国有企业全面合规管理

【培训对象】
企业中高层管理人员、风险控制人员、业务开发人员、行政管理人员、财务审计人员等。

【培训收益】
1．帮助企业中高层管理人员、风险控制人员、研发技术人员、有关行政管理人员等人员初步掌握《中央企业合规管理办法》、《关于加强中央企业合规体系建设与监督工作的实施意见》、“三重一大”等相关政策要求基本内容， 2、梳理对全面风险管理和合规关系的观点以及管理要求，进一步探讨了国有企业在开展相关工作时常见的困惑，有针对性地提出了在国有企业管理实务中融合推进全面风险管理与内控体系建设的方案。 3、规范管理，预防企业合规运营风险，维护企业利益。

1、合规总体要求：
企业合规业务的必要条件，
董事会、监事会、股东大会等机构的合法运作、科学决策,
合规控制的要素：控制环境，风险评估，控制活动，信息与沟通，监控；
2、企业合规的基本内涵：
企业合规的概念，
公司治理方式的合规，
企业合规的内在价值，
企业合规的外在价值；
3、合规的应用：
组织架构，发展战略，社会责任，资金活动，采购业务，资产管理，销售业务，工程项目，担保业务，全面预算，合同管理；
企业法律风险防范体系的构建：企业经营管理制度的建设
企业决策制度，企业信息共享制度，企业追责制度；
4、企业有效合规标准构建：
企业制度实体层面的合规审查，
程序层面的合规审查，
合规管理体系的有效性，
企业管理人员合规的基本技能要求，
国有企业合规风险识别与评估的步骤及重点内容；
《中央企业合规管理办法》实质要点
完善举报系统，避免举报溢出，造成危机
企业如何进行风险分类、识别及描述？
5、贯彻执行“三重一大”：
明确企业党组织与董事会、经理会职责定位，
完善党委会前置程序，强化决策全过程监督；
党委（党组）意见前置和参与“三重一大”决策的关系，
党委（党组）意见前置的原则、具体要求、途径及具体范围：
落实“三重一大”决策制度监督检查；
6、国有企业合规决策实务：
国有企业改制，
资产处置，
资产损失处置，
融资投资项目论证，
公司章程等具体程序，
采购、销售、股权投资、股权出让、借贷、担保等风险要点防范，
“五项机制”违规经营投资责任追究体系。

 

 

郑志东律师于1989年福州大学毕业。在深圳市环境保护局做公务员，从事环境保护管理工作十年，曾连续三年被深圳市环境保护局评为先进个人。后在深圳大型国企从事管理工作多年。

从事律师工作后，主要执业领域包括：公司治理、家族财富传承、经济犯罪。为平安保险公司、中宏人寿保险公司、中信银行私人银行等金融机构高端客户提供家族财富管理、传承法律服务，为永和大王餐饮公司、深圳能源集团公司、香港金源集团公司、深圳金朝珠宝首饰公司、深圳秋玉投资公司、深圳魔豆创投公司等大型企业提供企业法律服务，维护了高端客户及企业的合法权益，获得高端客户及企业一致好评。曾连续二年被律师事务所评为先进律师。

本律师熟悉家族财富管理及传承、公司治理及行政部门的办事方式。从事法律工作多年，同时具有专利代理人执业资格，精通家族财富管理及传承、公司治理、经济犯罪等法律实务。秉承诚信务实，高效专业的执业精神为客户提供优质的法律服务。

本律师积极参与社会及公益活动，现为深圳市福田区政府采购监督员，深圳遗嘱库、维德法律中心公益律师。

【培训课程相关】

股权激励、公司治理、反商业贿赂、商业舞弊、家庭财富传承、子女成长规划

 

 

• 加快国有企业数字化转型

   

  课程背景：国务院国资委正式印发了《关于加快推进国有企业数字化转型工作的通知》，明确要求国有企业面对数字经济时代的到来，国有企业要准确识变、科学应变、主动求变，加快改造提升传统动能、培育发展新动能。今年“两会”上我国做出了进一步加快推进5G应用的决定。用5G+物联网+人工智能等现代信息技术加快和实体经济深度融合，推进我国经济转型..

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• 强监管时代商业银行案件防范与合规管理

   

  第一讲：合规就是生产力一、为什么银行要以合规为本二、合规的内涵——树立违规就是风险、安全就是效益、守法就是信誉的合规经营理念1. 不能违规2. 不感违规3. 不愿违规三、合规的目的——防范风险，创造价值合规是商业银行所有员工的共同责任，应从商业银行高层做起。1. 《银行业金融..

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• 反洗钱合规管理与案件防范

   

  第一讲：了解反洗钱——提高反洗钱的合规意识一、解读反洗钱最新监管要求二、金融机构面临的反洗钱形势三、反洗钱的目标1. 打击上游犯罪2. 打击和预防洗钱活动3. 打击恐怖主义4. 维护金融稳定四、正确理解反洗钱法律法规相关规定及要求1. 客户身份识别要求2. 客户资料及交易记录的保存要求3..

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• 强监管时代商业银行案件防范与合规管理

   

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• 商业银行合规管理与案件实战提升

   

  第一讲：政策梳理及解读一、2019年人民银行、银监会强监管罚单分析1. 罚单数量与区域分析2. 罚单金额与机构分析3. 行政处罚要点分析4. 行政处罚归因分析5. 《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》（银保监办发【2020】18号）文件解析第二讲：商业银行合规管理概述1. 由一银行为了业绩，内部严重违..

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• “强监管”下商业银行风险意识与主动合规管理

   

  第一讲：监管风暴下的商业银行合规管理要求1. 中国银监会发布的20条新规，操作风险强打补丁的深刻含义2. 郭树清监管风暴及穿透监管思路3. 中国银保监会重要讲话精神对银行业的影响4. 中国银保监会开出史上最大罚单的启示5. 中国人民银行要求：“将反洗钱要求嵌入到业务条线，纳入银行全面风险管理体系中…&hell..

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