企业内部控制与风险评估课程培训大纲

第一部分：内部控制基本理念与应用理论基础 半天（3小时）
1.内部控制的基本概念与管理框架
内部控制的一般理解
内部控制的发展历史
内部控制的定义与框架
内部控制体系的五大要素
内部控制体系建设的产出物
风险控制与风险管理的关系
2.内部控制体系建设的支撑理论
谁需要内部控制
代理人悖论
利益相关者理论
权变理论
发展战略理论
内部控制体系建设的路线图
3.内部控制风险点识别的主要方法
风险与控制自评估体系（RCSA）
结构性访谈
调查问卷
历史数据分析
工作组会议

第二部分 内部控制体系建设方法与实践 半天（3小时）
1.内部控制的内容与应用框架
内部控制覆盖面
内部控制模式之一：财政部内部控制体系
内部控制模式之二：企业独立发展的内部控制体系
内部控制类型
内部控制应用框架
2.建立内部控制的程序、步骤和方法
内部控制体系建设的步骤与流程
风险评估的路径与方法
建立风险控制矩阵
内部控制方法设计
内部控制程序设计
典型内部控制程序设计与风险控制文档（十八个业务条线）
组织结构
战略管理
人力资源
社会责任
企业文化
资金活动
采购业务
资产管理
销售业务
研究与开发
工程项目
担保业务
业务外包
财务报告
全面预算
合同管理
内部信息传递
信息系统
3.企业内部控制应用示例
企业文化建设为核心的内控体系
成本费用内部控制
附录：参考资料 -- 各种内部控制手册及其他内控参考资料

第三部分 风险评估理念与方法框架 半天（3小时）
1.风险评估应用涉及的术语与基本概念
风险的定义与相关理念
风险评估常用术语解析
基本术语
风险事项
风险表达
打分卡
层次分析法
风险构成
风险评估体系
风险管理
2.风险评估应用场景
企业经营管理的本质与需求
风险管理体系的功用
风险管理体系
典型风险评估应用之内部控制风险点识别
典型风险评估应用之战略风险评估
典型风险评估应用之投资风险评估
典型风险评估应用之重大项目风险评估
风险管控的三道防线
风险控制矩阵
3.风险评估流程
风险评估流程总览
风险识别（风险分类、风险图谱）
风险度量
风险评价
风险应对
风险管理成效
风险评估报告
4.风险评估应用案例
风险评估案例一
风险评估案例二
风险评估案例三
5.风险评估报告
“三道防线”体系下的风险报告路径
风险报告的内容框架
典型风险报告格式
风险评估报告示例

第三部分 风险评估理念与方法框架 半天（3小时）
1.风险评估方法论
风险评估的目标、意义与内容
基线评估
对标评估
基于风险准则的评估
2.风险识别基本方法
四大风险动因理论
六大风险识别路径
企业风险来源
定性风险识别（4个基本方法）
定量风险识别（7个主要方法）
3.风险度量与风险分析
风险度量的概念和意义
风险度量的3种核心方法
动态模拟与压力测试
风险度量表达（雷达图或蛛网图）
4.风险评价准则体系
风险准则体系的基本概念
风险准则体系框架
用风险坐标图表述或确定风险准则
风险排序准则
风险预警准则 

【讲师背景】
中国科学院、斯坦福大学的博士、博士后
在中国科学院、国务院发展研究中心长期从事研究工作
北京市运筹学会常务理事
风险管理师资格认证中国专家委员会委员
CERM专家认证（中国）委员会委员
世界银行、亚洲开发银行、Ernst & Young、中国APEC IEG、中国劳动部养老保险项目的信息系统及决策支持系统项目专家
中华人民共和国国务院发展研究中心市场流通部任副研究员
北京卡斯特信息系统技术有限公司CEO、SinoMD International Ltd.，创智科技集团公司副总裁
银科博星科技有限公司总裁
中国软件公司首席风险咨询顾问
嘉睿软件首席设计师
【讲师经历】
胡乐群博士长期从事企业风险管理咨询工作，对企业战略风险管理、财务风险管理、投资风险管理、操作风险管理、市场风险、内部控制等有较为丰富的理论基础和实践的经验。
长期从事企业绩效评估、企业经营管理决策支持系统、企业内部控制的研究及工具软件的开发工作。在经济控制论、系统工程、大系统化、多目标决策、决策支持系统等方面的国内外学术会议及杂志上发表过20余篇论文。
在经济控制论、系统工程、大系统最优化、多目标决策、决策支持系统、风险预警系统等方面的国内外学术会议及杂志上发表过20余篇论文。
同时，胡博士也在IT行业有较宽的业务经验，在应用软件系统开发上涉猎过许多行业，出任过多个软件产品和计算机信息管理系统、交易系统和业务管理系统的总设计师，在技术管理、技术组织和技术开发上做了大量的工作。
目前胡乐群博士作为中国软件公司首席风险咨询顾问，负责公司金融行业以及工商企业风险管理咨询方面的规划、风险识别模型、风险管理信息系统建设等工作，承担了银监会、商业银行和企业集团公司风险管理重大项目的咨询顾问和业务支持工作。
胡乐群博士一直致力于信息技术在风险决策支持系统中的应用的研究和实践，在美国斯坦福大学从事博士后研究期间，作为主要技术负责人完成了“中国宏观经济决策支持系统”。是我国第一个用于国家级经济决策的计算机系统。自2006年以来，胡乐群博士加入了亚洲风险管理学会有关企业绩效评估、企业经营管理决策支持系统、企业内部控制、风险管理的研究及工具软件的开发研究工作，并一直担任亚洲风险管理学会认证风险管理师培训《风险评估》、《风险信息》、《内部控制》、《操作风险》和《财务风险》、《决策与战略风险》课程的授课老师。
【主讲课程】
商业银行风险管理系列培训课程安排（按上课时间顺序共12天课程）
基础课程
1.风险管理纵论（银行八大风险导引）
2.风险评估基础
3.企业内部控制
4.通过财务报表识别经营风险（资金链风险）
5.通过财务报表识别经营风险（企业综合绩效）
专业课程
6.商业银行全面风险管理体系建设（基于指引）
7.商业银行资本管理
8.商业银行流动性风险与利率风险管理
9.商业银行全流程信用风险管理
10.客户评级与债项评级
11.基于稽核与审计业务的合规操作风险管理
12.资产负债管理之资金转移定价与成本分摊
13.风险预警体系构建与风险限额管理
工商企业风险管理培训
基础培训
1.风险管理纵论（可选）
2.风险评估
3.内部控制
4.风险管理体系建设
实操培训
1.战略风险管理
2.经营风险管理
3.财务风险监测与管理
4.市场风险管理
5.操作风险管理
6.内部控制审计
7.风险预警体系建设
8.风险管理信息系统建设
9.风险财务影响分析（高级） 

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