法律法规

第1章 金融、资产管理与投资基金
第2章 证券投资基金概述
第3章 证券投资基金的类型
第4章 证券投资基金的监管
第5章 基金职业道德
第16章 基金的募集、交易与登记
第20章 基金的信息披露
第21章 基金客户和销售机构
第22章 基金销售行为及信息管理
第23章 基金客户服务
第24章 基金管理人公司治理和风险管理
第25章 基金管理人的内部控制
第26章 基金管理人的合规管理
科目二：证券投资基金
第6章 投资管理基础
第7章 权益投资
第8章 固定收益投资
第9章 衍生产品
第10章 另类投资
第11章 投资管理流程与投资者需求
第12章 投资组合管理
第13章 投资交易管理
第14章 投资风险管理
第15章 基金业绩评价
第17章 基金的投资交易与结算
第18章 基金的估值、费用与会计核算
第19章 基金的利润分配与税收
第27章 基金国际化的发展概况
科目三：私募股权投资
第1章 股权投资基金概述
第2章 股权投资基金参与主体
第3章 股权投资基金分类
第4章 股权投资基金的募集与设立
第5章 股权投资基金的投资
第6章 股权投资基金的投后管理
第7章 股权投资基金的项目退出
第8章 股权投资基金的内部管理
第9章 政府管理
第10章 行业自律管理
考证组合：①科一＋科二
②科一＋科三 

一、老师介绍：
•原某知名金融机构首席讲师
•中国人民大学经济学硕士
•N＋1家财办公室合伙人，主做资产配置、
身份规划、保险规划、税务筹划等业务
•从事AFP/CFP、基金/证券/银行从业、
保险实务等金融培训
•10余年金融理论与实务培训经验
•清华大学继续教育学院MBA培训教研员
• 北京华金金考教育科技有限公司首席讲师

二、课程介绍 ：
•资格证书类课程：AFP（金融理财师）、CFP（国际金融理财师）、中级经济师、基金从业、证券从业、银行从业、CPA（风险管理）等课程。
•理财大赛辅导：银行机构理财师大赛，赛前专业知识辅导。
•专题讲座：《新婚姻法下的资产保全》《用法律智慧为婚姻财产护航》、《量身打造计家庭资产规划方案》《税务筹划与财富传承》《用现金流工具撬开年金险或增额终身寿险》《旺季开门红营销策划》《开门红网点拓客与场景营销》《银行变革下的客户经营与深耕》《生命密码解读客户性格和把握沟通方式》《销售技巧提升》《网点综合产能提升》等。
•出版书籍：《保险理财从入门到精通》
三、合作金融机构介绍：
• 中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行、中国邮政、中国邮储等机构特聘内训讲师
• 中信银行、光大银行、农商行、城商行等商业银行特聘内训讲师
• 中国平安保险公司、黎明保险经纪公司、中泰证券等多家机构特聘内训讲师