合规体系建设

【培训对象】
企业内部审计、内部控制、合规管理部门、纪检监察部门负责人,从事内部审计、内部控制、合规管理、纪检监察实务操作的部门主管及一般员工，其他对合规管理感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士

【培训收益】
1．帮助学员了解合规概念 2．帮助学员了解建立合规体系 3．帮助学员学习相关法律法规，第三方管理，合规SOP等实务知识 4．从总体上提升学员的合规体系建设和实务操作能力，助力企业合规体系建设工作

第一章 合规概述
1.合规概念
2.合规与内部控制和风险管理的关系
3.合规重要性

第二章 合规体系建设
1.合规体系内容
1.1立法与执法动态趋势
1.2内部调查机制
1.3合规流程制定
1.4内部举报机制
1.5第三方管理
1.6政府执法手段及应对
1.7合规文化
2．合规管理内容十六点
3．合规重点环节
4．合规重点部门

第三章 外部环境法律法规
1.刑法（修正案九）
1.1法律背景及简介
1.2重要条款解析
【案例分析】典型案例分析
2.禁止商业贿赂暂行规定
1.2.2.1法律背景及简介
2.2重要条款解析
【案例分析】典型案例分析
3．反不正当竞争法（2016修订草案）
3.3.1法律背景及简介
3.2重要条款解析
【案例分析】典型案例分析
4．反垄断法
4.4.1法律背景及简介
4.2重要条款解析
【案例分析】典型案例分析
5.广告法
5.1法律背景及简介
5.2重要条款解析
【案例分析】典型案例分析
6.环境保护法
6.1法律背景及简介
6.2重要条款解析
【案例分析】典型案例分析

第四章 第三方管理
1.管理方法（五种）
【案例分析】管理方法典型案例分析
2.重点管理对象（十点）
5.【案例分析】典型案例分析

第五章 数据合规
1.协议签署
2.数据保护
【案例分析】数据合规典型案例分析

第六章 合规调查及举报
1.如何有意识发现舞弊
2.调查原则
3.调查风险防范
4.调查流程
4.1线索来源分析
4.2线索评估
5.常见罪名
5.1普通员工常见罪名刑法条款
5.2高管适用罪名刑法条款
5.3常见罪名定罪分析
6.证据及证据链
6.1证据的类型及特性
6.2电子证据特殊要求
6.3再生证据
6.4证据链的模型
【实战演练】某受贿舞弊案调查方案拟定
7.调查舞弊七大手段
【案例分析】如何养鱼？
8.调查性询问
8.1询问四个阶段
8.2询问具体方法
8.3询问细节把握
8.4职务犯罪心理
8.5询问心理战术
9.调查总结和结案
【实战演练】某集团采购舞弊案调查方案拟定
10.举报管理
1234567891010.1举报流程
10.2举报管理注意事项
【案例分析】某集团举报管理案例

第七章 合规SOP建设
1.合规SOP建设要点（十点）
2.合规SOP建设做法
【案例分析】某集团合规SOP建设实例

第八章 高管应对及合规文化建设
1.倡导诚信正直的企业文化
1.1最高管理层坚持以身作则
1.2雇用诚实正直的员工
1.3内部宣传行为或道德准则，要求书面承诺并汇报
【案例分析】YL公司商业道德行为准则讲解
1.4创造积极向上工作环境
1.5有效处罚
1.6减少危机及紧急情况
1.7雇员援助计划
【案例分析】某世界五百强公司合规实例 

教育经历
邱健老师，1973年出生于湖南株洲，44岁，常住珠海，中山大学MBA，国际注册内部审计师（CIA），国际注册内部控制师（CICS），高级风险评估专业人员证书（RAPC），国际注册信息系统审计师（CISA），国际注册管理会计师(CMA)。

工作经历
1. 2014—2015年 中国卫浴龙头企业九牧集团（员工一万多） 集团内控部总监（领导整个集团内部控几十位下属），九牧商学院高级培训师
2. 2009—2013年 中国五百强排名247，全球乳业前十名的伊利集团（员工十几万人） 集团审计部总监，伊利商学院高级培训师
3. 2006—2009年 德豪润达电器股份集团（2004年深交所上市，下属公司10余家，员工两万多，珠海最大民营企业） 审计监察部经理
4. 2001—2006年 广东威尔医学科技股份集团（2004年深交所上市） 审计部经理，负责协助董秘的上市工作
5. 1994--2001年 香港汇达家具集团（员工5000多人，大陆4个工厂） 财务部主管，后提升为审计部经理

老师优势
邱健老师曾在外资、民营、中国五百强国有控股企业工作，并有在四家国内大型上市集团公司工作的经验，长期从事审计监察管理、内控与风险管理等职位超过21年，是国内极少数主讲专业的审计、内控与风险管理的高端老师，特别是“伊利集团”被评为全国内审工作先进企业，邱老师在这方面取得了宝贵的经验。
审计监察管理：在内部审计各领域的实际操作中具有非常丰富的实战经验，有一整套先进、严谨、实用的审计管理理念，具备内部审计管理平台的系统建设和团队领导能力。
内控与风险管理：参与组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作，将风险管理嵌入到内控体系当中，对内控和风险管理体系的建立、维护、持续改进等具有丰富经验，对内控和风险管理最新理论有深入研究。

