内控合规：企业健康发展的内部合规管理科学原则与规范

【培训对象】
企业高层管理人员（如CEO、COO、CFO、法务总监、合规总监等）及各部门负责人

【培训收益】
● 法规知识完备：洞察国内外企业法规，搭建知识框架 ● 合规要义深悟：理解合规核心，把握合规管理在企业各方面的关联 ● 风险防控精准：识别、评估并应对合规风险，制定有效应对措施 ● 体系建设熟练：掌握合规体系搭建流程，推进建设实操 ● 管理技能精通：精通日常合规管理技能，提升执行效能 ● 思维模式重塑：塑造主动合规思维，培养战略导向的合规模式

第一讲：合规认知奠基与风险洞察
案例：因企业重大合规问题引发行业震荡的新闻报道视频
讨论：分析新闻报道的触动点，分享各自企业合规现状
一、合规全景洞察
1. 合规管理的定义与重要性
定义：依规运营管控
——从法律合规到战略合规
1）法律风险防控：规避法律风险
2）提升企业信誉与竞争力：增信提升竞争力
3）内部运营优化：优化内部运营
2. 合规管理的核心组成
1）法律遵循
2）风险防控
3）文化建设
案例：通过知名企业因合规失范付出沉重代价的案例
二、法规丛林探秘
1. 国际法规的复杂性：跨境合规挑战
挑战1：多国法规迥异
挑战2：执法标准不一
挑战3：监管协调艰难
2. 国内法规的逐步完善：最新政策与法规对企业的影响
影响1：规范经营边界
影响2：驱动产业升级
影响3：重塑竞争格局
案例：以跨境企业为例，分析国际法规要求与合规应对

第二讲：合规文化塑造与风险识别
案例：合规驱动转型的企业案例，展示合规战略嵌入与激励机制设计
讨论：如何在日常运营中渗透合规理念
一、风险慧眼之流程分析法
1. 核心业务流程的风险点排查
1）查采购环节舞弊
2）查生产流程延误
3）查销售回款风险
2. 合规风险识别的方法与工具
方法1：法规——对标筛查
方法2：流程——回溯诊断
方法3：案例——借鉴预警
工具1：《合规风险矩阵》
工具2：《内控审计软件》
工具3：《法规检索平台》
案例：通过核心业务流程，讲解如何逐环节排查风险点
二、风险慧眼之法规对标法
1. 法规对标分析：如何将法规要求嵌入到企业流程中
嵌入方法1：流程节点映射
嵌入方法2：制度条款关联
嵌入方法3：培训宣贯植入
2. 财务审计流程中的违规风险识别与清单制作
违规清单1：虚报费用列支
违规清单2：账目混淆挪用
违规清单3：财报数据造假
案例：财务审计流程实操练习，找出违规风险并制作清单

第三讲：企业合规风险数据评估与管理
案例：通过企业合规风险数据，演示如何构建风险矩阵
讨论：定性与定量评估方法的优缺点，分析合规风险管理软件的应用前景
一、合规风险评估
方法1：回溯历史数据
方法2：借助专家判断
方法3：运用模型测算
二、建立风险矩阵
关键：评估不同风险级别
矩阵1：质化量化协同
矩阵2：双维定位风险
矩阵3：依行对标分层
综合实战演练：模拟企业数据提供给学员，评估其合规风险并绘制风险地图
1. 小组汇报：展示合规风险评估结果与风险地图
讲师解读：风险地图中的关键风险点与应对措施
2. 互评与反馈：学员之间互评，分析评估结果的有效性
教师点评：总结各组评估结果，指出不足并提供改进建议

