上市公司规范治理与运作

第一部分 上市公司治理问题的提出以及它能够解决的问题
一、企业的类型、进化及其优缺点
二、公司两权分离的必然性及其产生的问题
1、公司两权分离的必然性
2、两权分离产生的问题：
（1）经营者侵害所有人的利益
（2）内部人控制
三、上市公司治理与规范运作所要解决的问题及其逻辑框架
1、公司治理所要解决的问题
2、公司治理结构功能
3、公司治理的逻辑框架
四、上市公司治理的基本系统模型
1、外部治理：
2、内部治理
3、激励机制
第二部分 上市公司外部治理与规范运作
一、外部治理机制的实质：是由包括经理市场、产品市场和资本市场这些外在于企业的市场机制发挥甄别和选择作用。
二、外部治理机制的内容：
1、接管
2、产品市场
3、资本市场
第三部分 上市公司内部治理与规范运作
一、公司内部治理方法与框架
1、将经营权分解为决策权、执行权和监督权，分授给董事会、经理和监事会，其基本思想是三权分立和权利的相互制衡。即公司不允许有“一把手”。
2、公司治理表现形式是“三会一总”（股东会、董事会、监事会和总经理），以及“三会一总”的各司其职。
二、上市公司股东大会（股东会）运作实务
1、公司股东大会的基本界定
2、股东大会权威性的表现
3、股东大会的职权
4、股东大会的运作机制
三、上市公司董事会履职实务
1、董事会的价值功能
2、董事会与股东大会的关系
3、董事会的组成
4、董事会会议是董事会行使职权的形式
5、董事会的职权
6、董事个人如何履行职责
7、董事与股东的关系
8、董事对公司的义务
9、案例
（1）董事个人对公司的亏损是否需要承担赔偿责任？
（2）在董事会上投了弃权票的董事对董事会决议是否责任？
（3）未出席董事会的董事对董事会决议是否责任？
四、上市公司监事会履职实务
1、股东大会与监事会的关系
2、监事会的构成
3、监事会的职权
第四部分 上市企业集团公司治理与内部控制
一、公司法人格否认制度
1、公司法人格否认制度的法理依据
2、公司法人格否认的概念
3、公司法人格否认的具体做法
4、我国法律对公司法人格否认的具体规定
5、不能确保子公司财产独立性的后果
二、关联关系
1、定义
2、对关联交易的具体规定
3、案例分析
三、企业内部控制与风险管理
四、案例分析 

北京大学法学院民商法博士
瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士
美国天普大学比斯利法学院法学硕士
中国人民大学中法学院经济学系主任
人大国际学院金融风险管理学科副教授、金融专业（风险管理方向）硕士研究生导师
教育部直属—中国人民大学民商事法律科学研究中心专职副研究员
中国人民大学全球化研究中心研究员
苏州园区社会科学研究中心评审委员会专家组成员

【个人简介】
北京大学法学院民商法博士，瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士，美国天普大学比斯利法学院法学硕士(美国金融法方向)，中国政法大学经济法系经济法学士，2008-2010于中国人民大学国际关系学院担任博士后研究员，讲师。
在参与国家会议方面：
2018年9月30日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”晚会
同年12月18日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”大会，习大大出席大会并发表重要讲话。
2019年10月1日受邀参加中华人民共和国成立70周年大会
在参与重要会议方面：
2016年4月17日获得TEDx邀请于苏州会场发表专场演讲。
2015年10月16日代表中国人民大学参与农业部政策法规司关于农村金融的农业政策座谈会并发表专业意见。
参与中国银行研究所举办的金融机构首席风险官(CRO)峰会，并发表专业报告。
曾参与最高人民法院金融创新担保课题调研，并代表中国人民大学国际学院作为协办方协办中国破产法论坛2016。
2015、2016、2017、2018年连续获法国波尔多商学院金融系邀请前往法国授课，主讲中国宏观经济及其金融风险管理课程。
曾参与中国人民大学国际学院金融风险管理学科GAB-GEC(全球顾问专家委员会及风险建模委员会)年度风险管理研讨会，并负责接待世界银行首席科技官、美国道富银行副行长、渣打银行亚洲区首席风险官等会议高管，并参与学术研讨。

【主讲课程】
银行金融风险类
《商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策》《商业银行法律合规风险防范》
《内控案防与建设新时代全球一流银行》《银行合规管理与反洗钱趋势分析》
《零售银行发展政策与业务发展趋势》《商业银行个人信贷业务风险管理》
《民法典对未来银行和保险行业的影响》《银行信贷从业人员职业操守及监管走向》
《金融创新模式下的银行不良资产清收与处置》《不良贷款清收与处置和债委会运作实务》
《小额贷款业务流程及风险控制培训》《行业风险与授信策略分析及信贷风险管理》
《银行信贷业务中的法律风险防范与控制》
《国有企业投融资风险管理》《金融前沿科技运用》
《互联网金融风险与防控》《企业投融资法律风险》
《金融创新下的行业风险控制》《金融前沿科技运用》《普惠金融支持实体经济发展》
《民法典解读及对金融业的影响》《公司治理与股权设置》
法律合规风险类
《国有企业法律风险与内控合规管理》《民法典视野下的国有企业法律风险合规管理》
《法律风险防范与反腐倡廉教育》
《上市公司管理人员风险管理》《上市公司信息披露风险管控》《上市企业风险识别与防范》
《企业法律风险管理》《企业合同管理》
公司治理资本类
《上市公司规范治理与运作》
《国有企业董事会建设》《国有企业董监事履职》
《国有企业资产管理》
《国企改革与混合所有制实施》

【研究方向】
金融风险专业：银行操作风险、内部控制、信贷风险、合规、投融资风险
法律专业：公司治理及企业公司法、合同风险防范、投融资担保、企业上市法律法规
著作：
《商法概论》，中国人民大学出版社
《工伤法律操作小全书》，法律出版社
《有限责任公司股东退出机制研究》，中国政法大学出版社
参编国家十一五规划教材《经济法概论》中国人民大学出版社
参编《公司治理与转型》中国商业出版社 

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