企业合规管理实务指南

【培训对象】
公司中高级管理人员、法律事务管理人员、合规及风控人员

【培训收益】
● 强化企业中高层管理者的合规风险意识； ● 准确识别业务工作中的合规风险点； ● 指导企业管理者实施合规管理工作。

第一讲：依法治国背景下的企业法治建设
一、社会主义市场经济法律体系
1. 体系构成
1）“摸着石头过河”
2）监察体制改革
2. 法律面前人人平等
1）“礼不下庶人”、“刑不上大夫”的悖论
2）呼格吉勒图、佘祥林、赵作海与苏荣、令计划、郭伯雄、徐才厚、薄熙来、周永康
二、企业法治建设的必要性
1. 境外企业法治建设概况
1）美国的《反海外腐败法》、《萨班斯法》、《量刑指南》
2）英国的《反贿赂法》
3）柏林清洁公司案
4）西门子—鲁伯格案
2. 企业合规的国际规则
1）联合国反腐败公约
2）经合组织
3）国际商会
4）ISO19600和ISO37001
3. 国内相关案例
1）雀巢公司员工侵犯公民个人信息案
2）葛兰素史克行贿案

第二讲：公司治理合规
引言：从“宝万之争”和王石的情怀说起
一、公司法合规基础
1. 公司法合规的必要性
1）英国女王的特许令
2）《拿破仑法典》与股份公司
案例：债权人围堵股东会
2. 公司合规的责任主体
案例解析：财产混同与连带责任
案例解析：关联交易的规制与同业竞争的禁止
二、公司设立中的合规
1. 设立中常见风险及应对措施
2. 员工持股计划、职工持股会与决策隔离
3. 如何筹划企业改制的股权结构
三、公司变更、解散、清算中的合规
1. 股东的优先购买权
2. 股份公司的股权转让限制
3. 通知与公告债权人
4. 清算义务人的责任（案例解析）
四、公司运作中的合规
1. 董监高的消极资格
2. 高管的职责冲突
3. 超越权限——民法典、九民会议纪要的相关规定
4. 违反议事规则

第三讲：反垄断合规
引言：茅台、五粮液价格垄断案与汽车业反垄断风暴
一、反垄断合规基础
1. 反垄断合规建设的必要性反垄断风险
案例解析：合同、分销、兼并与收购、单方商业行为
2. 违规的后果
二、反垄断法
1. 基本规则与执法机关
2. 反垄断分析方法
3. 横向垄断协议（案例解析）
4. 纵向垄断协议（案例解析）
5. 滥用市场支配地位（案例解析）
6. 经营者集中（案例解析）
三、工商总局、发改委反垄断执法分析
四、反垄断合规措施

第四讲：劳动管理合规
引言：劳动争议大数据背后的思考
一、劳动合规基础
1. 劳动合规的必要性
2. 劳动用工风险
二、违规的法律后果
1. 罚款
2. 补偿与赔偿
3. 吊销许可证
4. 刑事处罚重大劳动安全事故罪
三、劳动管理立法现状
1. 主要劳动立法摘要介绍
2. 劳动合规的具体立法规定
四、劳动管理合规措施
1. 规章制度应走哪些程序
2. 劳动合同与招用工管理
3. 特殊人员的劳动保护
4. 工资支付与最低工资标准
5. 社会保险问题
五、劳动争议问题的预先防控
1. 为什么多是企业败诉
2. 企业如何走出被动局面
案例解析：劳动管理风控

第五讲：广义的知识产权合规
引言：从《见字如面》到《朗读者》
一、知识产权法律架构
1. 著作权
2. 专利权
3. 商标权
4. 商业秘密与反不正当竞争
5. 知识产权执法机关及其行政权力
二、知识产权合规基础
1. 知识产权合规的必要性
2. 著作权合规风险
1）《汉语音韵学》、《送别》
2）葫芦娃、黑猫警长
3. 专利权合规风险
案例：高通对魅族的专利围堵
4. 商标权合规风险
案例：“金龙鱼”的惨痛教训与“克莱因国力方程”
5. 商业秘密合规风险
案例：可口可乐的长盛不衰
三、知识产权风险识别
1. 权益获得阶段的风险识别
2. 权益使用阶段的风险识别
3. 权益纠纷阶段的风险识别

第六讲：税务合规
引言：刘晓庆、毛阿敏、范冰冰的“走麦城”
一、税法的基本原理
1. 税法的渊源
2. 税法的基本原则
3. 税法要素
4. 企业税务风险分类
二、税务合规的相关规定
1. 增值税
2. 消费税
3. 企业所得税
4. 征收管理
三、税务合规体系的建设
1. 税务风险管理制度
2. 税务风险识别与评估
3. 税务风险管理
4税务筹划——“原罪”问题

