管理审计实务

【培训对象】
企业内部审计、内部控制部门、纪检监察部门负责人,从事内部审计、内部控制、纪检监察实务操作的部门主管及一般员工，其他对内部审计感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士

【培训收益】
1、帮助学员了解管理审计开展的实务，掌握运营审计向管理审计发展的思路和具体方法 2、帮助学员从学习和讨论中提升对管理的认识，从而更好地为企业创造价值

第一章 管理审计定义及范围
1.管理审计定义探讨
2.管理审计范围探讨
计划
组织
领导
控制
创新

第二章 计划审计
战略及计划审计
1.战略类型
1.1战略类型及对应生命周期
1.2审计方法与要点
2.信息收集与分析
2.1信息收集来源及质量保证
2.2审计方法及要点
2.3信息分析目标与方法
2.4审计方法及要点
3.战略制定及审批
3.1战略制定方法与步骤
3.2审计方法与要点
3.3战略分解与计划衔接
3.4审计方法与要点
3.5战略配套与组织
3.6审计方法与要点
3.7战略落地实施
3.8审计方法与要点
4.战略调整
4.1战略调整原因及方式
4.2审计方法与要点
【案例分析】战略审计案例分析
预算审计
1.预算类型及其应用
2.预算制定方法及其优缺点
2.1从上至下法
2.2从下至上法
2.3上下结合法
3.预算制定审计方法及要点
4.预算实施
4.1预算分解
4.2审计方法及要点
4.3预算过程控制
4.4审计方法及要点
4.5预算调整
4.6审计方法及要点
5.预算回顾
审计方法及要点
【案例分析】预算审计案例分析

第三章 组织审计
公司治理审计
1.公司治理的定义
2.美德中三国公司治理的差别
3.公司治理四大基石
4.公司法
5.开展公司治理审计的前提条件
6.公司治理环境审计
6.1总体治理结构和政策
审计方法及要点
1.2.3.4.5.6.6.16.2企业文化和道德规范
审计方法及要点
6.3审计委员会/监事会活动
审计方法及要点
7.公司治理流程审计
7.1舞弊沟通及控制流程
审计方法及要点
1.2.3.4.5.6.7.7.17.2报酬政策及流程
审计方法及要点
7.3财务治理流程
审计方法及要点
7.4战略计划及决策流程
审计方法及要点
7.5公司治理绩效衡量
审计方法及要点
8.公司治理沟通审计
8.1外部治理报告
审计方法及要点
1.2.3.4.5.6.7.8.8.18.2内部治理报告及追踪
审计方法及要点
8.3治理变化与创新
审计方法及要点
8.4IT应用
审计方法及要点
【案例分析】公司治理审计案例分析
【小组讨论】公司治理审计如何开展

管理组织审计
1.组织架构类型及其特点
2.组织架构及编制评估
审计方法及要点
3.组织运作规则评估
4.组织与战略变化的协调评估
审计方法及要点
5.案例分析及讨论

第四章 领导审计
1、后备人才盘点
审计方法及要点
2、领导力培养
审计方法及要点
3、职业生涯规划
审计方法及要点
4.能力素质模型
审计方法及要点
5.人力复盘
审计方法及要点
【案例分析】某大型企业战略人力审计案例

第五章 控制审计
绩效审计
1.目标
1.1目标范围
审计方法及要点
1.2目标对接战略
审计方法及要点
1.3目标分解
审计方法及要点
1.4目标合理性
审计方法及要点
1.5目标确定过程
审计方法及要点
2.指标及权重设置
审计方法及要点
3.绩效实施
审计方法及要点
4.评价及兑现
审计方法及要点
5.绩效复盘
审计方法及要点

