企业投融资法律风险

第一部分 投融资合同基本概念
一、合同概论
1、签订合同的目的
2、合同的本质
3、什么是好合同？什么是坏合同？
二、签订合同的基本原则
1、施工合同签订的原则
2、建设工程施工合同的无效
2.1 分包和转包
2.2 工程违法转包的法律后果
2.3 案例分析：污水处理工程未依法招标工程款应该如何处理？
3、表见代理
3.1案例分析：业务员离职后以公司的名义签订的合同是否有效？
3.2 项目经理部履约越权产生的表见代理
4、建设工程合同的形式
4.1 应当采用书面形式
4.2 并不完全排斥非书面合同。
4.3 案例分析：可以通过传真来签订合同吗？
三、建设工程施工合同的主要内容
1、建设工程施工合同的主要条款
2、《建设工程施工合同（示范文本）》解读
2.1 合同协议书的内容
2.2 通用合同条款
2.3 专用合同条款
2.4 解释合同文件的优先顺序
3、合同主要条款约定不明确时的解决方法
四、签订施工合同的程序
1、市场调查建立联系
2、表明合作意愿投标报价
3、协商谈判
4、签署书面合同
5、合同登记
5.1 案例分析：中建公司的“黑白合同”
5.2 关于黑白合同的特别规定
5.3合同不备案是否就一定无效呢？
5.4如何把握黑白合同的界限？
5.5要重视合同的备案
五、小结：合同签订阶段的法律风险

第二部分 合同的履行
一、工程合同的变更
1、条件
2、工程合同的变更程序
二、合同的单方面中止和解除
1、合同是否可以单方面中止履行？
2、合同是否可以单方面解除？
2.1 发包人的合同解除权
2.2 承包人的合同解除权
三、合同履行的原则
1、合同履行的4大原则
2、情势变更的法律风险
3、三大材价格风险的防范
四、工程合同履行中常见的法律风险与防范对策
1、隐蔽工程的法律风险防范
2、工程款（进度款）支付争议的法律风险防范
2.1案例分析：某公司的工程款（进度款）支付争议纠纷案
2.2工程款（进度款）支付争议的法律风险对策
3、竣工结算的法律风险防范
3.1案例分析：某公司竣工结算争议纠纷案
3.2竣工结算的法律风险与对策
4、工期延误的法律风险防范
5、案例分析：某项目迟迟不竣工验收该如何处理？
6、发包人派驻施工场地履行合同的代表或监理工程师频繁变动的法律风险防范；
7、施工图、洽商资料等收集、保管不力，丢失而导致的结算法律风险防范；
8、工程设计变更引起的工程价款调增却得不到保护的法律风险防范；
9、挂靠的项目经理将工程款挪作他用或虚列成本，给承包人带来的法律风险防范；
10、承包人所施工的工程，被其他债权人先予查封，给承包人带来的法律风险防范；
11、承包人在分包工程合同中倒贴工程款的法律风险防范；
12、合同期限的法律风险防范：菲迪克合同条件、示范文本。
五、法律文件的送达的法律风险防范
六、提高履约的可操作性应注意的五大问题

第三部分 违约责任
一、承担违约责任的条件
二、承担违约责任的形式
1、承担违约责任的3种形式
2、违约赔偿赔多少？
2.1. 案例分析：施工单位与设备供应商的合同纠纷案；
2.2案例分析：橡胶制品厂与火箭厂的合同纠纷案；
2.3案例分析：施工企业与仓库的违约赔偿数额纠纷案；
2.4非违约方防止损失扩大的义务
3、工程合同赔偿损失赔多少？
4、违约金
4.1 原则
4.2 约定逾期竣工违约金的风险及其防范
5、索赔
5.1 案例分析：武汉三建被索赔3032万逾期违约金案
5.2 案例分析：上海某涉外工程索赔案看履约抗辩权的应用
5.3 施工索赔的分类

第四部分 投融资过程中的公司治理、董（监）事会管理及其实务
一、公司治理基础及国际视野
二、公司治理方法解析(内部信托关系)
三、董事会组建与运作
四、监事会组建与运作
五、董事决策工具实务
六、监事执业监督工具实务 

北京大学法学院民商法博士
瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士
美国天普大学比斯利法学院法学硕士
中国人民大学中法学院经济学系主任
人大国际学院金融风险管理学科副教授、金融专业（风险管理方向）硕士研究生导师
教育部直属—中国人民大学民商事法律科学研究中心专职副研究员
中国人民大学全球化研究中心研究员
苏州园区社会科学研究中心评审委员会专家组成员

【个人简介】
北京大学法学院民商法博士，瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士，美国天普大学比斯利法学院法学硕士(美国金融法方向)，中国政法大学经济法系经济法学士，2008-2010于中国人民大学国际关系学院担任博士后研究员，讲师。
在参与国家会议方面：
2018年9月30日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”晚会
同年12月18日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”大会，习大大出席大会并发表重要讲话。
2019年10月1日受邀参加中华人民共和国成立70周年大会
在参与重要会议方面：
2016年4月17日获得TEDx邀请于苏州会场发表专场演讲。
2015年10月16日代表中国人民大学参与农业部政策法规司关于农村金融的农业政策座谈会并发表专业意见。
参与中国银行研究所举办的金融机构首席风险官(CRO)峰会，并发表专业报告。
曾参与最高人民法院金融创新担保课题调研，并代表中国人民大学国际学院作为协办方协办中国破产法论坛2016。
2015、2016、2017、2018年连续获法国波尔多商学院金融系邀请前往法国授课，主讲中国宏观经济及其金融风险管理课程。
曾参与中国人民大学国际学院金融风险管理学科GAB-GEC(全球顾问专家委员会及风险建模委员会)年度风险管理研讨会，并负责接待世界银行首席科技官、美国道富银行副行长、渣打银行亚洲区首席风险官等会议高管，并参与学术研讨。

