金融普法

【培训对象】
金融行业从业人员

【培训收益】
● 让学员了解金融业的发展及变迁，了解我国金融行业发展的进程及机构 ● 让学员了解民法典颁布后中对于金融行业的相关规定以及金融行业的法律法规及最新政策 ● 让学员了解金融领域常见的金融犯罪，并以案例来做到知法守法 ● 让学员掌握企业合规以及比企业合规更加严格的金融合规，让金融企业可以更加适应新时代的公司发展目标

第一讲：金融行业现状
一、历史沿革
1. 世界金融发展
2. 英美金融行业发展
3. 我国金融业发展
二、行业现状
1. 银行
2. 保险
3. 证券
4. 基金
5. 信托
6. 期货
7. 消费金融
三、行业变化
1. 银保监体系
2. 央行体系
3. 证监会体

第二讲：民法典时代金融领域变革
解读：民法典
1. 金融消费者保护
2. 增信措施
3. 名股实债
4. 贷款及担保业务
5. 融资租赁业务
6. 保理业务
7. 保险业务
8. 资产证券化业务
9. 债券违约处置业务

第三讲：金融法律法规（解读）
1. 银行法
2. 证券法
3. 保险法
4. 资管新规
5. 私募基金相关法律法规

第四讲：金融违法违纪与金融犯罪
解读：金融违法的定义
解读：金融违纪的定义
解读：金融犯罪的定义
一、违法违纪与犯罪的区别和联系
1. 单位主体
2. 个人主体
二、常见罪名
案例解析：金融违法违纪
1）数据分析高发部门
2）某行领导违规经商办企业谋利
3）某行领导代持股份对信贷审批大开绿灯
案例解析：金融犯罪
1）某券商总监内幕交易案
2）某保险公司高管职务侵占案
3）某银行行长以装修批贷挪用公款罪

第五讲：金融合规
一、认识合规
解读：金融合规
二、金融合规管理机制建设
1. 规章制度建设
2. 合规性审查
3. 合规风险检测与评估
4. 合规风险检查
5. 合规风险报告
6. 合规风险预警与整改
7. 合规风险考核

第六讲：金融监管
解读：金融监管的定义
1. 金融监管的重要性
2. 金融监管的发展历程
1）金融监管的国际发展历程
2）金融监管我国的发展历程
3. 我国金融监管的现状和组成
4. 金融监管的局限性
5. 我国金融监管的发展方向 

18年企业法律风险防控实战经验
深圳大学法学专业
英国丽兹大学金融硕士
哈佛大学LLM SEMINAR
联合国执委会ESG证书
世界华人协会法律顾问、世界华商基金会法律顾问
深圳市前海人民法院调解专家
英国牛津与中国人民大学“信托项目”学者
深圳电视台常驻嘉宾律师
中央电视台法律大讲堂主讲人
现任：广东益道律师事务所丨主任律师
曾任：中国联通深圳公司丨法律部经理
★ 法律自媒体博主：深圳赵律师，全网粉丝20万+
一句话介绍词：赵丹阳老师，广东益道律师事务所主任律师，拥有18年法律服务经验，担任多家国企法律顾问，曾任中央电视台法律大讲堂主讲嘉宾。

■ 团队代理案件及仲裁700宗，客户满意度98%以上
■ 持有多项职称及从业资格：执业律师、独立董事、国家二级法律顾问、中级经济师、全球移民律师资质、基金从业资格、证券从业资格、期货及衍生品从业资格、法律手语翻译员
■ 曾服务过公司超过一百家：经手的项目累积金额超过100亿，案件总标的超30亿，为项目提供法律建议600多条，保证项目的正常运作，无任何法律风险。
■ 擅长领域：法律风险防范、企业合规、投融资、股权设计、金融法律……

实战经验：
赵丹阳律师拥有法律和金融的双重专业理论功底，擅于将“法律+金融”合二为一，为企业提供切实可行的法律服务方案，找准法律风险点，及早防范，杜绝损失，为企业发展保驾护航。曾主导参与超过总金额过百亿的投融资项目的全程法律服务，同时帮助法诺新能源汽车、乐意住无人智能酒店、聆思微、中兴云两百余家企业优化法律治理结构及商业计划书、股权设计及激励，迄今为止服务及培训近千家企业，诉讼案件总标的累积三十亿元，所收经手案件、项目、课程均无一例差评。

主讲课程：
《新公司法时代公司治理实务》
《新公司法时代上市公司治理和合规》
《新公司法时代国企治理实务》
《公司顶层设计与投融资》
《企业家法律风险防范及财富传承》
《企业合规管理实务》
《企业法律风险防范》
《AI赋能法律——智法先锋》
《反电诈趣味科普》