当前宏观与监管形势下的合规风险管理、案防管理与员工行为管理

第1章：当前中国的宏观经济要点

1.当前中国宏观经济政策要点
2.理解双循环
3.当前中国商业银行业的监管思路和监管主线
4.疫情对商业银行经营的影响要点
5.未来中国商业银行业运营的主要挑战
6.未来中国商业银行业发展的趋势
7.当前重点支持行业和重点投放行业

第2章金融机构案防管理与员工行为管理

要点：
1.解读《中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）的通知》
2.解读《中国银保监会行政处罚办法》
3.解读《银行业从业人员职业操守和行为准则》
1.解读《关于预防银行业保险业从业人员犯罪的指导意见》
4.案防：如何防止以及建议
5.员工行为管理：什么是“最好”的方法
6.案例分享:
某银行IT部门内部病毒植入案例
某银行员工挪用公款案例
某股份银行员工挪用客户理财资金案例
某银行员工非法集资案例
其他案例
7.什么是案防以及案件的分类
8.理解操作风险和案件的关系
9.商业银行案件高发领域和重点关注方向
10.案防体系建设与长效机制
基本做法与要点
案件综合治理与防范的主要措施
11.什么是行为风险以及对行为风险的进一步思考
12.员工行为管理
案例：
某银行管理人员泄露客户信息案件
某银行员工非法集资案例及处罚
某银行员工非法赌博案例及处罚
某银行员工为完成业绩指标违法案
某银行员工骗贷案
某银行员工私刻公章案例
某银行员工非法炒股案例
其他案例
如何防范日常业务中的风险：给员工的建议
对案件的进一步思考
监管机构规定的“九种人”
案件防控与银行业金融机构从业人员行为管理指引解读
分享：国内银行普遍采取的员工行为管理方法
日常行为管理的一般做法
个人交易账户管理与投资管理
八小时以外管理的主要方法
对员工行为画像的一般方法
分享：外国大型银行采取的员工行为管理实践
人才培养
个人交易账户管理与投资管理
日常行为管理的主要方法
进一步理解：三不为
13.合规风险文化建设及其重要性
合规文化与职业道德
风险文化与合规文化
分享：如何理解合规文化的作用-来自海外大型银行的实践
14.理解内部控制和内部审计
快速理解内部控制及其在案防和行为管理中的作用
案例：
某银行信贷部门内部控制失效的“窝案”及其反思
某银行领导主导的内部控制失效案件及其反思
分享：外国大型银行的内部控制和内部审计实践
其他案例
15.重新理解三道防线
16.其他要点与实践经验与分享

第3章：商业银行合规风险管理

要点：
1.2019年，2020年上半年监管处罚情况总结
2.近期传统业务合规案例
3.近期合规处罚的“新”方向
整治违规收费相关案例
理解反洗钱，反恐融资与制裁
近年我国反洗钱与反恐融资处罚总结：2017，2018，2019
金融机构被制裁处罚相关案例：
4.我国金融机构合规管理的现状
5.合规管理与公司治理：
合规管理从高管做起
2020年7月银保监会谈银行保险机构的公司治理
《银行保险机构公司治理监管评估办法（试行）》的解读
6.其他要点与实践经验与分享 

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• 商业银行员工行为管理与合规文化建设

   

  第一讲：剑指金融，银行人路在何方？1. 中国银监会发布的20条新规，操作风险强打补丁2. 郭树清监管风暴及穿透监管思路3. 2020人民银行监管上主抓的重点业务4. 回顾与前行——游走在银行业“寒心”的合规（2017年-2020年初监管处罚具体业务回顾与启示）5. 2020年强监管趋势延..

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