第四讲：合规风险应对与体系构建
案例：分析企业如何通过优化流程规避风险，及通过保险转移数据泄露风险的案例
讨论：探讨不同策略在不同风险场景下的适用性，结合企业实际情况选择最优策略组合
一、体系构建之合规制度设计要点
1. 合规手册的设计：制定具有操作性的合规制度
操作性1：依流细化规则
操作性2：案例引导实操
操作性3：适时更新适配
2. 合规手册在企业中的作用与执行
1）作用：规范员工行为、防控经营风险
2）执行：分层培训宣贯、定期考核监督
案例：剖析企业合规手册，指导学员起草具有操作性的合规制度
二、体系构建之合规组织架构搭建
1. 合规组织架构设计：如何设置合规部门，分配职能
1）部门设置重点：架构精简扁平、强化业务协同、权限划分明晰
2）合规职能重点：风险实时监测、制度严格审核、违规严肃查处
2. 架构的优缺点
1）集中式架构
优点：标准统一高效、资源集中调配、风险管控有力
缺点：响应速度迟缓、业务适配不足
2）分散式架构
优点：贴近业务灵活、激发基层主动
缺点：标准易生分歧、全局统筹薄弱
案例：展示合规架构图，分析集中式与分散式架构的优缺点

课程总结与知识复盘：
学员分享：
1）学员分享合规管理的实践经验与启发
2）讨论各自企业中实际遇到的合规问题与解决方案
教师点评：对学员的学习成果进行点评，强调关键合规管理要素
1）总结课程中关键概念和方法，提升学员对合规管理的全面理解
2）帮助学员结合本企业情况，进一步深化合规管理实践
 

付军胜老师 企业风险管理及内控合规管理专家
25年企业风险管理及内控合规实战经验
北京工商大学应用经济学硕士
高级会计师
企业信用管理师、企业合规管理师
中国市场学会信用委员会专家
人民银行征信中心、上海市商务局外聘专家
中国航天万源、金风科技、雪峰科技等企业聘为长期特聘顾问
北京大学、清华大学、中国人民大学总裁班、上海交通大学总裁班专家讲师
曾任：联想集团（世界500强） | 高级财务经理
曾任：拜博医疗集团 | 高级副总裁
曾任：益博睿国际商业信息咨询（商业风险咨询全球排名第1） | 中国区副总裁、咨询总监
现任：新疆立新能源、新疆建筑设计研究院 | 独立董事
付老师拥有大型企业、金融机构的风险、内控、合规的实战+咨询培训经验。擅长为企业建立系统性的风险与内控管理方略。以多年经验为基底，创立了【企业内控\风险\合规管理（Risk-Model）】模型，致力于帮助企业全面管理风险及内控合规问题：
【他是风控项目的操盘手】为100+家大型企业提供咨询服务，带队开展多个风控项目落地：
→ 企业风险管理：中粮粮油《全面风险管理咨询项目》、强生医疗《库存风险管理模型项目》、中国船舶集团成套物流公司《信用风险管理体系及合规风险咨询体系项目》
→ 企业内控合规：神州数码《内控及合规管理咨询项目》、美国奥升德《内控及合规风险咨询体系项目》、中联重科《全面风险管理及合规管理咨询项目》
→ 信用风险管理：农业银行总行《信贷风险评价项目（巴塞尔合规项目）》、三一重工《信用风险管理咨询项目》、美国默克医药《信用风险管理模型项目》
【他是企业风险的守护者】开展超500+场内训课程，培养企业员工风险管理意识：
→ 曾为航天万源股份有限公司，开展《企业内部控制系列课程》，累计12场
→ 曾为中国长城资产有限公司，开展《企业内部控制系列课程》，累计12场
→ 曾为新疆立新能源股份有限公司，开展《企业内部控制系列课程》，累计11场
→ 曾为中国石油集团有限公司，开展《非财务人员的财务管理培训》，累计10场
→ 曾为黑龙江新产业投资集团，开展《全面风险管理系列培训》，累计8场
→ 曾为中国盐业新疆盐业有限公司，开展《全面预算管理系列培训》，累计8场
→ 曾为内蒙古乌海高新工业投资集团，开展《合规管理培训》，累计8场
→ 曾为国投泰康信托有限公司，开展《全面预算管理系列培训》，累计6场
→ 曾为京能集团乌兰察布电厂，开展《内控管理系列培训》，累计6场

