对外合规管理

【培训对象】
企业中高级管理者，合规从业者、出海企业海外人员等

【培训收益】
● 学习国内外合规依据，确保企业海外经营合法合规，降低风险 ● 透视企业合规现状，明确中国企业挑战，制定有效应对策略 ● 了解合规治理逻辑，构建标准管理动作，提升企业合规管理水平 ● 掌握合规管理的“8+2”个常见领域场景，提高企业合规管理的场景处理能力 ● 掌握合规风险管理4个步骤及方法，精准识别评估风险，有效应对合规问题 ● 应用借鉴华为优秀合规实践中的2大方式和2个心得，推动企业合规发展

导入数据：合规无小事（农行被罚2亿美金，西门子被罚8亿美金，中兴被罚14亿美金，Facebook被罚50亿美金，安达信/安然破产）
导入案例：湖南建工集团的合规故事
研讨：合规到底是什么？

第一讲：认识合规
合规的概念：合规，符合法律法规！
一、合规的产生与发展
1. 萌芽：美国1977年的《反海外腐败法》
2. 发展：20世纪90年代以后的蓬勃发展
二、合规的4个角色
角色1. 公司治理
角色2. 监管激励
角色3. 刑法激励
角色4. 制裁依据
三、合规管理3要素
1. 主体
2. 客体
3. 内容
研讨：你认为中国企业存在哪些合规问题？你所在企业的情况如何？

第二讲：合规管理的参与者
一、外部组织——参与合规管理的角色
1. 美国商务部工业与安全局BIS——出口管制清单的裁判员
2. 美国反海外腐败法FCPA——长臂法则覆盖全球
3. 欧盟通用数据保护条例GDPR——欧洲数据保护的法条
4. 美国财政部海外资产管理办公室OFAC——长臂法则覆盖全球
5. 不起诉协议NPA—相当于暂时谅解书
6. 美国联邦证券交易委员会SEC——相当于中国证监会
7. 英国反严重欺诈办公室SFO——英国合规的管理机构
二、内部组织设置——企业合规管理三道防线
1. 法务
2. 审计
3. 内控

第三讲：合规管理常见场景与处理
合规管理认证：ISO37301
一、专项合规管理
1. 出口贸易限制
案例解读：华为/中兴被美国制裁
案例启示：A类国家的高风险
2. 反商业贿赂
案例解读：西门子海外行贿案例
案例启示：禁止企业间行贿
3. 数据安全与隐私保护
案例解读：facebook被罚款50亿美金
案例启示：欧洲对GDPR的高度重视
4. 金融合规（含反洗钱）
案例解读：农行纽约分行案例
案例启示：美国对金融合规的长臂管辖
5. 消费者权益保护
6. 海关遵从
案例解读：海关门口的“货不对板”
7. 劳工/签证遵从
8. 商业秘密/知识产权保护
二、生态链合规管理
1. 供应商合规
2. 合作伙伴合规

第四讲：合规风险管理流程
第一步：识别（6大方法）
方法1. 识别访谈法
方法2. 问卷调查法
方法3. 案例分析法
方法4. 权利识别法
方法5. 监督举报机制
方法6. 调查回访
案例演练：合规风险识别
第二步：分析评估（3类评估）
1. 基准风险评估
2. 基于问题风险评估
3. 持续风险评估
第三步：应对（4个方式）
1. 规避
2. 降低
3. 转移
4. 接受
第四步：合规风险的监测

第五讲：合规优秀实践
一、华为的合规风险管理
1. 合规风险管理范围
2. 合规风险管理组织和角色
1）首席合规官
2）合规官体系
3）子公司董事会
4）合规RCO/RO
3. 合规风险管理架构
4. 管理措施
1）首席合规官会议
2）合规领域治理（7大主要领域）
领域1：出口贸易限制
案例：出口管制的三个没想到
领域2：金融合规（含反洗钱）
领域3：数据安全和隐私保护
领域4：商业秘密
领域5：消费者权益保护
领域6：劳工、签证
案例：小A的旅游签，商务签与工作签
领域7：员工管理（22条军规）
5. 华为合规风险管理总结一指禅
6.华为合规风险管理对其他企业的启示
1）合规是一个体系，需要提前谋划，不能被动
2）合规要关注重点国家和领域
二、其他优秀企业的合规治理
1. 中兴通讯的合规实践
2. TIK TOK

