《金融创新下的行业风险控制》课程大纲

【培训对象】


【培训收益】
金融创新必须注意短期激励和风险错配的问题,体现在基金公司子公司上面,就是要注意短期激励和激励过度的问题。要充分体现风险和收益相匹配的约束机制,将员工的收入水平与职业操守挂钩。在金融创新的过程中,必须注意短期激励与风险错配的问题。 在基金公司子公司的发展过程中,要注意子公司短期激励和激励过度造成长期风险和短期激励不匹配的问题。同时,要探索多元化的组织形式,鼓励基金公司上市。为此，基金公司管理者及从业人员应妥善知悉行业动向，并掌握行业风险，以创造利润，避免损失。

1 国际经济金融形势对我国金融市场影响分析 
1.1 国际金融市场对我国金融市场影响分析 
1.2 全球股票市场简况分析 
1.3 全球利率市场走势分析 
1.4 国际金融体系改革形势 
2 中国金融战略规划
2.1 中国金融战略环境分析
（1）中国金融行业发展机遇 —以基金公司为例
（2）中国金融行业发展挑战 
2.2 中国金融现实供给情况 
2.3 中国金融战略方向分析  
3 中国金融四大战略目标框架  
3.1 国内金融行业市场化
3.2 有序的金融对外开放 
3.3 稳定的国际金融环境 
3.4 有效的调控监管体系 
4 中国基金行业改革思路  
4.1 基金业务领域的问题与风险
4.2 金融行业改革领域分析—以基金公司为例
4.3 金融环境改革领域分析 
（1）外汇储备管理改革分析 
（2）资本项目自由兑换分析 
（3）汇率市场化改革分析 
（4）利率市场化改革分析 
（5）存款保险制度建立分析
（6）金融监管改革分析 
5金融创新下的基金公司风险防范
5.1互联网金融的发展契机与风险点识别
5.2金融创新所带来的合规风险防范
(1)公司风控文化的构建、内部风险控制制度的健全、有效和执行
(2)员工遵守执业纪律和职业道德情况。
(3)基金投资行为的合规性(防范内幕交易、操纵市场、不正当关联交易等)
(4)基金销售行为的合规性。
(5)基金运营安全和信息技术系统的稳定。
(6)基金及公司信息披露的真实、准确、完整、及时。
(7)公司资产的安全完整。
(8)公司新产品、新业务的合法合规性。
(9)其他事项：投资人重大投诉情况，投资者教育情况等。
5.3基金公司风险识别与防范
(1) 合规风控文化的形成
(2) 基金公司员工行为规范
(3) 投资研究风险管理
(4) 销售营销风险管理
(5) 后台营运风险管理
(6) 信息披露管理
(7) 案例分析 

北京大学法学院民商法博士
瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士
美国天普大学比斯利法学院法学硕士
中国人民大学中法学院经济学系主任
人大国际学院金融风险管理学科副教授、金融专业（风险管理方向）硕士研究生导师
教育部直属—中国人民大学民商事法律科学研究中心专职副研究员
中国人民大学全球化研究中心研究员
苏州园区社会科学研究中心评审委员会专家组成员

【个人简介】
北京大学法学院民商法博士，瑞典斯德哥尔摩大学法学院欧洲知识产权法硕士，美国天普大学比斯利法学院法学硕士(美国金融法方向)，中国政法大学经济法系经济法学士，2008-2010于中国人民大学国际关系学院担任博士后研究员，讲师。
在参与国家会议方面：
2018年9月30日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”晚会
同年12月18日，受邀人民大会堂参加“庆祝改革开放四十周年”大会，习大大出席大会并发表重要讲话。
2019年10月1日受邀参加中华人民共和国成立70周年大会
在参与重要会议方面：
2016年4月17日获得TEDx邀请于苏州会场发表专场演讲。
2015年10月16日代表中国人民大学参与农业部政策法规司关于农村金融的农业政策座谈会并发表专业意见。
参与中国银行研究所举办的金融机构首席风险官(CRO)峰会，并发表专业报告。
曾参与最高人民法院金融创新担保课题调研，并代表中国人民大学国际学院作为协办方协办中国破产法论坛2016。
2015、2016、2017、2018年连续获法国波尔多商学院金融系邀请前往法国授课，主讲中国宏观经济及其金融风险管理课程。
曾参与中国人民大学国际学院金融风险管理学科GAB-GEC(全球顾问专家委员会及风险建模委员会)年度风险管理研讨会，并负责接待世界银行首席科技官、美国道富银行副行长、渣打银行亚洲区首席风险官等会议高管，并参与学术研讨。