第七讲：网络安全与数据合规
引言：数据与新经济形式
一、网络安全与数据合规基础
1. 网络运行安全
2. 网络信息安全
3. 民法典与个人信息保护
二、网络安全与数据合规的风险
1. 被动风险与主动风险
2. 单位风险与个人风险
3. 法律责任及商业风险
三、网络安全法
1. 基本规则
2. 执法机关
3. 地域适用范围
4. 调整对象
四、网络运行安全合规
1. 网络安全等级保护
2. 安全认证与安全检查
3. 网络用户身份管理制度
4. 网络安全应急机制
5. 基础设施运营者的特殊义务
五、网络信息安全合规
1. 个人信息保护的立法
2. 个人信息的定义与分类
3. 个人信息收集和使用的基本原则
4. 非法赢利与刑事规制
六、网络与数据合规体系要点
1. 主体认定
2. 流程管理
3. 分类管理
4. 全球化视野

第八讲：反贿赂合规
引言：贿赂与商业贿赂
一、反贿赂合规基础
1. 反贿赂合规的必要性
2. 反贿赂合规的特点
3. 反贿赂合规的内容
4. 反贿赂合规的责任主体
5. 不合规的后果
二、反贿赂合规管理基本情况
1. 基本规则
2. 监管机构
三、常见风险及应对措施
1. 礼品涉嫌行贿
2. 招待活动涉嫌行贿
3. 样品涉嫌行贿
4. 公益赞助和慈善捐助涉嫌行贿
5. 人事聘用涉嫌行贿
6. 高行贿风险业务
7. 业务伙伴行贿风险
8. 行业相关的合规风险
9. 佣金、回扣的法律定性
四、业绩压力与激励机制
五、反贿赂合规管理
1. 基本规则
2. 特殊身份的纪律规定和行业行为规范
3. 受贿风险关注岗位
4. 合规筛查
5. 合规倾向测试

第九讲：刑事合规
引言：企业刑事犯罪大数据
一、企业刑事风险基础
1. 刑事风险的概念与特征
2. 刑事风险的后果
二、企业常见刑事风险
1. 非法吸收公众存款罪
案例：吴英案
2. 内幕交易、泄露内幕信息罪
案例：黄光裕案
3. 生产、销售伪劣产品罪
4. 生产、销售有毒有害食品罪
案例：三鹿奶粉案
5. 涉税与涉票犯罪
三、企业职员刑事风险
1. 国企工作人员贪污罪
2. 国企工作人员受贿罪
3. 国企工作人员挪用公款罪
4. 为亲友非法牟利罪
5. 徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪
6. 非国家工作人员受贿罪
7. 非国家工作人员挪用资金罪
8. 贷款诈骗罪
9. 合同诈骗罪
10. 职务侵占罪
四、刑事法律风险防范
1. 完善企业外部经营环境
2. 贯彻刑事法治理念
3. 健全内部刑事法律风险防范机制 

高级经济师/律师资格
6年政府机关工作经历
18年上海市企业法律顾问
10年大庆油田法律顾问
先后担任16家大中型企业董事、监事
曾任：审计局 | 综合秘书、审计员
曾任：大庆油田法律顾问处|法规科长/工商科长/法律事务室主任
擅长领域：法律风险防控、民法典深度解析、企业合规体系建设、商业银行信贷合规、担保物权与债权管理、合同起草与审查能力训练、中共党史系列课程
◇ 代理诉讼案件400余起，胜诉率达95%以上。
◇参与企业重大经营决策的法律咨询论证20多项，涉及项目总金额1000多亿元，为项目提供法律建议300多条，保证项目的正常运作，无任何法律风险。
◇ 经典课程《企业法律风险防控指引》、《商务合同法律风险防控》、《人力资源法律风险防控》被工商银行、浦发银行、交通银行、大唐电力、哈电集团、中国烟草、国家电网、东北工业集团等30多家企业常年返聘，推动有关企业人力资源部与80000多人签订劳动合同，使劳动争议案件下降近50%。
◇ 经典课程《公司治理法律风险防控》、《民法典基本规则深度解析》、《担保制度案例解析》等课程被选为南京大学、同济大学、上海交通大学MBA、EMBA主干课程。

