和诉讼及披露
1、企业重大违法行为的界定和有效利用国家检察机关试点的刑事合规不起诉的政策；2、企业违法事由主要集中在信息披露违法、内幕交易、短线交易，凸显企业及高管在公司治理和信息披露方面欠缺行政法律风险防范意识。3、企业及高管面临的常见且高发的七大类刑事风险分别是：企业融资类、证券交易类、安全生产类、知识产权类、税收征缴类、对外贸易类、职务腐败类。4、财务造假、欺诈发行、违规信披、内幕交易、操纵市场等证券犯罪行为将成为刑事打击的重点。5、企业及其子公司的财务造假可能涉及合同诈骗罪、违规披露和不披露重要信息罪等，相关人员还可能涉及背信损害公司利益罪、职务侵占罪、挪用资金罪等； 6、《刑法修正案（十一）》大幅提高了上述罪名的惩处力度，罚金金额及刑期年限皆大幅提升。7、企业重大违法对再融资、发行优先股、回购、并购重组、股权激励、暂停上市、恢复上市、重新上市、强制退市等的影响；8、中国证监会和沪深证券交易所规定了重大违法强制退市的实施标准和程序；9、企业触发重大诉讼/仲裁事项及其后续进展的公告。
课程理论支撑体系1、现代企业制度理论；2、管理学理论与方法；3、刑法法；4、民法典法。
课程引用重点案例
职务侵占、挪用企业资金、关联担保、对外担保、股权质押、乱投资、财务造假等案例分析

 

–陆教授，博士后、中国社会科学院产业经济学博士、深圳证券交易所金融证券博士后、深圳证券交易所财务顾问服务中心主任、德邦证券首席经济学家、平安证券投资银行总部执行总经理。
资历背景：中国社会科学院产业经济学博士学位，师从历任中国社会科学院财贸经济研究所、工业经济研究所、经济研究所三大所所长的我国著名经济学家张卓元教授。曾任深圳证券交易所综合研究所博士后及高级研究员、综合性券商、首批保荐机构德邦证券首席经济学家兼研究所所长。现任平安证券投资银行总部执行总经理。
–近年来在《经济研究》、《管理世界》、《财贸经济》、《宏观经济研究》、《经济体制改革》、《经济学家》、《光明日报》等发表论文280余篇，出版了《民国价格史》、《价格刚性论》、《投资影子价格论》、《价格水平上涨的微观内生机制》、《看财务报告选股票》等专著、2003年8月由中国财政经济出版社出版了《为自己干——MBO操作实务》一书（42万字），影响巨大，还出版了《投资经济分析》、《证券投资学》等主、参编著作8本。总科研成果量达500多万字。多篇论文被转载和获优秀论文奖，3本专著获优秀著作奖，1998年和2001年分别获得中国经济学第一、二届“薛暮桥奖”。主持和完成了“九五”国家社会科学基金项目和多项部省级科研项目。曾多次应邀担任国家经贸委、财政部、国务院国资委、全国工商联、中国体改研究会等举办的管理层收购（MBO）、企业改制方案设计、股权激励设计、企业购并、公司治理结构完善等高级研讨会的主讲教授。为中国证监会和深圳证券交易所进行了《上市公司管理层收购（MBO）的实施与监管》、《上市公司股权激励暂行管理办法》、《上市公司治理结构准则则》、《上市公司高管行为准则》起草等的专题研究，曾在中央电视台作过MBO专家访谈。被媒体和业界誉为“中国MBO第一人”。
–荣誉：被业界誉为企业改制的“老中医”、“大法师”。兼任国家发展计划委员会中国价格学会（协会）理事、国家科学技术部全国新产品开发委员会委员、中国技术经济学会理事、全国高校技术经济学会常务理事、中国管理科学院终生高级研究员、东南大学兼职教授等。获国家有突出贡献的中青年专家、江苏省首批优秀青年骨干教师、江苏省“八五”先进科技工作者、江苏省“八五”建功立业先进个人、江苏省“青蓝工程”跨世纪学术带头人、江苏省“333人才工程”成员等多种荣誉称号和证书。
主讲课程：
–《企业改制及上市前逐步规范运营的基础打造》
–《企业资本市场上市（重点与难点）操作》
–《企业资本运营实务》
–《企业多元化投资与融资方式及方法》
–《企业私募融资PE和产业投资基金的组建及运营》
–《企业并购及并购后的整合》
–《公司治理机构的完善》
–《企业业务定位及商业模式打造》
–《企业多种股权激励方式与方法》
–《企业管理层收购（MBO）及公司的控制》
–《产业分析与投资行业及项目选择》
–《企业资产证券化业务的开展和操作案例》
–《企业区域产权市场挂牌和新三板上市操作》
–《新三板的收购与重大资产重组操作》 

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