上市公司的内控体系建设和建议

【培训对象】
集团公司董事长、董事、监事 总裁、副总裁、总经理、副总经理、总监 集团分公司负责人、大项目经理 投资、战略、财务、审计等职能部门负责人

【培训收益】
了解集团型公司所面临的各类风险及风险识别 明确集团管控的特殊性以及与个体管控的区别和联系 掌握如何建立有效的全面风险管理体系 掌握集团风险的应对策略 了解集团风险的监督和优化措施

 第一天、集团风险识别
一、 风险管理体系
- 风险的识别
- 生产流程分析法
- 财务表格分析法
- 保险调查法
- 风险的预测
- 风险的分类
- 风险的分析
- 风险的处理
- 避免风险
- 预防风险
- 自保风险
- 转移风险
- 集团管控与风险管控
- 专业化企业通过核心能力和协作机制来控制风险
- 多元化集团必须基于战略和战略性运营层面进行管控

二、 集团风险管理的特殊性
- 集团管控的误区
- 如何正确理解全面风险管理体系
- 内控体系的三层次构筑逻辑
- 内控体系构筑的四大特点
- 集团内控与单体公司内控的差异
- 集团内控体系搭建六部曲
- 全景案例：资金控制子系统的内控设计
- 研讨单元：小股东如何在内控建设上施加影响力?

三、 集团全面风险管理体系的构筑
- 战略制定
- 组织机构设置
- 系统培训
- 作业实施

第二天、构建集团全面风险管理体系
四、全面风险管理体系打造的难点与重点
- 风险管理新旧思维比较
- 全面风险管理体系建设的核心
- 目标设定是事项识别、风险评估和风险对策的基础
- 案例：中海油风险识别模型解读
- 风险分析的主客观建模方式
- 单体公司与集团的风险策略对比
- 大集团的风险管理策略
- 案例：海信资产管理与财务风险案例

五、集团风险管理策略
- 承担
- 规避
- 转移
- 对冲
- 补偿

六、 全面风险管理体系的监督与优化
- 内部管理体系的监督与审计
- 外部的监督与审计
- 全面风险管理体系的改进与优化
- 案例：宝钢集团风险管理实践

 

 澳大利亚会计硕士
北京航空航天大学学士
加拿大注册会计师、绿带
曾任:新华三集团咨询事业部销售总监
曾任:（中国）惠普运营和内控负责人
曾任:中化集团子公司风险内控经理
曾任:北京通 - 企通 互联网CEO (北京健康宝)
曾任:四大会计师事务所金融行业科技风险咨询总监、互联网CEO
现任:立信会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所的高级经理

擅长领域：
风险内控：企业内控、风险合规
管理咨询：运营管理、流程优化、财务尽调、个人信息隐私保护
企业培训：内控风险培训、顾问式销售培训、个人信息隐私保护培训

实战经验：
熊老师是世界500强企业、国际会计师事务所的背景，她拥有20多年的财务管理、风险内控管理经验，对财务未来的发展方向，以及国际上最先进的财务理念有着深刻的认知。作为业务BP，对业财融合、管理会计有着独到的理解，为企业提供实操性强、效能高、结构清晰的业财融合管理体系。
甲方的背景，加上乙方咨询资深专家的经历，从财务BP、企业运营、风险内控、合规稽查到一线销售、再做到企业的CEO，不仅格局高、视野广、落地强、更让熊老师能够深刻理解企业的痛点和需求，通过亲身经历讲述如何做好CEO的战略伙伴、以业务视角做财务，以战略为核心，业务为导向。
在中国HP期间，她不仅重组了财务BP部门、还优化了中国区订单全生命流程，将内部审批环节从30天缩短至21天，提高了运营管理效率、实现降本增效的目标；且搭建了业务的财务核算体系，为业务积累了经营分析模型，在财务和业务之间搭建了沟通的桥梁；还多次代表公司，配合公安局、纪检委、检察院处理公司反舞弊事件。2015年，她参与并见证了紫光集团投资中国HP企业级服务器事业部和杭州华三公司的并购项目，该项目被评为2015年全亚洲十大并购项目之一。
此外，熊老师是实战型的管理咨询专家，非常熟悉IPO上市要求，帮助中小民营企业进行上市前的财务规范、0-1的内控体系搭建，对中小企业的财税建设有着深入浅出的认知。
熊老师现全身心的致力于中国企业的高中基层管理干部实战、实用、实效培训课题，为帮助中国企业通过管理落地实现可持续成长，实现强企梦、强国梦而矢志奋斗！同时致力于中国民营企业的转型升级事业，帮助中国中小企业全面提升、突破发展瓶颈、实现可持续成长，立志指导一万家中小企业转型升级，为中华民族的伟大复兴贡献一份力量！

主讲课程：
通用课程 - 知识体系
内控培训 – 内控发展史
内控培训 – 中国内控监管政策和最新动态解读
内控培训 – 企业内部控制基本规范解读
内控培训 – 企业内部控制配套指引和解读
内控培训 – 上市公司内部控制体系建设和案例分享
内部培训 – 内部控制评价和案例分享
内控培训 – COSO框架解读
风险管理 – 内部控制和企业全面风险管理
案例分析 – 公司治理与内部控制（例：华为等；所有案例为课程的附件）

定制课程 – 内控与风险 – 课程目录
所有课程都包含中国内控监管政策和最新动态解读
1. 《内部控制和企业全面风险管理》
2. 《内部控制与萨班斯-SOX》
3. 《有效的风险管理与舞弊调查》
4. 《上市公司的内控体系建设和建议》- 二天
5. 《企业内部控制基本规范和配套指引解读及实践》- 二天
6. 《业务循环中的内部控制》- 二天
7. 《内控2.0 - 从合规遵从到价值创新》
8. 为有梦想的企业赋能 - 中小企业的IPO之路 –财务规范、0-1内控体系搭建

授课形式：
 通用课程：
内控相关法律法规更新和解读、上市企业内部控制体系搭建和建议；
企业全面风险管理、COSO框架；
个人信息隐私保护 – GDPR
 量身定制：
- 成功的企业-离不开完善的内控体系-内控的好坏取决于卓越内控团队与制度！
- 2021年，我们将从战略、企业核心竞争力的视角出发，重新定义内部控制与风险管理于企业的意义，精装打造风险控制系列课程，助力企业防患于未然。
- 我们将根据企业所属行业特性、监管要求、自身业务特点进行定制化的体系培训。
- 我们专门为客户普及基础知识，进行专业而有效的事前调研，设计针对性更强的课程体系，选择最适合的培训方式，旨在达成解决实际问题的目标。

授课风格 ：
实战派、全流程案例教学、专业的大白话
让科学流行起来、让学习娱乐起来
熊老师授课充满激情、亲和力强、逻辑性强、对培训手段和形式的运用炉火纯青，寓教于乐
她充分与学员互动，善于案例教学，思路清晰明了、方向感强、深入浅出、形象生动的风格辅之其扎实的理论基础和丰富的项目实践经验，深受学员好评

服务客户：
运营商：
联通设计院、移动技术公司、中国电信广东公司
金融、泛金融行业：
成都天府投资集团、建设银行、国盛证券、陕西投资集团有限公司、深业华融非融资性担

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