实战经验：
付老师精通企业风险管理及内控合规的工具及方法实施，擅长企业内控、风险合规管理、保密及内控管理、企业财务风险管理、非财务人员的财务管理等，在25年实战中，兼具甲乙方经验，精准赋能不同企业：
★【17年企业实战】付老师把控企业运营管理关键环节，为企业管控风险，降低坏账，提升经营品质，有效把控企业利润提升：
——任职联想集团期间——
01-管理产品预算：分析5年销售数据，建立动态模型，精算产品预算，合理分配信用资金，实现旺季供货充足率达98%，周转优化使成本降低了15%
02-管控信用风险：建立“360度模型”，考核10项关键指标并年年更新，实地考察30+重点代理商，重点管控5家高风险代理商，实现坏账率下降5%
——任职拜博医疗集团期间——
01-战略规划落地：规划门诊网点30%扩张计划，新入10个重点城市核心商圈，并建立15项关键指标KPI体系，每月对标分析，保障战略落地，实现重点城市品牌知名度由20%提升至60%，市场占有率由30%提升40%（均有第三方公司提供调研数据）
02-建立风控体系：建立了财务风险控制、预算管理体系、招投标管理、内控管理体系，完成年度招标50亿，节约资金5000万元
03-经营计划管理：制定年度计划，分解经营目标至区域门诊，分析经营数据，实现精细经营管理，实现季初诊量环比增长10%，营收3年增长20%+
04-制度流程升级：修订医疗质量流程，增长20+项细则，实现客户满意度达到了80%

★【8年咨询培训】付老师深入研究各类企业、金融机构如何实现系统的财务、管理风险及内部控制，已帮助多家企业有效管理风险，保障企业绿色持续发展：
01-曾为新疆立新能源股份有限公司（SZ002158），建立8大模块、100余项细则的招投标合规管理、内控体系，完善了财务风险管理体系，成果：实现当年融资50亿，满足业务需要
02-曾为中国石油天然气集团（SZ00857），建立风险管理体系，包括4大业务信用风险管理流程及合规管理体系、3层预警、8大策略风险管理方案，成果：应收账款回收率达到98%+
03-曾为中联重科股份有限公司（SZ01157），建立风险合规体系，帮助该公司建立了风险评估模型以及合规管理体系，成果：当年实现账款回收率超过95%
04-曾为新疆新能源集团15个分子公司，建立风险管控体系，分析80余风险点，定管控模式与5项权限边界，成果：审计问题减少60%，成本降低15%。
05-曾为中化集团，建立全公司的全面风险管理体系，一共15大模块、500余项细则的全面风险、信用风险管理、内控体系，完善了财务风险管理体系，成果：实现当年融资成本降低5%，提高了利润率
06-曾为中粮粮油有限公司，建立内控合规风险管理体系，包括玉米、小麦、大豆等大业务的合规内控风险管理流程及合规管理体系、6个风险事件库、8个重要预警指标、12个风险、合规管理模型，成果：应收账款回收率达到98%、融资成本降低3%
07-曾为三一重工股份有限公司（SH6000031），建立信用风险合规体系，帮助该公司建立了风险评估模型以及合规管理体系，成果：当年实现账款回收率超过96%
08-曾为中国盐业集团新疆盐业有限公司，建立内控合规管控体系，分析50余风险点，确定定管控模式、20大权责界面，成果：内控问题减少60%，综合成本降低15%。

主讲课程：
《风险管理：实战型企业风险管理设计与实务》
《风险应对：企业全面风险应对策略与决策智慧》
《内控体系建设：精筑内控防线，护航企业征程》
《内控管理：掌控内控与风险脉搏，驱动企业持续领航》
《内控合规：企业健康发展的内部合规管理科学原则与规范》
《企业合规反舞弊实务——财务报表识别》
《财务管理中的风险管理：识别、评估与应对全攻略》
《洞察财务报表背后的真相：分析方法与实战解读》

 

 

• 银行大堂经理服务礼仪与规范辅导

   

  第一讲：角色就是人格——大堂经理角色认知与定位一、大堂经理的定位与职责1. 大堂经理的定位1）管理定位2）服务定位3）营销定位2. 大堂经理的职责1）环境管理2）分流引导3）识别推荐4）指导使用5）咨询营销6）维持秩序7）督导纠正8）检查指导9）信息反馈10）定期报告..

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