新三板挂牌后的运作

【培训对象】
企业中高层管理者

【培训收益】
企业要实现沪、深证券交易所公开市场上市和挂牌实在太难和周期长，但企业只要改制为股份有限公司和适当规范，就可以新三板上市挂牌，挂牌后的新三板公司不能甘当“僵死”企业，要想方设法运作起来，并创造条件转板公开上市。

课程简介
一、新三板——全国中小企业股份转让系统（国务院批准，中国证监会统一监管的全国场外股份交易市场，采取国际花惯例的有限公司组织形态，级别和地位与沪、深证券交易所并列）
二、“全国股份转让系统”制度特征和优势
三、新三板——全国中小企业股份转让系统上市挂牌条件、挂牌流程和各项规则
四、全国新三板挂牌后股权质押、发行公司债、双创债、优先股等金融工具等创新运用
五、全国新三板挂牌后的定向增发融资（定向增发融资条件、定向增发融资对象确定、定向增发融资价格确定、定向增发融资流程、定向增发融资的募集、定向增发融资的 后续管理）
六、全国新三板挂牌后的做市交易（做市交易商的选择与游说技巧、做市交易商的能力和运作、做市交易的数额、做市交易的价格、做市交易的后续管理与维护）
七、全国新三板挂牌后的基础层与创新层分层
八、全国新三板挂牌后的竞价交易
九、新三板的减持政策与操作
十、全国新三板挂牌后的并购重组
十一、全国新三板挂牌后特殊的政策扶持
十二、全国新三板挂牌后的特殊和独有的税收优惠政策
十三、全国新三板挂牌后的产业整合和并购基金或产业基金的组建
十四、全国新三板挂牌后的主办推荐业务放开的最新政策和全国新三板进一步上量
十五、全国新三板挂牌后的可能的问题和缺点
十六、全国新三板挂牌后的业绩提升技法
十七、全国新三板挂牌后公司治理结构的完善措施与技法
十八、新三板＋H股
十九、全国新三板的转板操作（摘牌、退市、新三板与IPO差异的修正和披露、转板履行的决策程序、全国股转公司的程序、IPO辅导及当地证监局验收、IPO条件创造、IPO申报与审核流程等、新三板转板IPO的三类股东问题、审核反馈、过会、封卷、批文、路演、询价、定价、发行、上市仪式等
二十、新三板挂牌后的信息披露、持续督导及多种自律监管处罚措施
二十一、新三板摘牌
课程引用重点案例
全国新三板挂牌公司的代表性分析案例和全国新三板挂牌后IPO或并购运作等案例
 

–陆教授，博士后、中国社会科学院产业经济学博士、深圳证券交易所金融证券博士后、深圳证券交易所财务顾问服务中心主任、德邦证券首席经济学家、平安证券投资银行总部执行总经理。
资历背景：中国社会科学院产业经济学博士学位，师从历任中国社会科学院财贸经济研究所、工业经济研究所、经济研究所三大所所长的我国著名经济学家张卓元教授。曾任深圳证券交易所综合研究所博士后及高级研究员、综合性券商、首批保荐机构德邦证券首席经济学家兼研究所所长。现任平安证券投资银行总部执行总经理。
–近年来在《经济研究》、《管理世界》、《财贸经济》、《宏观经济研究》、《经济体制改革》、《经济学家》、《光明日报》等发表论文280余篇，出版了《民国价格史》、《价格刚性论》、《投资影子价格论》、《价格水平上涨的微观内生机制》、《看财务报告选股票》等专著、2003年8月由中国财政经济出版社出版了《为自己干——MBO操作实务》一书（42万字），影响巨大，还出版了《投资经济分析》、《证券投资学》等主、参编著作8本。总科研成果量达500多万字。多篇论文被转载和获优秀论文奖，3本专著获优秀著作奖，1998年和2001年分别获得中国经济学第一、二届“薛暮桥奖”。主持和完成了“九五”国家社会科学基金项目和多项部省级科研项目。曾多次应邀担任国家经贸委、财政部、国务院国资委、全国工商联、中国体改研究会等举办的管理层收购（MBO）、企业改制方案设计、股权激励设计、企业购并、公司治理结构完善等高级研讨会的主讲教授。为中国证监会和深圳证券交易所进行了《上市公司管理层收购（MBO）的实施与监管》、《上市公司股权激励暂行管理办法》、《上市公司治理结构准则则》、《上市公司高管行为准则》起草等的专题研究，曾在中央电视台作过MBO专家访谈。被媒体和业界誉为“中国MBO第一人”。
–荣誉：被业界誉为企业改制的“老中医”、“大法师”。兼任国家发展计划委员会中国价格学会（协会）理事、国家科学技术部全国新产品开发委员会委员、中国技术经济学会理事、全国高校技术经济学会常务理事、中国管理科学院终生高级研究员、东南大学兼职教授等。获国家有突出贡献的中青年专家、江苏省首批优秀青年骨干教师、江苏省“八五”先进科技工作者、江苏省“八五”建功立业先进个人、江苏省“青蓝工程”跨世纪学术带头人、江苏省“333人才工程”成员等多种荣誉称号和证书。
主讲课程：
–《企业改制及上市前逐步规范运营的基础打造》
–《企业资本市场上市（重点与难点）操作》
–《企业资本运营实务》
–《企业多元化投资与融资方式及方法》
–《企业私募融资PE和产业投资基金的组建及运营》
–《企业并购及并购后的整合》
–《公司治理机构的完善》
–《企业业务定位及商业模式打造》
–《企业多种股权激励方式与方法》
–《企业管理层收购（MBO）及公司的控制》
–《产业分析与投资行业及项目选择》
–《企业资产证券化业务的开展和操作案例》
–《企业区域产权市场挂牌和新三板上市操作》
–《新三板的收购与重大资产重组操作》