工程建设领域国有企业审计风险防范与合规管理

【培训对象】
一般管理人员

【培训收益】
 理解审计和合规管理在工程建设领域的重要性，并掌握基本概念和框架。  明确内部审计和外部审计的区别，以及它们在风险管理中的作用。  学习到如何在实际工作中识别、评估和控制风险，以及制定有效的风险应对策略。

一、导言
 行业背景与挑战简介
1.1 国有企业在工程建设领域的地位
1.2 当前行业面临的主要挑战
 审计与合规管理的重要性
2.1 审计在风险管理中的核心作用
2.2 合规管理对企业长远发展的影响
二、审计基础知识与案例讨论
 审计概念与必要性
1.1 审计的定义与目的
1.2 内部审计与外部审计的区别
1.3 审计在企业管理中的作用
 内部审计的角色与价值
2.1 内部审计的主要职责
2.2 提高内部审计效能的关键因素
2.3 内部审计在风险管理中的实际应用
 分享成功与失败的案例教训
3.1 国内外经典案例剖析
3.2 从案例中学到的经验与教训
3.3 分组讨论：不同阶段的审计问题处理
三、风险管理基础与案例分析
 风险概念与分类
1.1 风险的基本定义与特征
1.2 工程建设项目中常见的风险类型
1.3 风险识别的实用方法与工具
 风险评估与控制
2.1 定性与定量风险评估方法
2.1.1 风险矩阵
2.1.2 SWOT分析
2.2 风险应对策略的制定与执行
2.2.1 避免与减轻策略
2.2.2 转移与接受策略
2.3 实际案例分析和应用
2.3.2 风险应对的决策过程
分组讨论：如何实施风险评估与控制
四、合规管理体系概览与案例应用
 合规管理框架
1.1合规管理的目标与原则
1.2 合规管理的组织结构设计
1.3 合规管理流程与操作手册
 制度建设与执行
2.1 制度编制、修订与更新流程
2.2 监督执行与合规审核机制
2.3 合规效能评价与持续改进
 分组讨论：合规管理的实操挑战
五、管理层与董事会的责任及综合讨论
 管理层的角色与责任
1.1 明确管理层的合规职责
1.2 贯彻合规文化与监督管理实务
1.3 超越合规：道德领导与影响力培养
 董事会及审计委员会的职责
2.1 监督合规与审计的治理结构
2.2 审议重大风险决策的过程与原则
2.3 确保企业透明度与问责制的有效途径
 综合讨论：管理层和董事会在风险防范中的关键作用
六、总结

 

 池冬梅老师
——建筑业资深财务审计专家
 曾任：中建电力建设有限公司 （世界500强央企） 副总会计师/审计总监
 曾任：中建二局（世界500强央企） 核电建设分公司 副总会计师/审计总监
 曾任：中建二局（世界500强央企）深圳分公司 财务部副经理/ 审计部经理
 曾任：中建中环工程有限公司/中建电力劳务（深圳）有限公司/中建电力工程检测（河源）有限公司/中建电力工程（深圳）有限公司 监事
 深圳市内部审计协会 专家库专家
 中国商业会计学会 风控与审计分会 会长助理
 江西师范财政金融学院 硕士专业学位研究生 校外导师
 高级会计师、国际注册内部审计师、国际注册会计师

【个人简介】
池老师是资深财务专家，拥有35年的丰富财务相关实战经验。在世界500强央企，中建二局集团公司下属企业和分子公司中，负责管理数百项目和十几家分子公司。经历了中外合资公司、境外项目和境外公司，生产型，商贸型的，高新技术企业等多业态公司的财务管理工作。18年的企业高管经历，曾担任副总会计师、审计总监、下属公司监事、集团业务督导等职务，对企业财务部门与业务部门各项实务都有深刻理解。
池老师拥有超过15年的培训经验，自2006年起便在企业内部进行专业培训，主要针对财务人员和项目管理人员。在2021年下半年，老师开始转型线上培训，并在2022年取得了显著成果，在中建二局云学堂、优财学苑、北京大成云教育等，进行了20+次线上直播培训，累计培训人数达到2万人次，并就直播培训内容做了2套8节系列录播课。
紧跟企业管理“业财融合”的发展趋势，擅于帮助企业建设业财、业审融合团队。协调业务部门和财务部门、审计部门紧密协作，使企业财务与业务深度融合，助力企业实现稳定运营与高质量发展。