【主讲课程】
银行金融风险类
《商业银行面临的主要合规风险挑战与管控对策》《商业银行法律合规风险防范》
《内控案防与建设新时代全球一流银行》《银行合规管理与反洗钱趋势分析》
《零售银行发展政策与业务发展趋势》《商业银行个人信贷业务风险管理》
《民法典对未来银行和保险行业的影响》《银行信贷从业人员职业操守及监管走向》
《金融创新模式下的银行不良资产清收与处置》《不良贷款清收与处置和债委会运作实务》
《小额贷款业务流程及风险控制培训》《行业风险与授信策略分析及信贷风险管理》
《银行信贷业务中的法律风险防范与控制》
《国有企业投融资风险管理》《金融前沿科技运用》
《互联网金融风险与防控》《企业投融资法律风险》
《金融创新下的行业风险控制》《金融前沿科技运用》《普惠金融支持实体经济发展》
《民法典解读及对金融业的影响》《公司治理与股权设置》
法律合规风险类
《国有企业法律风险与内控合规管理》《民法典视野下的国有企业法律风险合规管理》
《法律风险防范与反腐倡廉教育》
《上市公司管理人员风险管理》《上市公司信息披露风险管控》《上市企业风险识别与防范》
《企业法律风险管理》《企业合同管理》
公司治理资本类
《上市公司规范治理与运作》
《国有企业董事会建设》《国有企业董监事履职》
《国有企业资产管理》
《国企改革与混合所有制实施》

【研究方向】
金融风险专业：银行操作风险、内部控制、信贷风险、合规、投融资风险
法律专业：公司治理及企业公司法、合同风险防范、投融资担保、企业上市法律法规
著作：
《商法概论》，中国人民大学出版社
《工伤法律操作小全书》，法律出版社
《有限责任公司股东退出机制研究》，中国政法大学出版社
参编国家十一五规划教材《经济法概论》中国人民大学出版社
参编《公司治理与转型》中国商业出版社 

• 洛阳“三合一” 课程大纲

   

  第一部分：十九届五中全会与十四五规划2020年10月26日，中国共产党第十九届中央委员会第五次全体会议在京召开。中央委员会总书记习近平代表中央政治局向全会作工作报告，并就《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议（讨论稿）》向全会作了说明。10月29日，中国共产党第十九届中央委员会第五次全体会议通过《中国共产党..

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• 向全业务运营的城域光网络规划与建设培训课程大纲

   

  一、通信产业发展背景和趋势1.全球互联网流量现状和趋势2.全球无线接入流量变化趋势3.全球消费者网络视频变化趋势4.中国网民规模和结构二、中国移动全业务布局和实现1.电信运营商全业务格局2.全业务运营的概念和特点3.中国移动全业务运营现状4.全业务竞争下客户的典型需求5.中国移动全业务布局6.全业务基础通信..

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• 大数据PTN网络规划与建设培训课程大纲

   

  1.中国移动网络概述1.1全运营时代中国移动的网络1.2传输网的功能1.3中国移动网络架构1.4中国移动技术选择和技术定位2.PTN网络技术2.1PTN的网络定位2.2PTN的基本概念2.3PTN的体系架构2.4 PTN设备整体框架2.5PTN的关键技术2.6 PTN的多业务承载2.7PTN的OAM技术..

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• 银行数据应用实践课程大纲

   

  1.银行数据应用的问题• 互联网金融尤其依赖数据
• 金融业本身就是基于数据与信息的产业 • 数据分析推动了银行的转型与创新
• 未来互联网银行模式
• 传统银行与互联网金融的结合
• 目前的问题: ü数据特点..

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• 中台系统建设课程大纲

   

  第一部分：中台概念和发展历史（1小时）1.什么是中台？2.中台出现的历史背景？3.中台战略与数字化转型的关系？4.国内外中台战略发展情况分析。第二部分：中台能力建设战略分析（3小时）1.中台战略的价值体现2.正确定义“大中台、小前台”3.大中台战略的实例讨论(1).组织架构模式(2).业..

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• 大数据课程大纲

   

  课程目录 主要内容概要 1.数据分析概述 ..

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