合规总结与答疑
 

乔木老师 企业风险管理与合规专家
18年大型企业内外风险管理实战经验
清华大学EMBA（在读）
中国企业阳光诚信联盟特聘专家
华为连续金牌团队获得者
曾任：华为 | 区域/事业群内控总监、子公司合规董事
曾任：隆基绿能（光伏龙头）| 集团审计监察中心总经理
曾任：快手 | 廉政合规部国际化总监
擅长领域：企业内控（风险管理、内部审计）、企业审计、反舞弊调查、海外合规管理等
★ 构建监管体系：以全局视角，融合审查控、合规，搭建和完善3个千亿级企业监管体系
★ 支持海外业务：熟悉海外业务合规体系，为快手、华为制定海外业务合规计划，支持百亿规模海外业务顺利开展
★ 分享先进方法：外企/央企/头部民企 + 多年海外的工作经历，让老师深刻理解不同的企业管理文化、国家地区文化，沉淀了风控合规先进方法论，多次受邀出席阳光诚信联盟、反舞弊联盟、互联网廉政研究院等组织/协会峰会，作为嘉宾分享

实战经验：
乔木老师深耕企业风险管理领域18年来，从结合企业各类业务场景的内部控制与企业风险管理，到支持业务海外顺利开展的合规管理均有丰富的实战经验：
内——全面建立业务风险管理体系
【业务风控管理面广、跨度大】曾管理华为中东地区10个国家50+亿美金体量的业务内外风险控制，覆盖华为运营、企业、终端3大业务。
【互联网模式和华为管理模式成熟】曾全面负责华为云和计算事业群内控与风险管理工作，搭建全球团队，建设COEE和BP能力，成绩卓越，晋升成为华为最年轻的子公司董事
【审计监察流程程序系统化】曾为隆基绿能等龙头企业引入华为工作方法论，厘清组织边界，优化审计调查程序，建立后台支撑部门、大数据分析模型，有效覆盖各业务领域审计监察工作。
外——有力支持海外业务合规
【制裁背景下的业务合规支持】华为被制裁背景下，作为区域合规官和董事，保障非洲地区肯尼亚，乌干达，卢旺达，坦桑尼亚，布隆迪等多个国家/地区业务合规，支持华为该地区10亿美金体量合规风险管理。
【从无到有创建和管理海外廉政合规业务】结合快手短视频出海在巴西印尼土耳其等地的快速发展，从海外廉政合规团队建设、国际化风险地图搭建，到海外案件查处，再到风险闭环推进，实现快手短视频海外廉政合规业务的从零到一，获得集团级创新先锋奖等多项荣誉。

企业业务的风险管理，不仅限于流程和体系的建设，更应在于企业的每一位员工心中建立廉洁的文化与生态：
——查舞弊案件
01-带队在华为、快手查处多起流程合规和舞弊案件，并在全球范围内多次宣教赋能，扩大廉政文化影响力
02-带队为隆基绿能每年调查案件近30起，审计项目近60个，有效威慑，查漏补缺，为企业挽回经济损失过亿元。
——建廉洁文化
01-每年为隆基绿能组织《华为内控与企业风险管理》，《企业反舞弊实践》等课题培训近30场，对外供应商回访近50场，并建立企业反舞弊廉洁指数调研，畅通集团举报体系，有力支撑集团反腐倡廉工作。
02-为快手开展《廉政文化建设》、《合规管理》等课程培训培训20+场次，培养员工廉洁工作思维与态度，建设反腐廉洁企业文化

主讲课程：
《对外合规管理》
《内部审计实务》
《企业四大风险管理》
《向华为学优秀的内控体系建设实践》
《企业反舞弊调查与管理》
《向华为学管理-方向大致正确，组织充满活力》

 

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