集团风险管控

第一部分：风险管理的内涵阐述
为什么要导入风险管理
定义风险管理
企业风险的分类
第二部分：COSO-ERM（2016）体系介绍
COSO-ERM（2004）
风险治理结构和文化
从多方位关注战略制定
执行中的风险
风险信息、沟通和报告
监控重要事项
第三部分：ISO31000体系介绍
风险管理原则、框架、过程关系
风险识别
风险分析
风险评价
风险准则
风险管理成果（1）——风险清单
风险管理成果（2）——风险矩阵
风险管理成果（3）——风险带
风险管理成果（4）——风险地图
风险管理成果（5）——风险报告
第四部分：全面风险管理指引（国资委）体系介绍
如何编制风险管理报告：国有企业风险管理报告（模版）
（本部分内容主要讲述“如何编写风险控制报告”）
***重工集团公司全面风险管理报告（范本）
EXCEL表格工具：各部门风险识别模型（定性和定量）（包括战略与计划、运营、并购与合作、市场、技术、销售、生产、信息、人力资源、法务、财务等部门）
EXCEL表格工具：风险评价模型（定性和定量）（包括战略与计划、运营、并购与合作、市场、技术、销售、生产、信息、人力资源、法务、财务等部门）
EXCEL表格：风险点评分人及权重分配表
（本部分内容主要讲述“如何识别部门中存在的风险”）
第五部分：企业内部控制基本规范（财政部等五部委）体系介绍
内部控制的基本构成
12345内部控制基本框架
152个常见内控问题及产生原因对照表
第六部分：风险管理的实施与成果
风险管理实施步骤图
结合全产业链，编制手册（分为两本，对应“公司层面内控”及“流程层面内控”）
制定体系运行四大保障机制
导入体系，进行试运行
项目结案成果与后续工作规划
项目工作的时间规划
风险预警信号：主要经营者、企业管理制度、生产经营、财务、市场表现、宏观经济
第七部分：集团风险管理分子类阐述（共13类）
组织架构建设
风险管理通行的组织架构模式
董事会的风险管理职责描述
风险管理委员会的管理职责描述
风险管理部门职责描述
业务单位职责描述
发展战略建设
战略管理可能存在的风险
战略风险应对
市场风险（本部分讲解部分“控制方法”）
市场风险识别
案例：诺基亚vs.爱立信 （芯片断货事件）
运营风险（本部分讲解部分“控制方法”）
企业运营风险识别
运营风险案例：“丸美股份”IPO被否
操作风险（本部分讲解部分“控制方法”）（本部分讲解“如何改进作业流程”及“流程关键风险点控制”）
案例：帕尔珀.阿尔法石油钻塔事故
操作风险主要表现形式
操作风险管理的实施思路
操作风险管理的过程与评估的实施步骤
操作风险示例
如何改进作业流程
财务风险（本部分讲解部分“控制方法”）
企业重要的财务风险计量
企业财务风险评估方法
财务状况分析
分析财务报表时应注意可能存在的虚假内容
克服财务分析的局限性
案例：会计政策滥用或错误使用导致上市被否
虚构资金流的手法
消化“虚构毛利占用的资金”的手法
财务预警指标设定
信用风险（本部分讲解部分“控制方法”）
Z计分模型
巴萨利模型
A值模型
客户重大风险预警信号120条
合同风险（本部分讲解部分“控制方法”）
合同管理的内容
风险管理合同解决方案的考虑要素
案例：公司成立前发起人对外签订的合同由谁承担责任
人力资源风险（本部分讲解部分“控制方法”）
案例：合理设计考核指标
法律风险
股份转让中的法律风险
案例：“黑白合同”
案例：股份禁售期内签订转让协议
投资风险
进入方向
进入时期
进入规模
进入区位
投资收益
决策程序
压力测试
危机管理
危机的三重效应
内部危机处理六大技巧
外部危机处理六大技巧
危机处理的原则
企业危机恢复管理
税务风险
企业所得税
增值税
消费税
营业税
城建税和教育费附加
印花税
个人所得税
房产税
土地使用税
附件1：建筑企业业务层面的内控关键控制点
附件2：信贷业务的8大要素及25个风险点
附件3： 120个重大风险预警信号
附件4：贷款风险管理的5个维度和44个流程环节
附件5：某上市公司风险管理办法
附件6：某上市公司内部控制制度
附件7：某上市公司内部控制评价制度管理办法

第八部分：集团8种控制型态

1.集权化
2.战略规划
3.战略方案化
4.战略冒险
5.战略控制
6.财务方案化
7.控股公司
8.财务控制

第九部分：集团管控的三种基本模式及各自的优缺点
1、财务管理型
2、战略管理型
3、运营管理型

第十部分：集团管控的核心问题
1、发展战略
2、总部定位
3、权责体系

第十一部分：集团管控的难题和困境
1、集团总部对子公司的集权、放权问题；
2、集团总部于子公司的利益分配问题；
3、集团管理的内部资源整合问题；
4、集团管理的信息沟通问题；
5、集团总部对子公司的激励问题；
6、集团规模的持续增长问题；
7、集团总部的角色职能定位问题；
8、集团公司的大企业病问题。

第十二部分：集团管控案例
1、一汽集团的管控之道
2、跟GE学集团管控

第十三部分：强化集团管控的路径
1、第一阶段：分析诊断
2、第二阶段：管控模式定位与组织架构设计
3、第三阶段：管控权责定位与手段优化
4、第四阶段：业务单元绩效评价体系优化 

资质

☆中国注册风险管理师协会专家
☆亚洲危机与风险管理协会专家、特聘讲师
☆亚洲风险管理协会专家组副组长
☆风险评估师课程特聘讲师
☆国际首席风险执行官协会特聘讲师
☆剑桥大学职业领导人中国培训中心特聘专家
☆中英财务管理CFO课程特聘讲师
背景介绍
天津大学管理学博士，副教授，曾服务于世界500强企业摩托罗拉（中国）有限公司，曾在天津证券投资咨询公司担任咨询顾问，期间作为第一参与人曾参与天津泰达集团、中国市政工程华北设计研究院等单位的管理咨询工作，曾担任民营电信运营企业副总裁，目前在高校担任系主任、科研部主任。自2006年开始研究并讲授风险管理理论和方法，是中国第一批研究并讲授风险管理课程的专家。
主讲课程
《公司治理与股权激励》 《企业风险管理体系构建》 《公司治理与风险管理》 《风险管理与企业内控》 《董事长、监事长培训 2天》 《公司治理与集团管控》
《企业变革与战略风险管理》 《企业战略管理与决策》 《项目管理》
主讲课程
〓实战经验丰富、理论与实际结合，内容实战、实用、实效；
〓幽默风趣、深入浅出、形式生动、内涵深刻；
〓情景式案例，实战型解答、以真实案例说明实际问题；
〓观点新颖，论述精辟，学术前沿、传道授业、授人以渔；
〓实战工具+实战辅导+实操案例 

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