崔甲生老师拥有28年丰富的法律理论功底和办案实践经验，致力于企业法律风险防控研究，擅长根据企业运营特点，针对性提供合同、劳动用工等全面深入的法律专业知识和技能，找准法律风险点，及早防范，杜绝损失，为企业发展保驾护航，累计培训700多场次，授课学员40000余名，课程满意度95%以上。
同时，老师具有一定的严谨性和前瞻性，在社会保险法颁布之前就提出《关于规范企业用工社会保险的意见》，指导50多家企业对所用员工保险问题进行彻底清查，使企业在社会保险法颁布之后避免出现劳动争议。帮助15家企业完善决策管理、合同管理、财务管理、劳动人事管理等合规制度，助力企业实行可视化管理，合理避免企业经营中的风险。

实战经验：
“专业化”：崔老师拥有专业的律师背景，在大庆油田任职期间，负责起草油田管理方面法律文件，对涉及全油田的规范性文件进行法律审查，实现10年期间规范性文件处理零差错。对油田所属4000家企业进行工商登记规范化管理，并运用现代管理手段对企业进行实时无缝化管理，获得“中国石油天然气集团公司管理现代化成果一等奖”。
“成果化”：搭建集团股权架构和组织管理体系，建立各部门规章制度体系，并负责集团及子公司的股权管理，共出具法律意见书400余份、业务操作及实施方案500余份，解决民事、经济、劳动争议案件400多起，涉案总金额18亿元，助力集团避免、挽回经济损失3000余万元。

部分授课案例：
● 曾为大庆油田进行《法律风险的边界与操作实务》课程培训，并被公司下属单位返聘50多期，期间，帮助部分单位起草和修订规范性法律文件70多份，最大程度上强化各项法律文件，极大提高人员的工作效率，避免法律纠纷。
● 曾给大庆华谊实业公司进行《企业法律风险防控指引》课程培训，针对公司法律事务进行全盘梳理，使得公司在此后发生的3起经济案件中，减少经济损失4000多万元。
● 曾给上海良兆综合市场经营管理有限公司进行6期《合同法律风险防控》《企业刑事风险防控》课程培训，至今无刑事和治安案件发生，并助力企业市场摊位招租率提升40%，后被聘请为常年法律顾问。
● 曾给国网吉林省电力有限公司进行20期《民法典基本规则深度解析》课程培训，使学员学习了解电力行业的法律风险点及新规，在工作中更好更快地运用法律新规去解决问题，给学员们工作和生活带来很大的便利，也大大提高了工作效率。

主讲课程：
《商务合同法律风险防控》
《合同法律基础系列课程》
《企业合规管理实务指南》
《企业法律风险防控指引》
《信贷业务法律风险识别与防控》
《银行职务犯罪风险防控案例解析》
《民法典基本规则深度解析》
《人力资源法律风险防控》
《习近平法治思想与依法治国战略》
《公司治理法律风险防控》
《企业决策层必备法律知识与案例解读》
《中小企业公司治理优化指南》
《公司股权设计系列课程》
《毛主席诗词与中共党史》
《百年奋斗重大成就与历史经验》系列讲座

部分客户评价：
很难懂的法律问题，经崔老师一讲，就变得特别简单。尤其是课堂上讨论的那些案例，特别贴近油田的实际，有些就是我们这里实实在在发生的事情，所以，大家听起来就特别有兴致。以后我们再请老师，就找你这种风格的。
——交通银行信息中心 张总
崔老师讲课面向实际应用，操作性很强。各部门领导今天都在，你们回去要按照崔老师讲的方法，把本部门的工作再梳理一遍。下一步，我们准备请崔老师帮我们完善各项规章制度，一定要把企业的风险降下来，就像崔老师讲的那样，要防患于未然。
——大庆试油试采公司 武总
今天我们是第三次请崔老师讲课，前两次讲课之后，效果都非常明显，管理人员处理客户关系更恰当了，投诉部对消费者的投诉也都处理得恰到好处。
——上海良兆市场公司 柳总
崔老师讲课风格独树一帜，不讲概念，直奔具体问题，等到具体问题讲清楚了，让我们听课的学员来归纳概念。讲的太好了。原来以为法律课很枯燥，经崔老师这么一讲，就像谈家长里短一样，太接地气了。
——大唐电力 许总监
崔老师讲课风趣幽默，有时候像是在听小品和单口相声。那么难的法律问题，居然通过几个故事就讲清楚了，而且还很深刻，真是佩服。
——汉口银行 刘主任
崔老师的课百听不厌，只要有时间我就参加。特别是讲的那些方法，回去都用得上。原来打官司我们单位都很被动，现在好了，证据我事先就准备好了，不用打官司了，对方一看我们什么证据都有，就彻底泄气了，反倒主动托人找我们要求和解。
——大庆采油二厂 孙主任 

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