【主讲课程】
银行金融风险类
《商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策》《商业银行法律合规风险防范》
《内控案防与建设新时代全球一流银行》《银行合规管理与反洗钱趋势分析》
《零售银行发展政策与业务发展趋势》《商业银行个人信贷业务风险管理》
《民法典对未来银行和保险行业的影响》《银行信贷从业人员职业操守及监管走向》
《金融创新模式下的银行不良资产清收与处置》《不良贷款清收与处置和债委会运作实务》
《小额贷款业务流程及风险控制培训》《行业风险与授信策略分析及信贷风险管理》
《银行信贷业务中的法律风险防范与控制》
《国有企业投融资风险管理》《金融前沿科技运用》
《互联网金融风险与防控》《企业投融资法律风险》
《金融创新下的行业风险控制》《金融前沿科技运用》《普惠金融支持实体经济发展》
《民法典解读及对金融业的影响》《公司治理与股权设置》
法律合规风险类
《国有企业法律风险与内控合规管理》《民法典视野下的国有企业法律风险合规管理》
《法律风险防范与反腐倡廉教育》
《上市公司管理人员风险管理》《上市公司信息披露风险管控》《上市企业风险识别与防范》
《企业法律风险管理》《企业合同管理》
公司治理资本类
《上市公司规范治理与运作》
《国有企业董事会建设》《国有企业董监事履职》
《国有企业资产管理》
《国企改革与混合所有制实施》

【研究方向】
金融风险专业：银行操作风险、内部控制、信贷风险、合规、投融资风险
法律专业：公司治理及企业公司法、合同风险防范、投融资担保、企业上市法律法规
著作：
《商法概论》，中国人民大学出版社
《工伤法律操作小全书》，法律出版社
《有限责任公司股东退出机制研究》，中国政法大学出版社
参编国家十一五规划教材《经济法概论》中国人民大学出版社
参编《公司治理与转型》中国商业出版社 

• 新形势下企业家及企业的刑事法律风险与防控

   

  企业从它建立的第一天起，就面临着各种各样的风险，企业收益的取得、企业的生存和发展，都是在克服各种风险的影响，有效管理各种风险的条件下完成的。《刑法》第三十条规定：“公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。”第三十一条规定：“单位犯罪的，对单位判处罚金，..

  ￥   元/ 天

  人气：518  

  

• 企业投资学暨固定资产投资运作实务暨案例解析

   

  引子第一节 企业投资及投资决策要点及案例解析一、企业投资及投资决策有哪些要点二、企业投资及投资决策有哪些分类三、企业投资及投资决策有哪些意义四、企业投资及投资决策的过程是什么第二节 企业投资决策的基础方法与案例解析一、企业投资项目决策取舍的主要因素有哪些1、拟投资项目的预期收益是否大于预期成本 ..

  ￥20,000   元/ 天

  人气：539  

  

• 疫情之下小微企业信贷业务与法律风险防范案例分析

   

  第一讲：2019年银保监会处罚情况说明及新形势下的监管趋势1. 2019年处罚情况分析2. 相较2016至2018有那些明显的特点3. 受疫情影响全球局势巨变，2020年监管可能的趋势4. 代表性文件：银保监发【2020】10文《关于加强银行业保险业金融服务配合做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》解读及具体应用案例说明1）文..

  ￥   元/ 天

  人气：1081  

  

• 信贷法律风险识别与实战案例分析

   

  第一讲：风险管理是银行的安身立命之本由A银行一起看似正常的信贷业务而产生的不良全程分析，反观信贷风险的成因及风险扩散1.风险的概述2.足额担保不等于没有风险重要概念阐述3.此案中暴露出信前调查中那些具体的问题4.此案中涉及到那些具体的法律问题第二讲：信贷相关法律风险控制一、贷款合同的法律风险控制1.贷款合同的主体、订立..

  ￥   元/ 天

  人气：777  

  

• 商业银行柜面操作与法律风险防范

   

  第一讲：监管风暴下的金融时期1. 新形势下的金融走向和监管风暴2. “强监管、严问责”形势下的合规管理要求3. 银监会提出了内控体系建设、“三道防线”建设（思想防线、制度防线、监督防线）、柜面业务流程控制、开户管理、对账管理、账户监控、印章凭证管理、代销业务管理、风险提示、客户信息安全管理、..

  ￥   元/ 天

  人气：738  

  

• 商业银行业务经营法律风险防范

   

  第一讲：银行柜面业务及中后台法律风险防范一、存款业务的法律风险点及司法审判规则案例分析：银行私自划扣储户资金抹账，我的地盘我说了算？!案例分析：私自揽存谁担责？——合同主体与表见代理二、取款业务风险点和管理1.代理取款法律风险及管理案例分析：代理取款案的思考2.继承取款法律风险及管理案例分析：继承取..

  ￥   元/ 天

  人气：763