内控审计流程与要点建设

【培训对象】
企业审计人员、内控部门人员、企业财会人员、管理干部

【培训收益】
● 提升企业内控管理水平，强化风险管控能力，助力企业发展 ● 系统学习内部控制制度的框架，深刻理解内部审计与全面风险管理的关系 ● 通过案例学习帮助学员构建内控审计系统思维，提升内控审计的把控能力 ● 掌握诊断企业内部控制缺陷的方法，练就发现内控缺陷的火眼金睛 ● 掌握内控审计的方法和要点，完善企业的内控制度 ● 帮助企业建立反舞弊内控流程，打造没有贪污的企业净土

导引：国企与民企的内控现状及存在问题
第一讲：内控审计与全面风险控制
案例导入：辛辛苦苦几十年，一朝回到解放前的惨痛案例
思考：全面风控与内控审计的重要性
一、内控概述与内在逻辑
1. 全面风险管理与内部控制
案例：垮掉的巨无霸企业
2. 《企业内部控制规范》介绍
3. 内控的三大目标：合法合规，高效落地，助力发展
4. 内控的四大原则：有效性原则、重要性原则、系统性原则、成本效益原则
5. 内控的五大活动：内控环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督
二、内控审计实务
案例：内控风险典型案例
1. 内控审计是企业长期发展的刚需
2. 全面风险控制的必要性与误区
3. 内控审计思路
4. 内控审计的流程：审计前、审计中、出具报告
5. 内控审计的方法：询问、观察、检查、函证、重新计算、重新执行
三、内控审计要点
1. 合规管理体系审计要点
2. 重点经营环节合规审计要点
3. 重点人员合规审计要点
4. 重点业务领域合规审计要点
四、全面风险控制
案例：全面风险控制助力企业发展
1. 舞弊调查中的风险与合规问题
2. 舞弊调查基本流程和调查计划的制定
3. 证据链理论与实践
4. 访谈与笔录
5. 供应链舞弊调查指南

第二讲：销售与收款循环的内部审计流程和要点建设
1. 销售与收款循环的特点
2. 销售与收款循环的内部控制
3. 销售与收款循环的内部审计
案例：某公司销售与收款循环审计案例
现场讨论：对销售与收款循环审计过程中提出的建议，有哪些适合所在公司？

第三讲：采购与付款循环的内部审计流程和要点建设
1. 采购与付款循环的特点
2. 采购与付款循环的内部控制
3. 采购与付款循环的内部审计
案例：某公司采购与付款循环审计案例
现场讨论：对采购审计过程中提出的建议，有哪些适合所在公司？

第四讲：生产与存货循环的内部审计流程和要点建设
1. 生产与存货循环的特点
2. 生产与存货循环的内部控制
3. 生产与存货循环的内部审计
案例：某公司生产与存货循环审计案例
现场讨论：对生产与存货循环审计过程中提出的建议，有哪些适合所在公司？

第五讲：投资与筹资循环的内部审计流程和要点建设
1. 投资与筹资循环的特点
2. 投资与筹资循环的内部控制
3. 投资与筹资循环的内部审计
案例：某公司投资与筹资循环审计案例
现场讨论：对投资与筹资循环审计过程中提出的建议，有哪些适合所在公司？

第六讲：货币资金的内部审计流程和要点建设
1. 货币资金与业务循环概述
2. 货币资金内部控制及其测试
3. 库存现金审计
4. 银行存款和其他货币资金审计
案例：某公司货币资金的内部审计案例
现场讨论：对货币资金的内部审计过程中提出的建议，有哪些适合所在公司？

第七讲：建设项目内部审计流程和要点建设
1. 建设项目审计概述
2. 建设项目全过程跟组审计工作要点
3. 重点项目审计的要点
案例：某公司建设项目内部审计案例
现场讨论：对建设项目内部审计过程中提出的建议，有哪些适合所在公司？
——提炼与总结、结语、答疑互动 

19年企业财税管理实战经验
8年央企财务+财税体系搭建经验
曾任：中集集团（央企） | 能源板块财务总监
曾任：中国平安保险（世界500强） | 团险部办公室负责人
曾任：中国大地财产保险公司 | 财务经理
曾任：江泰投资贸易服务（深圳）有限公司 | 财务部总经理
专业科班出身+专业证书加持：金融硕士、注册纳税筹划师、中级会计师、管理会计师
5+家企业的财税特邀讲师：大地保险公司、中集集团、达内等，累计授课200+场
多个百万级项目的主导+参与者：中企天华纳税筹划股份-【税收筹划项目】、唐山房地产公司-【税收筹划项目】、北京某房地产公司-【税收筹划项目】为企业完善自身的财务体系，合理合法为企业优化税务，涉及金额2个小目标（2亿元）。

实战经验：
郝老师专注于财务19年，对企业财务管理、税务筹划、资金管理、风险内控等领域有深入的研究，是一位专业能力强、实操性强的实战派讲师。
[01]-管理财务+财税信息系统建设：任职中集集团总部时,参与SAP筹建工作与公司ERP的建立，利用大数据完善公司财务板块内控和运营流程，采用财务系统管理加财务运作，1年内帮助企业收回了拖欠时长到10年之久的欠款，金额达2亿，并合理合法应该合同规划为大型企业每月节税总计约100万。
[02]-财务+财税运营流程优化：任职中集集团下属能源板块时，与公司先进的网络技术支持相结合，从公司战略建立到预算全流程管控执行落地全流程，真正做到了财务通过流程各个节点控管企业各项工作顺利开展的再造力量，为集团公司后期年利税上百亿打下了坚实的科技系统层面基础，也为财务部能更好的为集团公司整体做服务、搞管理、定战略找到了抓手。同时主导应收账款的整体完整的闭环对账、要账过程，在税务设计板块，拆分合同，把销售和运输拆分，每年为企业合理合法节约税收近3000万。
[03]-税企融合实践应用：任职中国大地财产保险公司时，与税务机关一直保持融洽关系，做到既支持税务机关工作，又充分享受税务机关为企业提供的各项优惠服务工作，每年为企业合理合法节约税收近2000万,真正做到了和谐双赢的税企关系始终践行者！
[04]-财务+财税专业内容转化与输出：
◆ 曾为泰康保险公司下属营业部、廊坊支公司讲授《企业涉税风险规避与税务筹划》、《税务稽查指标及应对》等课程，累计16期。
◆ 曾为大地财产保险公司河北分公司讲授《一张发票就是一个企业的家底，从不同角度理解“金税三期”》、《业财融合下，财务人员如何成功转型》等课程，累计10期。
◆ 曾为中集集团下属能源板块子公司讲授《金税三期大环境下企业的风险与机遇》、《税务筹划与利润创造---企业科学纳税》等课程，累计7期。

主讲课程：
《非财务人员的财务管理》
《新形势下的业财融合管理策略》
《金税四期下的企业财税风险防范与应对》
《全面预算——企业赚钱搬动的第一枚“棋子”》
《解读财务报表——如何利用三大报表“控风险定决策”》
《“秒”懂税务风险——股权架构设计税务“避坑”指南》
《立足税务总局看税务稽查——企业税务风险防御体系建设》 

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