第六章 内控审计
1.人力资源
1.1招聘
审计方法及要点
【案例分析】某公司招聘案例
【实用工具】行为事例法
1.2薪酬/绩效/激励
审计方法及要点
【案例分析】某企业薪酬与激励案例
1.3培训
审计方法及要点
【案例分析】培训如何知行合一
【实用工具】GE的行动学习法
1.4职业生涯/后备人才
审计方法及要点
【案例分析】某大型企业职业生涯规划
1.5组织架构
审计方法及要点
【案例分析】某企业组织架构的演变
1.6能力素质
审计方法及要点
【案例分析】YL公司能力素质模型实例
【小组讨论】各部门/岗位需要什么样的能力素质？
1.7企业文化
审计方法及要点
【案例分析】某大型公司企业文化体系构建
【小组讨论】企业文化与能力素质如何挂钩？
【小组讨论】关于人力资源管理审计还有哪些需要关注的地方？
2.财务
122.1资金调度
审计方法及要点
【案例分析】某公司资金调度案例
2.2资产管理
审计方法及要点
【案例分析】某资产管理串通舞弊案例
2.3费用管理
审计方法及要点
【案例分析】费用管理常见舞弊分析
2.4应收/其他应收
审计方法及要点
【案例分析】应收账款审计案例
2.5应付/其他应付
审计方法及要点
2.6成本
审计方法及要点
【案例分析】成本管理审计案例
2.7其他负债类科目
审计方法及要点
2.8预算/财务分析
审计方法及要点
【案例分析】预算审计案例
2.9投融资
审计方法及要点
【案例分析】投资可研审计案例
2.10财务业务化
审计方法及要点
2.11管理审计讨论及分析
【小组讨论】关于财务管理审计还有哪些需要关注的地方？
3.采购
33.1招标/定价
审计方法及要点
【案例分析】招标定价审计案例
【实用工具】如何科学确定评估权重？
3.2供应商管理
审计方法及要点
3.3采购计划及订单管理
审计方法及要点
【案例分析】订单管理审计案例
3.4到货及验收
审计方法及要点
【案例分析】质量串通舞弊案例
3.5对账及付款
审计方法及要点
3.6采购策略及知识管理
审计方法及要点
【案例分析】YL公司某物资采购策略研究
3.7采购绩效及监督
审计方法及要点
3.8管理审计讨论及分析
【小组讨论】关于采购管理审计还有哪些需要关注的地方？
4物流
4.1招标/定价
审计方法及要点
【案例分析】某公司物流招标定价案例
4.2仓库管理
审计方法及要点
【案例分析】某公司仓库审计案例
4.3费用管理
审计方法及要点
【案例分析】某公司物流费用报销案例
4.4配送管理
审计方法及要点
【案例分析】YL公司某区域物流线路优化
4.5服务管理
审计方法及要点
4.6物流规划管理
审计方法及要点
【案例分析】如何运用科学方法确定最优物流线路规划
4.7管理审计讨论及分析
【小组讨论】关于物流管理审计还有哪些需要关注的地方？
5生产
5.1生产计划
审计方法及要点
5.2定额及领料
审计方法及要点
【案例分析】某工厂领料案例
5.3现场管理
审计方法及要点
【实用工具】5、6、7S管理
5.4质量
审计方法及要点
【案例分析】某工厂质量审计案例
5.5入库及统计
审计方法及要点
【案例分析】某工厂统计舞弊案
5.6外包管理
审计方法及要点
【案例分析】某公司外包分析实例
5.7动力管理
审计方法及要点
【案例分析】某公司动力审计实例
5.8设备及安全管理
审计方法及要点
5.9管理审计讨论及分析
【小组讨论】关于生产管理审计还有哪些需要关注的地方
6研发
6.1研发策略与计划
审计方法及要点
6.2研发物料
审计方法及要点
【案例分析】某研发物料案
6.3研发进度及调整
审计方法及要点
6.4成果论证及转化
审计方法及要点
6.5产品标准管理
审计方法及要点
【案例分析】某公司研发标准转化案例
6.6保密管理
审计方法及要点
【案例分析】某公司研发泄密案
6.7人员管理
审计方法及要点
6.8管理审计讨论及分析
【小组讨论】关于研发管理审计还有哪些需要关注的地方
7营销
7.1销售策略与计划
审计方法及要点
【案例分析】某公司销售策略分享
7.2销售执行
审计方法及要点
【案例分析】销售现场检查案例
7.3销售费用
审计方法及要点
【案例分析】大数据如何运用在销售费用分析上
7.4广告管理
审计方法及要点
【案例分析】某公司广告检查实例
7.5促销及价格管理
审计方法及要点
【案例分析】某公司促销审计案例
7.6渠道及客户管理
审计方法及要点
【案例分析】某公司渠道审计案例
7.7回款
审计方法及要点
【实用工具】应收账款回收分析工具
7.8薪酬与激励
审计方法及要点
7.9售后服务
审计方法及要点
7.10管理审计讨论与分析
【小组讨论】关于营销管理审计还有哪些需要关注的地方
8信息系统
8.1信息安全
审计方法及要点
【案例分析】某公司系统安全审计案例
8.2系统开发
审计方法及要点
【案例分析】某公司系统开发审计案例
8.3系统维护
审计方法及要点
【案例分析】某公司系统维护审计案例
8.4其他
审计方法及要点
8.5管理审计讨论与分析
【实用工具】相关IT标准知识分享
【小组讨论】关于IT审计还有哪些需要关注的地方