老师亮点：国内唯一只讲审计、内控、风险管理的专业老师；国内唯一只从事审计、内控、风险管理工作20多年背景的专业老师；财务部与审计部，是两个不同的职能部门，邱健老师21年以来，只从事审计、内控与风险管理工作；是国内审计、内部控制与风险管理返聘率最高的一位老师。

咨询辅导项目：曾经组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作；2014-2015年在福建九牧集团，做内控体系和风险管理咨询管理和项目辅导，包括企业内控管理，风险管理，内控框架和指引落地工作，内控和风险管理体系建设，内控和风控自评等；目前在珠海一家建设集团做审计与内控咨询项目。

服务特色
邱健老师秉承审计人严谨风格，培训前、中、后闭环控制，不断总结提升讲课和服务水平。老师每次培训前都开展课前调查，根据反馈的学员背景、资历、人数等调整授课方案，以求做到最贴合学员实际，达到最好的培训效果；培训中积极接收学员反馈意见，进行双向沟通，满足学员需求；培训后跟进培训效果，持续提升讲课和服务水平。

培训课题
审计监察类：《企业内部审计》《审计战略和审计体系构建》《各类型审计开展实务》《合规体系建设》《反舞弊实务》《多种审计模式结合开展实务》《审计咨询与评估》《经济责任审计》《信息系统审计》《绩效审计》《管理审计实务》《建设项目全过程审计》《社会责任审计实务》《文化审计实务》《内审转型的方向》
内控类：《企业内部控制》《COSO框架和内控规范指引》《内控评估》《内控体系建设实务》《各业务循环内控实务》
风险管理：《企业风险管理》《全面风险管理框架》《风险识别和评估》
综合管理类：《内部控制与风险管理》《内部控制与内部审计管理》《内部审计与反舞弊实务》 

• 绩效管理体系建设与年终考核管理

   

  　一.如何认识绩效管理？　　1.绩效管理的目的　　2.绩效管理体系的构成　　3.影响员工绩效的因素与员工绩效管理的内容　　4.绩效管理的循环圈　　二.目标管理的基本要求与目标设定　　1.认识目标管理的实质　　2.SMART原则　　3.设定目标的步骤与方法　　4.如何把目标变为行动计划　　三.绩效考核的基本步骤　..

  ￥   元/ 天

  人气：605  

  

• 知行合一——高品质增员体系建设

   

  课程背景：保险行业发展趋势良好，国家政策给予高度支持，中产阶级人数及资产保持持续、快速增长；同时，高净值人群财务安全与传承需求凸显，使得健康险、年金险、保险进信托等产品需求量大增；银保监会监管严格程度逐步提升，行业及产品服务等信息更加透明化，税法制度改革趋势等情况，强烈呼唤大量、高品质、更专业的高品质精英保险代理人；大部分主体寿险公司及团队经..

  ￥19,100   元/ 天

  人气：877  

  

• 7R执行力体系建设

   

   课程说明：没有执行力就没有竞争力，这是一个不争的事实，但问题是，怎样铸造强大的团队执行力，实现理想之巅，截至今日，依然是困扰企业的“痛点”问题。很多执行力的培训课程，要么不够系统，要么不能落地，还停留在思维意识的层面。蒋小华老师经过10多年的沉淀、积累，并不断打磨，推出《7R执行力体系》课程，这套课程..

  ￥   元/ 天

  人气：6368  

  

• 战略绩效管理体系建设及实施

   

  模块一、绩效及绩效管理：帮你建立与世界500强同步的绩效理念1. 对绩效和绩效管理的认识错误是致命的2. 绩效管理是帮助你如何实现目标的系统工具与方法3. 绩效管理是什么？实施绩效管理的根本目的是什么4. 绩效管理能帮你解决企业两大关键成功要素：战略+执行5. 绩效管理如何为企业带来竞争优势6. 绩效管理如何为企业带来持续提升的利..

  ￥   元/ 天

  人气：1913  

  

• TTT现代企业培训师培养与体系建设

   

  单元一、培训职能在企业中的定位1、 企业培训与教育、发展的关系2、 培训的常见误区3、 培训在企业中的地位4、 培训与企业战略5、 培训与企业文化6、 培训部门的使命7、 培训模式8、 企业管理学院建设思路9、 企业管理学院的办学方法10、 案例分享：知名企业管理大学分享单元二、培训管理者在企业中可以扮演的..

  ￥   元/ 天

  人气：2661  

  

• 卓越绩效管理体系建设

   

  课程背景:现代企业管理，更注重“以人为本”的人性化管理模式，企业管理的重点也日趋体现在对人的管理策略上。作为现代企业的人力资源管理者，应以战略高度构建高效实用的人力资源管理系统，建立科学考核激励制度和先进的企业薪酬体系，以最大限度地激发人才潜能，来创建优秀团队，并推动组织变革与创新，最终实现组织的持续发展。我们针对中国企业在推..

  ￥   元/ 天

  人气：1994