大宗商品贸易业务操作主要风控模式及案例分析课纲

1.风险管理基础知识
风险及风险管理相关术语
风险管理体系
风险管理基本逻辑
风险管理流程
三道防线与风险报告
问题与案例—问题：风险管理与其他管理理论的区别；案例：中国五矿风险管理部门的层级分析
2.内部控制合规与操作风险管理
内部控制概要
内部控制框架
内部控制体系建设
内部控制合规
内部控制与风险管理、操作风险管理的关系
大宗商品贸易的操作风险管理
操作风险识别路径
操作风险点识别方法
案例分析：基于风险识别的管控流程设计
3.大宗商品贸易业务风险监管
大宗商品贸易业务风险类型
监管严格禁止的贸易业务
监管严格控制的贸易业务
风险监管的典型模式
案例：监管缺陷分析
4.大宗商品贸易业务风险管理框架
企业对贸易业务风险监管的机制与体系
大宗商品贸易风险管理模型
大宗商品贸易业务风险点识别
面向交易过程的风险管理信息系统
案例：面向过程的操作风险事中监测模式
5.大宗商品贸易业务操作风险管理
大宗商品贸易业务典型流程分类
业务流程上的操作风险点分析
交易决策操作风险点分析
结算业务风险管理
仓储运输风险管理
关务风险管理
贸易合同（欺诈）风险管理
操作风险点的监控模式与方法
各种欺诈案例分享
6.大宗商品贸易信用风险管理
信用风险的基本概念及管理对象
信用调查及信用档案
授信管理
交易总账户信用风险控制
全流程信用风险管理模式
示例：信用风险调查工作底稿
7.大宗商品贸易业务集中度风险管理
贸易资产集中度的战略/策略管理概念
集中度风险分类
贸易资产集中度风险限额管理
示例：山东晨曦集团倒闭案
8.大宗商品贸易业务价格及汇率风险管理
价格风险和汇率风险的概念
商品价格和汇率风险的表现形式
大宗商品贸易的定价模式
商品贸易的价格和汇率风险的典型管理方法
利用压力测试方法来管理价格和汇率风险
示例： 应用压力测试或动态模拟方法管理大宗商品贸易的汇率风险
9.大宗商品贸易资金风险管理
贸易公司流动性风险产生的机理
贸易公司的负债经营的利弊分析
大宗商品贸易企业的流动性风险管理体系
流动性风险管理的比例法
流动性风险管理的缺口表法
流动性风险管理的现金流分析法
流动性风险管理的动态模拟法
流动性风险管理压力测试应用案例 

【讲师背景】
中国科学院、斯坦福大学的博士、博士后
在中国科学院、国务院发展研究中心长期从事研究工作
北京市运筹学会常务理事
风险管理师资格认证中国专家委员会委员
CERM专家认证（中国）委员会委员
世界银行、亚洲开发银行、Ernst & Young、中国APEC IEG、中国劳动部养老保险项目的信息系统及决策支持系统项目专家
中华人民共和国国务院发展研究中心市场流通部任副研究员
北京卡斯特信息系统技术有限公司CEO、SinoMD International Ltd.，创智科技集团公司副总裁
银科博星科技有限公司总裁
中国软件公司首席风险咨询顾问
嘉睿软件首席设计师
【讲师经历】
胡乐群博士长期从事企业风险管理咨询工作，对企业战略风险管理、财务风险管理、投资风险管理、操作风险管理、市场风险、内部控制等有较为丰富的理论基础和实践的经验。
长期从事企业绩效评估、企业经营管理决策支持系统、企业内部控制的研究及工具软件的开发工作。在经济控制论、系统工程、大系统化、多目标决策、决策支持系统等方面的国内外学术会议及杂志上发表过20余篇论文。
在经济控制论、系统工程、大系统最优化、多目标决策、决策支持系统、风险预警系统等方面的国内外学术会议及杂志上发表过20余篇论文。
同时，胡博士也在IT行业有较宽的业务经验，在应用软件系统开发上涉猎过许多行业，出任过多个软件产品和计算机信息管理系统、交易系统和业务管理系统的总设计师，在技术管理、技术组织和技术开发上做了大量的工作。
目前胡乐群博士作为中国软件公司首席风险咨询顾问，负责公司金融行业以及工商企业风险管理咨询方面的规划、风险识别模型、风险管理信息系统建设等工作，承担了银监会、商业银行和企业集团公司风险管理重大项目的咨询顾问和业务支持工作。
胡乐群博士一直致力于信息技术在风险决策支持系统中的应用的研究和实践，在美国斯坦福大学从事博士后研究期间，作为主要技术负责人完成了“中国宏观经济决策支持系统”。是我国第一个用于国家级经济决策的计算机系统。自2006年以来，胡乐群博士加入了亚洲风险管理学会有关企业绩效评估、企业经营管理决策支持系统、企业内部控制、风险管理的研究及工具软件的开发研究工作，并一直担任亚洲风险管理学会认证风险管理师培训《风险评估》、《风险信息》、《内部控制》、《操作风险》和《财务风险》、《决策与战略风险》课程的授课老师。
【主讲课程】
商业银行风险管理系列培训课程安排（按上课时间顺序共12天课程）
基础课程
1.风险管理纵论（银行八大风险导引）
2.风险评估基础
3.企业内部控制
4.通过财务报表识别经营风险（资金链风险）
5.通过财务报表识别经营风险（企业综合绩效）
专业课程
6.商业银行全面风险管理体系建设（基于指引）
7.商业银行资本管理
8.商业银行流动性风险与利率风险管理
9.商业银行全流程信用风险管理
10.客户评级与债项评级
11.基于稽核与审计业务的合规操作风险管理
12.资产负债管理之资金转移定价与成本分摊
13.风险预警体系构建与风险限额管理
工商企业风险管理培训
基础培训
1.风险管理纵论（可选）
2.风险评估
3.内部控制
4.风险管理体系建设
实操培训
1.战略风险管理
2.经营风险管理
3.财务风险监测与管理
4.市场风险管理
5.操作风险管理
6.内部控制审计
7.风险预警体系建设
8.风险管理信息系统建设
9.风险财务影响分析（高级） 

• 大宗商品价格趋势分析与战略采购

   

  课程目的1、谁能够有效地把握这些对企业盈利有重大影响的原材料的价格趋势，进行战略性的采购，谁就能够赢得成本先机，提升公司产品竞争力，并进一步达到投资与战略盈利的目的。2、当前，运用供应市场研究的方法和趋势分析技巧对大宗商品价格走势进行把握，已经成为领先企业的必备之功，而且这种方法的重要性越来越被企业的战略投资部、战略采购部、采购资源部、采购计划部..

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