第七章 创新审计
1、创新理念
1.1理念先进性
1.2理念贯彻执行
1.3审计方法及要点
2创新组织
2.1组织设置
2.2审计方法及要点
3创新绩效
3.1绩效设置
3.2审计方法及要点
4创新人员
4.1人员层级及来源
4.2审计方法及要点
5创新过程
5.1过程管理
5.2审计方法及要点
6、创新成果管理
1234566.1成果内部应用
6.2成果外部应用
6.3审计方法及要点
7创新复盘
7.1审计方法及要点 

教育经历
邱健老师，1973年出生于湖南株洲，44岁，常住珠海，中山大学MBA，国际注册内部审计师（CIA），国际注册内部控制师（CICS），高级风险评估专业人员证书（RAPC），国际注册信息系统审计师（CISA），国际注册管理会计师(CMA)。

工作经历
1. 2014—2015年 中国卫浴龙头企业九牧集团（员工一万多） 集团内控部总监（领导整个集团内部控几十位下属），九牧商学院高级培训师
2. 2009—2013年 中国五百强排名247，全球乳业前十名的伊利集团（员工十几万人） 集团审计部总监，伊利商学院高级培训师
3. 2006—2009年 德豪润达电器股份集团（2004年深交所上市，下属公司10余家，员工两万多，珠海最大民营企业） 审计监察部经理
4. 2001—2006年 广东威尔医学科技股份集团（2004年深交所上市） 审计部经理，负责协助董秘的上市工作
5. 1994--2001年 香港汇达家具集团（员工5000多人，大陆4个工厂） 财务部主管，后提升为审计部经理

老师优势
邱健老师曾在外资、民营、中国五百强国有控股企业工作，并有在四家国内大型上市集团公司工作的经验，长期从事审计监察管理、内控与风险管理等职位超过21年，是国内极少数主讲专业的审计、内控与风险管理的高端老师，特别是“伊利集团”被评为全国内审工作先进企业，邱老师在这方面取得了宝贵的经验。
审计监察管理：在内部审计各领域的实际操作中具有非常丰富的实战经验，有一整套先进、严谨、实用的审计管理理念，具备内部审计管理平台的系统建设和团队领导能力。
内控与风险管理：参与组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作，将风险管理嵌入到内控体系当中，对内控和风险管理体系的建立、维护、持续改进等具有丰富经验，对内控和风险管理最新理论有深入研究。

老师亮点：国内唯一只讲审计、内控、风险管理的专业老师；国内唯一只从事审计、内控、风险管理工作20多年背景的专业老师；财务部与审计部，是两个不同的职能部门，邱健老师21年以来，只从事审计、内控与风险管理工作；是国内审计、内部控制与风险管理返聘率最高的一位老师。

咨询辅导项目：曾经组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作；2014-2015年在福建九牧集团，做内控体系和风险管理咨询管理和项目辅导，包括企业内控管理，风险管理，内控框架和指引落地工作，内控和风险管理体系建设，内控和风控自评等；目前在珠海一家建设集团做审计与内控咨询项目。

服务特色
邱健老师秉承审计人严谨风格，培训前、中、后闭环控制，不断总结提升讲课和服务水平。老师每次培训前都开展课前调查，根据反馈的学员背景、资历、人数等调整授课方案，以求做到最贴合学员实际，达到最好的培训效果；培训中积极接收学员反馈意见，进行双向沟通，满足学员需求；培训后跟进培训效果，持续提升讲课和服务水平。

培训课题
审计监察类：《企业内部审计》《审计战略和审计体系构建》《各类型审计开展实务》《合规体系建设》《反舞弊实务》《多种审计模式结合开展实务》《审计咨询与评估》《经济责任审计》《信息系统审计》《绩效审计》《管理审计实务》《建设项目全过程审计》《社会责任审计实务》《文化审计实务》《内审转型的方向》
内控类：《企业内部控制》《COSO框架和内控规范指引》《内控评估》《内控体系建设实务》《各业务循环内控实务》
风险管理：《企业风险管理》《全面风险管理框架》《风险识别和评估》
综合管理类：《内部控制与风险管理》《内部控制与内部审计管理》《内部审计与反舞弊实务》 

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