【实战经验】
1.企业投资并购与融合--全生命周期投资并购项目操盘，5家企业尽调，1家成功并购，并完成对接、融合。
老师在国企改革背景下，全程参与了从初步接触到最终交割的投资并购项目，带领团队成功完成了5家企业的尽职调查。展现了卓越的行业分析、风险评估及财务审计能力。并购完成后，她领导多业务部门顺利接收了一家民营企业，确保了平稳过渡和文化融合，维持了企业稳定运营，并且该项目得到了国资委的认可，在后续评估中表现优异。
2.业财融合财务管理制度搭建与创新--编制度，建规范，理流程，完成表单800+个，实现财务管理信息化升级。以收定支，使资金使用率提升100%。因此荣获金牌员工荣誉称号。
老师深知业务部门和财务部门各项工作的痛点难点，曾为中建电力建设有限公司编制《集团财务管理制度》，且规范《财务核算以及账务处理管理》从而实现财务、业务部门联动，避免出现账务遗漏。老师通过自身专业知识为企业解决财务报表疑难点，曾为中建电力建设有限公司编制《各业务环节业务流程表单》，搭建与完善财务管理信息化，增强数据的可靠性。同时，老师还建立了资金预算管理体系，推行项目财务月度考核，实现了项目资金以收定支，有效控制了资金流动风险。荣获金牌员工荣誉称号。
3.业审融合与监督模式创新--审计工作3表化，联动3角化，是内控达标率提升2%。
老师通过自身专业知识为企业制定一系列审计执行细则和整改、追责工作规则，推动业审融合，创新审计业务模式，建立项目经理经济责任审计评价标准，实施“三角联动”监督模式，有效降低企业内控风险。内控达标率提升2%.
荣获深圳市五一巾帼岗、局三八红旗手、内审先进工作者、广东省女职工创新工作室等荣誉称号。
4.财务团队专业素养打造能力--带领国内外财务团队500+人员提升专业能力，连续7年获得优秀论文、优秀审计项目奖项。
老师着手现在，放眼未来，曾带领深圳、北京、新疆、辽宁、福建、越南、南部非洲等多地企业学员制定职业规划，加强自身职业能力，提升职业道德素养，助力企业更好地应对变革挑战，全面降低企业内控风险。
带领团队荣获局财务决算先进单位、深圳市巾帼文明岗财务部等荣誉称号，连续多年获得优秀论文、优秀审计项目奖项。

【培训经验】
1.中建二局线下&云学堂——财务实操类8+门课，政策解读类3+类，体系建设类2套课程，线上直播4次，累计培训10952人次。训后，财务工作效率提升78%。
财务实务类：差旅费报销的财税风险与防控、价值创造型财务合规机制、做一份让老板能看懂的财务分析报告，财务接手一摊烂账怎么办、财务人员如何提高工作效率、财务关账到底在干什么、采购风险管理与审计实务、管住4个关键点控住3个资金循环风险、
政策解读类：2023公转私合规策略、小微企业“六税两费”减免政策解读、政府补贴的形式及账务处理、
体系建设类：如何多管齐下构建财务合规管理体系、财务0-1建账体系系列课
2.多维度建立财务合规体系项目--2家大型财务专业教育平台，8个模块课程，15+次直播
老师为优财学苑、大成云教育科技有限公司做了15+直播，并录制了系列课程，资金循环，销售与收款循环，会计与税务管理，人事及薪金循环，研发业务循环，采购与付款循环，存货与生产循环，资产管理循环的关键控制点合规风险防控课程。
3.非财类及业财融合类培训课程--超30场培训、累计学员2000人、学员满分率90%，学了就能用。
近年来池老师给分别深物业集团、贵州地质集团等公司，进行了《企业内部非财人员财务培训》，《财务报表分析与经营管理》及相关课程培训超过30场，累计学员2000人，学员满意超过90%。非财学员反馈听懂了财务语言，和财务合作更流畅。财务专业人也反馈老师讲的都是工作中的痛点，能更好把财务专业内容翻译给老板及企业经营团队。

【愿景使命】
致力于引导企业以“利润优先，现金为王”为核心战略，通过精准的财务管理和严谨的审计机制，推动企业稳健发展，确保财务在企业运营中的核心作用得到充分发挥，同时有效防范风险，为组织的长期繁荣保驾护航。

【主讲课程】
《国有企业全流程投资并购与整合管理》
《企业非财人员财务培训》
《财务报表分析与经营管理》
《建筑施工企业成本管控与效益提升》
《建筑施工农民工工资监控与合规管理》
《建筑业项目资金监控与财务管理》
《建筑业物资核销与库存管理优化》
《建筑业工程项目审计实务与技巧》
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