当前宏观与监管形势下的合规风险管理、案防管理与员工行为管理

【培训对象】


【培训收益】
1.分析当前金融行业运行的环境与挑战，解读监管思路与监管主线 2.通过监管处罚分析，结合监管要求，提高学员对合规风险管理的认识 3.解读相关文件并通过案例介绍与实践分享，提高学员对案件防控的理解和行为风险管理的认识，减少日常工作中的行为风险事件 4.分享内部控制与公司治理相关知识与监管要求，提升学员对内部控制和风险文化的理解

第1章 当前中国的宏观经济要点

要点：
1.当前中国商业银行运行情况
2.当前重点支持行业和重点投放行业
3.当前中国宏观经济与金融政策要点
4.近期我国全方位金融监管要点与思路解读与分享
5.中国商业银行业运营的主要挑战与内外部环境
6.中国商业银行业发展的趋势
7.其他分享

第2章 金融机构案防管理与员工行为管理
要点：
1.重点文件解读：
解读《银行业金融机构从业人员行为管理指引》
解读《银行业从业人员职业操守和行为准则》
解读《关于预防银行业保险业从业人员犯罪的指导意见》
解读《关于建立完善银行保险机构绩效薪酬追索扣回机制的指导意见》
解读《关于开展银行业保险业“内控合规管理建设年”活动的通知》
解读《关于深入开展“内控合规管理建设年”活动的通知》
解读《中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）的通知》
解读《中国银保监会行政处罚办法》
其他相关文件解读
2.什么是案防以及案件的分类
3.案防：如何防止以及建议
4.员工行为管理：什么是“最好”的方法
5.梳理：近年金融领域司法判决案件特点与案由分布及其对员工的启示
6.商业银行案件防控的总体趋势
7.案例分享:
某银行员工挪用公款案
某银行员工现金空存案
某银行贷款中介案
某银行信贷业务案
某银行员工泄露客户信息案
某银行信贷员工未尽职案
其他案例分享
8.理解操作风险和案件的关系
9.商业银行案件高发领域和重点关注方向
10.案防体系建设与长效机制
基本做法与要点
案件综合治理与防范的主要措施
11.什么是行为风险以及对行为风险的进一步思考
12.当前国内金融机构员工行为管理的现状
13.员工行为管理
案例：
某银行管理人员泄露客户信息案件
某银行员工非法赌博案例
某银行员工为完成业绩指标违法案
某银行员工私刻公章案例
某银行员工空存案例
某银行员工非法炒股案例
某银行信贷部门案例
某银行服从性违规案例
其他员工行为案例
如何防范日常业务中的风险：给员工的建议
对案件的进一步思考
监管机构规定的“九种人”
员工非正常资金往来主要表现形式
分享：国内银行普遍采取的员工行为管理方法
日常行为管理的一般做法
个人交易账户管理与投资管理
八小时以外管理的主要方法
对员工行为画像的一般方法
分享：外国大型银行采取的员工行为管理实践
人才培养
个人交易账户管理与投资管理
日常行为管理的主要方法
进一步理解：三不为
14.合规风险文化建设及其重要性
合规文化与职业道德
风险文化与合规文化
分享：如何理解合规文化的作用-来自海外大型银行的实践
15.理解内部控制和内部审计
快速理解内部控制及其在案防和行为管理中的作用
案例：
某银行信贷部门内部控制失效的“窝案”及其反思
某银行领导主导的内部控制失效案件及其反思
分享：外国大型银行的内部控制和内部审计实践
其他案例
16.重新理解三道防线
17.分享：内部人员犯罪及其预防：常见的金融从业人员职务犯罪类型
18.分享：员工行为风险常见诱因
19.其他要点与实践经验与分享

第3章 商业银行合规风险管理
要点：
1.快速与全面理解合规与合规风险管理
2.当前商业银行内控合规部门关注重点领域
3.监管机构罚单分析
主要处罚事由汇总分析
对个人的处罚情况
金融机构常见被处罚事由
近期监管机构罚单的“新动向”及其中反映的监管思路
4.近期合规处罚的“新”方向
整治违规收费相关案例
理解反洗钱，反恐融资与制裁
近年我国反洗钱处罚总结
金融机构被制裁处罚相关案例
5.我国金融机构合规管理的现状
6.合规管理与公司治理：
合规管理从高管做起
合规与公司治理
解读《银行保险机构公司治理监管评估办法》
解读《银行保险机构公司治理准则》
其他分享
7.总结：如何做好合规管理的一些思考与实践分享
8.他要点与实践经验与分享 

贾老师在金融行业从业20余年，在中资银行，外资银行，汽车金融，信用评级等行业拥有从前台公司客户关系管理到中后台风险分析与控制的全面经验，并曾在评级机构负责中国大型公司的信用评级业务。特别是在长期的金融工作实践中，所负责和审批的全部业务（从中小企业到大型企业）无任何不良资产产生。
在工商银行工作期间，主要负责国有企业的客户开发和维护，以及各类对公业务授信产品，国际结算产品的销售和客户风险管理工作，并曾在资金与结算部门工作，了解商业银行资金运行及相关内部处理。
在招商银行工作期间，主要负责国内大中型企业，外资企业与民营企业客户营销，维护与风险管理等相关工作，并曾参与设计客户经理考评体系。
作为花旗银行，澳大利亚西太平洋银行和美国银行美银美林中国风险团队的成员，主要负责不同类型和不同规模的对公国内贷款，一带一路、海外投资并购项目等各类产品与服务的风险管理工作，并对国际金融机构的风控理念和业务实践有深入领会。
贾老师对于电力，金属，采掘，公用事业，建筑，贸易，传统能源和可再生能源等行业，有着深入和透彻的理解，曾参与中国大型企业在上述行业的并购交易(规模超过百亿美元)，同时对金融机构各类金融产品有着深入的实践功底。
贾老师具有深厚的宏观经济学和金融学理论功底，并谙熟金融相关国际、国内惯例及政策法规，并对普通金融工具和衍生金融工具的运作机理有深入的理解。此外，贾老师还曾在内部培训中担任讲师，其深入浅出的讲解受到内部学员好评。 

• 腾讯参访交流与华为管理专题学习

   

  学习模式：考察参观+交流互动+主题分享+疑难问答 上午：深圳南山区/滨海区腾讯大厦 9:30-9:40 办理入楼手续，合影拍照 内容..

  ￥   元/ 天

  人气：1077  

  

• 华为参访交流与华为管理专题学习

   

  上午：广东东莞华为松山湖基地 9:30-9:40 办理入园手续，合影拍照 内容 负责人 ..

  ￥   元/ 天

  人气：1151  

  

• 商业银行员工行为管理与合规文化建设

   

  第一讲：剑指金融，银行人路在何方？1. 中国银监会发布的20条新规，操作风险强打补丁2. 郭树清监管风暴及穿透监管思路3. 2020人民银行监管上主抓的重点业务4. 回顾与前行——游走在银行业“寒心”的合规（2017年-2020年初监管处罚具体业务回顾与启示）5. 2020年强监管趋势延..

  ￥   元/ 天

  人气：1736